Canmax Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 20, 2018

苏州天华超净科技股份有限公司

独立董事关于第四届董事会第八会议相关事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及公司《独 立董事工作制度》的规定，作为苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，我们本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对公司第四 届董事会第八次会议审议的相关议案事项，发表如下独立意见：

一、关于 2017 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 的独立意见

通过对报告期内控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况的审核，我 们认为报告期内，公司严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》及《苏州天华超净科技股份有限公司章程》、《苏州天华超净科 技股份有限公司对外担保管理制度》的有关规定，严格控制对外担保风险和关联 方占用资金风险。

报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也不存 在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或者个人提供担保的情形。 二、关于公司 2017 年度关联交易事项的独立意见

我们根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、公司《关联交易决策制度》等的规定，对公司关联 交易情况进行了认真负责的核查，基于独立判断立场，发表如下独立意见：经审 查，在报告期内，公司无关联交易事项发生，不存在损害公司和中小股东利益的 情形。

三、关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见

我们进行了事前审核并认为：公司董事会拟定的2017年度利润分配预案是根 — 据公司实际情况作出的决定，符合中国证监会《上市公司监管指引第3号 上市 公司现金分红》的要求，没有违反《公司法》、《公司章程》的有关规定，该分 配预案既考虑到了公司的正常经营和长远发展的需要，同时又兼顾了股东的利

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益，具备合法性、合规性、合理性。我们同意公司2017年度利润分配预案并提交 公司2017年度股东大会审议。

四、关于公司《 2017 年度内部控制自我评价报告》的独立意见

经核查，按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等相关法 律法规和证券监管部门的要求，建立了较为完善、有效的内部控制制度，并得到 有效执行，在生产经营、财务管理、业务活动、信息披露等各个环节起到了良好 的控制和风险防范作用。

经审阅，我们认为公司《2017年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真 实地反映了公司2017年度内部控制体系建设和运作的实际情况。

五、关于 2017 年度计提资产减值准备的独立意见

我们认为：公司本次计提资产减值准备事项依据充分，履行了相应的审批程 序，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司计提资产减值准备 后，能够更加公允地反映公司的资产状况和经营成果，可以使公司关于资产价值 的会计信息更加真实可靠，具有合理性，不存在损害公司及全体股东利益特别是 中小股东利益的情形。一致同意公司本次计提资产减值准备。

六、关于续聘 2018 年度审计机构的独立意见

经我们事前审核，华普会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关业务执 业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，项目人员在审计过 程中秉持独立、客观、公正的原则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了 公司的财务状况和经营成果。

鉴于该所能够严格执行相关审计规程和事务所质量控制制度，我们同意续聘 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度的外部审计机构，并同 意提请公司董事会审议后提交公司股东大会审议。

七、关于会计政策变更的独立意见

我们认为：公司根据财政部相关文件的要求对公司会计政策变更，符合财政 部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，本次会计政策变更能够客观、公

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允地反映公司财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。决策 程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利 益的情形。因此，同意公司本次会计政策的变更。

八、关于使用自有资金购买保本理财产品及国债逆回购品种的独立意见

我们对本次董事会《关于使用自有资金购买保本理财产品及国债逆回购品种 的议案》事项进行了认真审议，一致认为在确保资金安全和经营资金需求的前提 下，用自有资金购买保本型理财产品及国债逆回购品种进行适度投资，有利于提 高资金的使用效率，增加其投资收益，符合相关法律法规及公司章程的规定，不 存在损害公司及中小股东利益的情形。同意使用自有资金不超过人民币 10,000 万元购买保本理财产品及国债逆回购品种。

九、关于开展外汇衍生品交易业务的独立意见

我们审核后认为：公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务有利于有效规 避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响，提高外汇资金 使用效率，合理降低财务费用，增加汇兑收益，锁定汇兑成本，计划使用的资金 量与公司及控股子公司出口业务规模相匹配，且公司内部已建立了相应的监控机 制，不存在损害公司及中小股东利益的情形。全体独立董事一致同意公司开展外 汇衍生品交易业务。

十、关于终止 2017 年度非公开发行股票事项的独立意见

我们审核后认为：公司决定终止 2017 年度非公开发行股票事项，是公司基 于市场环境、投资时机等因素，并结合公司目前实际情况综合考虑内外部各种因 素而作出的决策，符合公司根本利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利 益的情形。因此，我们同意《关于终止 2017 年度非公开发行股票事项的议案》， 并同意将该议案提交股东大会审议。

十一、关于对外投资设立子公司的独立意见

我们审核后认为：公司对外投资设立子公司实施新型功能材料项目，有利于 进一步扩大业务规模及深化产业链布局，拓展公司下游行业的新材料开发与运用 业务。公司本次对外投资设立子公司事项履行了必要的审批程序，符合中国证监 会、深圳证券交易所及公司的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

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因此，我们同意本次对外投资设立子公司的事项。

十二、关于聘任公司总裁事项的独立意见

本次公司总裁的聘任及审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等有关规 定，程序合法、有效。本次聘任是在充分了解被聘任人的背景、工作经历等情况 的基础上进行的，并已征得被聘任人本人的同意。我们认为其具备履行相应职责 所必需的资格和能力，符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》等有关高 级管理人员任职资格的相应规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。因此， 我们一致同意聘任陆建平先生为公司总裁。

十三、关于聘任公司董事会秘书事项的独立意见

经审阅相关资料，未发现有《公司法》第一百四十七条规定之情形，未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在其他不得担任上 市公司高级管理人员之情形。经了解相关背景、工作经历等，认为其能够胜任相 应岗位的职责要求，有利于公司的发展。相关提名、聘任程序符合《公司章程》 等有关规定。综上，我们一致同意聘任谢武先生出任公司董事会秘书。

（以下无正文）

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（本页无正文，为苏州天华超净科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第 八会议相关事项的独立意见之签署页）

全体独立董事：

沈同仙 李丹云 二O一八年四月二十日

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