Canmax Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Mar 28, 2023

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2023-022

苏州天华新能源科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 28 日 召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于续 聘 2023 年度审计机构的议案》。现将有关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）依法独立承办注册会计师业务，具备证 券期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已连续多年为公司提供年报审计服务，遵循 《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公 正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。

为保持审计工作的连续性，公司董事会同意继续聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2023 年度外部审计机构，聘期一年，提请股东大会审议并 授权董事会根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定 2023 年度 审计费用。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1.基本信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。

2.人员信息

截至 2022 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 172 人，共有注册 会计师 1267 人，其中 651 人签署过证券服务业务审计报告。

3.业务规模

容诚会计师事务所经审计的 2021 年度收入总额为 233,952.72 万元，其中审 计业务收入 220,837.62 万元，证券期货业务收入 94,730.69 万元。

容诚会计师事务所共承担 321 家上市公司 2021 年年报审计业务，审计收费 总额 36,988.75 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其 他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学 制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压 延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑 业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业， 科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱 乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对苏州天华新 能源科技股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 224 家。

4.投资者保护能力

容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关 规定；截至 2022 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 9 亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

5.诚信记录

容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、 监督管理措施 7 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。

5 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监 管措施各 1 次；20 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管 理措施各 1 次，2 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理 措施各 2 次。

• 6 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。

（二）项目信息

• 1.基本信息

项目合伙人：卢鑫，2015 年成为中国注册会计师，2009 年开始从事上市公 司审计业务，2009 年开始在容诚会计师事务所执业，2022 年开始为公司提供审 计服务；近三年签署过天华新能、八方股份、通源环境等多家上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：仇笑康，2017 年成为中国注册会计师，2015 年开始 从事上市公司审计业务，2014 年开始在容诚会计师事务所执业，2022 年开始为 公司提供审计服务；近三年签署过天华新能、喜悦智行、众源新材、华盛锂电等 多家上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：刘新星，2018 年成为中国注册会计师，2014 年开始 从事上市公司审计业务，2014 年开始在容诚会计师事务所执业，2022 年开始为 公司提供审计服务；近三年签署过天华新能、喜悦智行等 2 家上市公司审计报告。

项目质量控制复核人：王荐，1999 年成为中国注册会计师，1996 年开始从 事上市公司审计业务，1996 年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过天 华新能、掌阅科技、艾可蓝、迎驾贡酒等多家上市公司审计报告。

2.上述相关人员的诚信记录情况

项目合伙人卢鑫、签字注册会计师仇笑康及刘新星、项目质量控制复核人王 荐近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管 措施、纪律处分。

3.独立性

容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形。

4.审计收费

2023 年度最终审计费用提请公司股东大会授权董事会根据行业标准和公司 2023 年度的具体审计要求和审计范围与容诚会计师事务所(特殊普通合伙)协商 确定。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、董事会审计委员会意见

公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了详细审 查，认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备执行证券相关业务资格，具 备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东及公司关联人无关联

关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保 护能力。综上，公司审计委员会提议续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2023 年度审计机构。

2、独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事对续聘 2023 年度审计机构事项进行了事前认可，发表意见认 为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具有从事上市公司 审计工作的丰富经验。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的 2022 年 度审计机构，在进行公司各专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则， 较好地履行了相应的责任、义务，与独立董事、审计委员会沟通及时有效，较好 地完成了公司委托的审计工作，报告内容客观、公正，体现了较强的独立性和专 业性。因此，对续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计 机构表示认可，并同意将《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》提交至公司第 六届董事会第四次会议审议。

独立意见：经审核，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关业务 执业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，项目人员在审计 过程中秉持独立、客观、公正的原则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映 了公司的财务状况和经营成果。鉴于该所能够严格执行相关审计规程和事务所质 量控制制度，我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度的外部审计机构，并同意提请公司董事会审议后提交公司股东大会审议。

3、董事会及监事会审议情况

公司于 2023 年 3 月 28 日召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三 次会议，审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》。同意续聘容诚会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，聘期一年，提请股东大 会审议并授权董事会根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定 2023 年度审计费用。

4、尚需履行的程序

本次《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》尚需提交公司 2022 年度股东大 会审议，自公司 2022 年度股东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

• 1、公司第六届董事会第四次会议决议；

• 2、公司第六届监事会第三次会议决议；

• 3、独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见；

• 4、独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见；

• 5、董事会审计委员会决议；

• 6、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；

• 7、深交所要求的其他文件。

特此公告。

苏州天华新能源科技股份有限公司董事会

2023年3月28日