Canmax Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Sep 4, 2020

安徽承义律师事务所 关于苏州天华超净科技股份有限公司 本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的 自查报告之专项核查意见

安徽承义律师事务所

ANHUICHENGYILAWFIRM

地址：安徽省合肥市怀宁路200号置地广场栢悦中心五层 邮编：230041 传真：0551-65608051 电话：0551-65609615 65609815

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安徽承义律师事务所

关于苏州天华超净科技股份有限公司

本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的

自查报告之专项核查意见

(2020)承义法字第00255-1号

致：苏州天华超净科技股份有限公司

安徽承义律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州天华超净科技股份有限公司 （以下简称“天华超净”或“上市公司”）委托，指派鲍金桥、司慧、陈野然律师 (以下简称“本所律师”)担任上市公司支付现金购买长江晨道（湖北）新能源产业投 资合伙企业（有限合伙）（以下简称“交易对方”）持有的宜宾市天宜锂业科创有限 公司（以下简称“标的公司”）26%的股权（以下简称“本次交易”）的专项法律顾 问。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》、《中国 证券监督管理委员会关于规范上市公司重大资产重组若干问题》、《关于强化上市 公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》及其它有关法律、法规和规范性文件的 规定，对有关机构及人员买卖上市公司股票情况进行了专项核查，并出具本专项核查 意见。

为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：

本所律师根据本专项核查意见出具日前已经发生或存在的事实以及我国现行有 效的法律、行政法规、规范性文件的有关规定出具本专项核查意见。

对于出具本专项核查意见至关重要又无法得到独立的证据支持的事实而言，本 次交易各方及相关人员已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言， 本次交易各方及相关人员保证其所提供之资料和信息均真实、准确、完整，无任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏；所提供之相关文件、材料之副本与正本一致、复印件与

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原件一致；所提供之文件、材料上的所有签名和印章均真实、有效；相关文件的签署 人业经合法授权并有效签署文件。本所律师基于上述保证出具本专项核查意见。

本专项核查意见仅供天华超净本次交易之目的使用，不得用于任何其他目的。

基于上述，本所对天华超净本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告 进行了核查，现出具核查意见如下：

一、本次交易的内幕信息知情人核查期间

本次交易内幕信息知情人的核查期间为：上市公司首次披露本次重大资产重组事 项前六个月至《苏州天华超净科技股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》（以 下简称“《重组报告书》”）披露之前一交易日，即2020年1月9日至2020年9月4日。 二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

本次交易的内幕信息知情人核查范围为：

1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、实际控制人； 2、标的公司；

• 3、交易对方；

• 4、为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；

• 5、其他内幕信息知情人员；

• 6、前述各项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。

三、本次交易相关机构和人员买卖股票的情况

• （一）重大资产重组事项公告之日前6个月（2020年1月9日至2020年7月9日期间）

• 股票买卖情况

根据上市公司、标的公司、交易对方、天风证券股份有限公司（以下简称“天 风证券”）及其相关人员出具的说明与承诺以及中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称“中登公司”）出具的上市公司首次披露重组事项前6个月（即2020年1 月9日至2020年7月9日）《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，上市公司、 标的公司、交易对方、天风证券及相关人员在自查期间买卖天华超净股票的行为如

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下：

1、相关自然人买卖上市公司股票情况

相关方	职务/关系	买卖日期	变更股数（股）	交易方向
裴振华	董事长	2020-01-14	-4,300,000	卖出
		2020-01-15	-1,200,000	卖出
		2020-01-16	-2,160,000	卖出
		2020-02-05	-2,119,060	卖出
		2020-02-06	-1,281,000	卖出
		2020-02-07	-640,720	卖出
		2020-02-13	-545,800	卖出
		2020-02-14	-341,500	卖出
裴骏	副总裁	2020-05-15	-273,391	卖出
		2020-05-18	-35,000	卖出
关朝余	交易对方相关知情 人	2020-02-17	29,000	买入
		2020-02-18	-29,000	卖出
陈秀玲	交易对方相关知情 人关朝余之配偶	2020-02-17	10,000	买入
		2020-02-18	-10,000	卖出
周涓	标的公司相关知情 人肖立夫之配偶	2020-06-30	1,000	买入

针对上述自然人买卖股票的行为，其中上市公司相关人员裴振华及裴骏系个人 资金需要对所持股份进行了减持，以上减持均遵守相关法律法规的规定，履行了相 应的信息披露程序。

上述相关自然人的买卖行为与本次交易不存在关联关系，不存在公开或泄漏相 关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。上述自然人 均出具说明：其买卖股票的行为系自行决策行为，未利用相关内幕信息。

2、相关机构买卖上市公司股票情况

本次交易的独立财务顾问天风证券在自查期间买卖上市公司股票情况如下：

相关方	买卖日期	变更股数（股）	结余股数（股）	交易方向
天风证券自营 账户	2020-01-14	23,300	23,300	买入
	2020-01-17	-23,300	0	卖出
	2020-01-20	14,400	14,400	买入

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	2020-01-23	-14,400	0	卖出
	2020-02-24	13,900	13,900	买入
	2020-02-25	13,900	27,800	买入
	2020-02-25	-13,900	13,900	卖出
	2020-02-26	13,900	27,800	买入
	2020-02-26	-13,900	13,900	卖出
	2020-02-27	13,900	27,800	买入
	2020-02-27	-13,900	13,900	卖出
	2020-02-28	13,900	27,800	买入
	2020-02-28	-13,900	13,900	卖出
	2020-03-02	-13,900	13,900	卖出
	2020-03-02	13,900	27,800	买入
	2020-03-03	13,900	27,800	买入
	2020-03-03	-13,900	13,900	卖出
	2020-03-04	13,900	27,800	买入
	2020-03-04	-13,900	13,900	卖出
	2020-03-05	13,900	27,800	买入
	2020-03-05	-13,900	13,900	卖出
	2020-03-06	13,900	27,800	买入
	2020-03-06	-13,900	13,900	卖出
	2020-03-09	-13,900	0	卖出
	2020-05-18	9,800	9,800	买入
	2020-05-21	-5,300	4,500	卖出
	2020-05-26	-4,500	0	卖出
	2020-06-04	3,000	3,000	买入
	2020-06-09	-3,000	0	卖出
	2020-07-01	3,400	3,400	买入
	2020-07-06	-3,400	0	卖出
	2020-07-09	4,200	4,200	买入

针对上述买卖行为，天风证券出具说明：

本公司买卖天华超净股票的交易是基于证券交易所及上市公司发布的公开数据 进行自主投资的行为，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规 定。天风证券已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置

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了隔离墙，防止内幕信息不当流通。天风证券买卖天华超净股票行为与天华超净本 次交易不存在关联关系，天风证券不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利 用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。

除上述事项外，相关机构及有关知悉本次交易内幕信息的人员及其直系亲属在 上述期间无买卖上市公司股票的行为。

（二）2020年7月9日至本次交易之重组报告书披露前一日期间买卖情况

上市公司已向中登公司就相关人员自首次披露重组事项至本次交易之重组报告 书披露前一日（即2020年7月9日至2020年9月4日期间）买卖股票记录的申请查询， 如有变化将就查询结果进行补充披露。

四、结论性意见

根据中登公司出具的查询记录、本次交易自查范围内相关各方及人员出具的自查报 告及买卖机构和人员出具的说明与承诺，经核查，本所律师认为：上述内幕信息知情人 在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行 为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在 自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。

（以下无正文）

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（本页无正文，为(2020)承义法字第00255-1号《安徽承义律师事务所关于苏 州天华超净科技股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报 告之专项核查意见》之签署页）

安徽承义律师事务所 负责人: 鲍金桥

经办律师: 鲍金桥

司 慧

陈野然

年 月 日

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