Canmax Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 29, 2016

苏州天华超净科技股份有限公司

独立董事关于相关事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及公司《独立董事工 作制度》的规定，作为苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，我们本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对公司第三届董事会 第二十二次会议审议的相关议案，发表如下独立意见：

一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意

见

通过对报告期内控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况的审核，我 们认为报告期内，公司严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》及《苏州天华超净科技股份有限公司章程》、《苏州天华超净科 技股份有限公司对外担保管理制度》的有关规定，严格控制对外担保风险和关联 方占用资金风险。

报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也不存 在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或者个人提供担保的情形。

二、关于公司 2015 年度关联交易事项的独立意见

我们根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、公司《关联交易决策制度》等的规定，对公司关联 交易情况进行了认真负责的核查，基于独立判断立场，发表如下独立意见：经审 查，在报告期内，公司无关联交易事项发生。不存在损害公司和中小股东利益的 情形

三、关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告的独立意见

经核查，按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等相关法 律法规和证券监管部门的要求，建立了较为完善、有效的内部控制制度，并得到 有效执行，在生产经营、财务管理、业务活动、信息披露等各个环节起到了良好

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的控制和风险防范作用。

经审阅，我们认为公司《2015年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真 实地反映了公司2015年度内部控制体系建设和运作的实际情况。

四、关于公司 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见

经核查，2015年度公司募集资金的存放和使用符合中国证券监督管理委员 会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管 理办法》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

经审阅，公司《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实反映了公 司募集资金存放、使用、管理情况，公司已披露的募集资金存放、使用等相关信 息及时、真实、准确、完整。

五、关于公司 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见

我们仔细审阅了公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案的相关 资料， 我们认为公司董事会提出的2015年度利润分配及资本公积金转增股本预 案符合公司实际情况，符合《苏州天华超净科技股份有限公司章程》的相关规定， 不存在违法、违规和损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。为此，我们一致 同意公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案，并且同意将此项议案提 交公司股东大会审议。

六、关于聘任公司 2016 年度财务审计机构的独立意见

经我们事前审核，华普会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关业务执 业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，项目人员在审计过 程中秉持独立、客观、公正的原则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了 公司的财务状况和经营成果。

鉴于该所能够严格执行相关审计规程和事务所质量控制制度，我们同意续聘 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度的外部审计机构，并同 意提请公司董事会审议后提交公司股东大会审议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为苏州天华超净科技股份有限公司独立董事关于相关事项的 独立意见之签字页）

全体独立董事：

沈国权 李丹云

二O一六年三月二十八日

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