Canmax Technologies Co., Ltd. — Annual Report 2018

Apr 20, 2018

苏州天华超净科技股份有限公司监事会

2017 年度工作报告

2017 年公司监事会按照《公司法》和《公司章程》以及《监事会议事规则》 赋予的职责，本着对公司全体股东认真负责的态度，认真履行自身职责，对 2017 年度公司的各方面情况进行了监督。监事会认为公司董事、总裁及其他高管能尽 职尽责，认真执行董事会和股东大会的决议，上述人员不存在违反法律法规、公 司章程和损害公司利益的行为。现将 2017 年度监事会工作情况报告如下：

一、 2017 年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了四次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定。 具体情况如下：

（一） 2017 年 4 月 24 日召开了第四届监事会第二次会议，审议通过了《2016 年度监事会工作报告》、《2016 年度审计报告》、《2016 年度财务决算报告》、 《2016 年度利润分配预案》、《2016 年年度报告》及摘要、《2016 年度内部控 制自我评价报告》、《关于 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关 于控股股东及其他关联方资金占用情况专项审核报告》、《关于单项计提坏账准 备及存货跌价准备的议案》、《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》、《2017 年第 一季度报告》。

（二） 2017 年 8 月 15 日召开了第四届监事会第三次会议，审议通过了《2017 年半年度报告》及摘要、《关于会计政策变更的议案》。

（三） 2017 年 10 月 19 日召开了第四届监事会第四次会议，审议通过了 《2017 年第三季度报告》。

（四）2017 年 12 月 22 日召开了第四届监事会第五次会议，逐项审议通过 了《关于公司非公开发行股票方案的议案》、审议通过了《关于公司符合非公开 发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公 开发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用

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的可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关 于公司非公开发行股票填补即期回报措施及相关承诺主体承诺的议案》、《关于公 司<未来三年（2018-2020 年）股东回报规划>的议案》。

报告期内，公司监事会全体监事除参加监事会会议外，还列席了公司的董事 会和股东大会，听取会议审议各项议案的情况，了解公司各项重要决策的形成过 程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督、检查职能，保证 了公司经营管理行为的规范。

二、监事会对 2017 年度有关事项的意见

（一）公司依法运作情况

2017 年，公司监事会全体监事依法列席了报告期内的所有董事会，依法出 席了报告期内的所有股东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、 董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进 行了全过程的监督和检查。认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证 券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较 为完善的内部控制制度，信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行 公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，监事会认 为：公司财务运作规范、经营成果良好，财务会计内控制度健全，能真实、合法、 完整地反映公司的运营状况，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法 规，未发现有违规违纪问题。公司的 2017 年度财务报告客观的反映了公司的财 务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司关联交易情况和对外担保情况

公司监事会对报告期的关联交易和对外担保情况进行了核查，认为公司无关 联交易事项发生，无对外担保情况，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（四）公司内部控制自我评价

监事会已经审阅了董事会编制的《公司2017 年度内部控制自我评价报告》，

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认为：公司 2017 年度内部控制自我评价工作符合《企业内部控制基本规范》的 要求，内部控制自我评价结论真实、有效。公司《2017 年度内部控制自我评价 报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。

（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司制定并严格执行内 幕信息知情人管理制度，建立了内幕信息知情人管理制度体系。在公司发布业绩 预告和定期报告等情况下均对信息知情人做登记备案，严格执行内幕信息保密制 度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人 严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买 卖本公司股份的情况。经核查，报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股 票交易的行为。

三、公司监事会 2018 年度工作计划

（一）按照《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等法律法 规的要求开展监事会日常议事活动，勤勉尽责地履行职责；根据公司实际情况召 开监事会会议，做好各项议案的审议工作。积极参加公司董事会、股东大会等重 要会议，参与重大事项的决策过程，掌握重大决策事项决策程序的合法性，更好 地维护公司和全体股东的利益，防止损害公司利益和形象的行为发生。

（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运 作情况实施监督。

（三）认真学习国家有关法律法规和新出台的相关政策，不断提高监督效率， 积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行。建立公司规范治理的长效机制， 促使公司持续、健康的发展，切实担负起保护广大股东权益的责任。

（四）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督。

苏州天华超净科技股份有限公司监事会

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