Camel Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 12, 2018

骆驼集团股份有限公司董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告

根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治 理准则》、《股票上市规则》、和《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的 有关规定，作为骆驼集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会成 员，在2017 年度勤勉尽责，恪尽职守、认真履行审计监督职责。现就2017 年度 工作情况向董事会作如下报告：

一、 审计委员会基本情况

公司第七届董事会审计委员会由独立董事李晓慧女士、胡晓珂先生及董事长 刘国本先生三名成员组成，其中主任委员由具有专业会计资格的李晓慧女士担任。

二、审计委员会年度会议召开情况

2017 年度，审计委员会共召开了五次会议，全体委员出席了全部会议。会 议主要就会计师事务所2017 年度财务报告审计工作、公司内部控制评价及内部 审计工作、外部审计机构聘任、公司定期报告、募集资金使用情况等事项进行了 审议，并形成决议。

三、审计委员会年度主要工作情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

• 1、评估外部审计机构的独立性和专业性

报告期内，我们对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众环”）具有从事证券 相关业务的资格，从2011 年被公司聘任以来遵循独立、客观、公正的职业准则 开展审计工作，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求，未发现该所 与公司之间存在可能影响其独立性的情形。

• 2、鉴于众环较好地完成了公司2016 年度审计各项工作，经审计委员审议表

决后，向公司董事会提议2017 年度继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司会计师事务所和内部控制审计机构。

3、在公司2017 年度报告审计和编制期间，我们与众环就年报审计进行了事 前、事中、事后沟通，就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨 论与沟通，未发现存在重大错误和遗漏。我们通过对众环的审计过程进行监督， 认为众环在执业过程中勤勉尽责，按照总体审计计划按时完成审计工作，客观、 公正、公允地反映公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责。

（二）指导内部审计工作

2017 年度，公司根据相关要求并结合公司实际情况，制定了内部审计工作 计划。我们审阅了公司年度内部审计工作计划，该工作计划符合行业发展规划和 公司实际情况，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行。经审阅内部 审计工作报告，我们未发现公司内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工作 能够有效运作。

（三）审阅公司财务报告并发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司的财务报告是真实、 完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存 在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导 致非标准无保留意见审计报告的事项。

（四）监督公司募集资金存放与使用情况

报告期内，我们审阅公司审计部提交的募集资金存放与使用情况内部审计报 告。按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《骆驼集团股份有限公 司募集资金使用管理办法》的规定，监督公司募集资金专户存储情况和募投项目 资金使用情况。我们认为公司募集资金存储、使用、管理相关事项均履行了相应 的决策程序，不存在募集资金管理和使用违规情形。

（五）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所

有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司 严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度，持续完善股 东大会、董事会、监事会、经理层规范运作，严格进行内部控制自我评价工作， 切实保障了公司和股东的合法权益。因此，我们认为公司的内部控制实际运作情 况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

（六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与审计人员进行充 分有效的沟通，我们在听取了各方的意见后，积极进行了相关协调的工作，履行 了协助公司审计工作顺利完成的各项职责，提高了审计工作的效率。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会全体委员认真遵守相关法律法规、规范性 文件的规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。审计委员会在审核 公司的财务信息、聘请外部审计机构、监督公司的内部审计、监督募集资金使用 与管理、审查公司内控制度建设等方面发挥了重要作用；审计委员会提供的专业 审议意见，为董事会科学决策提供了保障。

2018 年，审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，认真、勤勉、 忠实地履行职责，进一步加强与公司内部审计工作及公司内外部审计的沟通，不 断健全和完善内部审计制度，充分发挥审计委员会的监督职能，切实维护公司与 全体股东的共同利益。

特此报告。

骆驼集团股份有限公司

董事会审计委员会 主任委员：李晓慧 委员：刘国本 胡晓珂 二○一八年四月