CAIDA SECURITIES CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 26, 2021

财达证券股份有限公司

关于2021年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准财达证券股份有限公司首次公开发行股 票的批复》(证监许可[2021]1017 号)核准,公司于 2021 年 4 月首次公开发行人 民币普通股(A 股)500,000,000.00 股,发行价为 3.76 元/股,募集资金总额 1,880,000,000.00 元,扣除承销及保荐费用人民币 51,320,754.72 元(不含增值税), 公司实际收到的募集资金为人民币 1,828,679,245.28 元,该募集资金已于 2021 年 4 月 23 日汇入公司开立的本次发行募集资金专用账户。扣除各项发行费用(不包含增 值税)后,本次发行募集资金净额为人民币 1,814,542,688.66 元。

公司上述募集资金已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具 了《验资报告》(众环验字(2021)2710002 号)。

(二)2021 年半年度募集资金使用情况及结余情况

截至 2021 年 6 月 30 日,公司累计使用募集资金 1,814,542,688.66 元,公司-募集资金专项账户余额为 15,450,418.70 元(包含存款利息等)。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理,提高募集资金使用效率,保护投资者利益,公司根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律法规,

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结合公司实际情况,制定了《财达证券股份有限公司募集资金管理办法》,对募集 资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定,对募集资金实行专户管理,保 障募集资金的规范存放和使用。

公司和保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2021 年 4 月分别与募集资金监管 银行中国工商银行股份有限公司石家庄裕东支行、中国建设银行股份有限公司河北 省分行、兴业银行股份有限公司石家庄分行签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》(以下简称"《三方监管协议》"),《三方监管协议》与上海证券交易所《募 集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。公司对募集资金的使用 严格按照《三方监管协议》的规定履行相关职责。

(二)募集资金专户存储情况

截至 2021 年 6 月 30 日,公司募集资金专项账户余额为 15,450,418.70 元(包 含存款利息等),具体情况如下:

单位:元

序号	开户行	账号	募集资金到账日期	到账金额	年月2021630日余额
1	工行石家庄裕东支行	0402020229300192658	2021/4/23	828,679,245.28	15,160,945.37
2	中国建设银行股份有限公司石家庄平安大街支行	13050161860100001678	2021/4/23	400,000,000.00	143,640.00
3	兴业银行股份有限公司石家庄分行	572010100101625132	2021/4/23	600,000,000.00	145,833.33
		合计	1,828,679,245.28	15,450,418.70

三、募集资金实际使用情况

公司募集资金到账后陆续用于补充公司营运资金,扩展相关业务,无法单独计 量实现效益情况。截至 2021 年 6 月 30 日募集资金实际使用情况与承诺一致,详见 本报告附表 1《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2021 年 6 月 30 日,公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符, 不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况,也不存在募集资金违规使用的情形。

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2021 年 8 月 27 日

附件:募集资金使用情况对照表

附表 1:

募集资金使用情况对照表

												单位:人民币万元
募集资金总额				181,454.27	本年度投入募集资金总额				181,454.27
变更用途的募集资金总额				0.00
变更用途的募集资金总额比例					不适用	已累计投入募集资金总额				181,454.27
承诺投资项目	已变更项目,含部分变更(如有)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)	截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
补充公司营运资金	不适用	181,454.27	181,454.27	181,454.27	181,454.27	181,454.27	-	100.00	不适用	不适用	不适用	不适用
合计	—	181,454.27	181,454.27	181,454.27	181,454.27	181,454.27	-	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因(分具体募投项目)				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				不适用
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况				不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					无

注 1:"本年度投入募集资金总额"包括募集资金到账后"本年度投入金额"及实际已置换先期投入金额。

注 2:"截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3:"本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。