CAIDA SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Dec 3, 2021

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2021-029

财达证券股份有限公司

第二届董事会第三十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十三次会议于2021 年12 月3 日上午9:00 在公司2321 会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通 知和材料于2021 年11 月23 日以电子邮件方式发出。会议应到董事11 名，实际出席 会议的董事11 名，其中现场出席的董事5 名，以视频会议方式出席的董事6 名。

本次会议由董事长翟建强主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议 的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份 有限公司章程》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于提名财达证券股份有限公司第三届董事会非独立董事的议案》

逐项表决结果均为：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

同意提名翟建强、张明、庄立明、孙鹏、张元、唐建君为公司第三届董事会非 独立董事候选人（候选人简历见附件）。

公司第三届董事会成员任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。

本议案已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同 意的独立意见。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二）《关于提名财达证券股份有限公司第三届董事会独立董事的议案》

逐项表决结果均为：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意提名李世银、龙传喜、张宏斌、李长皓为第三届董事会独立董事候选人。

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（候选人简历见附件）

本议案已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同 意的独立意见。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

同意对《财达证券股份有限公司章程》 相关条款进行修改。

本议案尚需提交股东大会审议。

公司《关于修订<公司章程>的公告》与本公告同日发布，《财达证券股份有限

公司章程》全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（四）《关于修订<财达证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

同意对《财达证券股份有限公司董事会议事规则》相关条款进行修改。 本议案尚需提交股东大会审议。

《财达证券股份有限公司董事会议事规则》与本公告同日发布，全文详见上海 证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（五）《关于修订<财达证券股份有限公司独立董事工作制度>等6 项治理制度

的议案》

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

同意修订后的《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》《财达证券股份有 限公司关联交易管理办法》《财达证券股份有限公司信息披露管理制度》《财达证 券股份有限公司声誉风险管理办法》《财达证券股份有限公司总经理工作细则》《财 达证券股份有限公司职业经理人绩效考核管理办法》6 项治理制度。

其中，《财达证券股份有限公司关联交易管理办法》《财达证券股份有限公司信 息披露管理制度》《财达证券股份有限公司声誉风险管理办法》已经公司董事会风险 管理委员会预审通过；《财达证券股份有限公司职业经理人绩效考核管理办法》已经 董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》《财达证券股份有限公司关联交 易管理办法》尚需提交股东大会审议。

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《财达证券股份有限公司信息披露管理制度》与本公告同日发布，全文详见上海 证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（六）《关于审议<财达证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员薪酬与考 核管理制度>等4 项治理制度的议案》

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

同意《财达证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》 《财达证券股份有限公司累积投票实施细则》《财达证券股份有限公司董事、监事 和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度》《财达证券股份有限公司特定 对象来访接待管理制度》4 项治理制度。

其中，《财达证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制 度》已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独 立意见。

《财达证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》《财 达证券股份有限公司累积投票实施细则》尚需提交股东大会审议。

（七）《关于提请召开2021 年第一次临时股东大会的议案》

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

同意提请召开公司2021 年第一次临时股东大会，会议通知与本公告同日发布， 详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，本次股东大会会议材料将在会议 召开前另行刊登在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

三、上网公告附件

（一）《独立董事关于第二届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见》 （二）《独立董事提名人声明》

（三）《独立董事候选人声明》

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2021 年12 月4 日

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附件：

第三届董事会非独立董事候选人简历

翟建强先生，1964 年7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权

硕士研究生学历，正高级会计师。1986 年7 月至1992 年3 月任河北省财政厅科 员；1992 年4 月至1994 年12 月任河北省财政厅国债服务中心副主任科员；1995 年 1 月至2002 年3 月历任河北财达证券公司总经理助理、副总经理；2002 年4 月至2010 年2 月历任河北财达证券经纪有限责任公司副总经理、总经理、董事；2010 年2 月 至2016 年7 月历任财达证券有限责任公司总经理、董事、副董事长、董事长、党委 书记、党委副书记；2016 年7 月至2016 年10 月任财达证券股份有限公司董事长、 党委副书记；2016 年11 月至今任财达证券股份有限公司董事长、党委书记。翟建强 先生目前还担任中国证券业协会第七届理事会理事。

张明先生，1968 年8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权

硕士研究生学历，中级经济师。1993 年8 月至1996 年8 月任河北新兴铸管石家 庄公司办公室主任；1996 年8 月至2002 年3 月历任河北财达证券公司办公室职员、 石家庄和平东路证券营业部经理、公司总经理助理、经纪业务部经理；2002 年4 月 至2010 年2 月历任河北财达证券经纪有限责任公司总经理助理、经纪业务部经理、 业务总监、副总经理、董事会秘书；2010 年2 月至2016 年7 月历任财达证券有限责 任公司副总经理、董事会秘书、总经理、董事、党委常委；2016 年7 月至2021 年8 月任财达证券股份有限公司总经理、副董事长、董事会秘书、党委常委；2021 年8 月至今任财达证券股份有限公司总经理、副董事长、党委常委。张明先生目前还担 任上海证券交易所会员理事、上海证券交易所会员自律管理委员会委员、河北证券 业协会监事会监事长、财达资本管理有限公司董事长。

庄立明先生，1966 年3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权

大学本科学历，会计师。1986 年7 月至1993 年7 月任河北省商业厅审计处外派 审计科员；1993 年7 月至1999 年7 月任河北华联商厦深州商场副经理；1999 年7

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月至2000 年12 月任河北省贸易厅财审处会计；2000 年12 月至2004 年3 月任河北 省商贸集团财审处主任科员；2004 年3 月至2007 年1 月任河北省工贸资产经营有限 公司财务监督处副处长、财务监督部副部长；2007 年1 月至2016 年11 月历任国控 运营财务监督部部长、副总会计师、董事；2016 年11 月至今任国控运营董事、总会 计师；2017 年9 月至今任财达证券股份有限公司董事。

孙鹏先生，1975 年11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权

大学本科学历，硕士学位。1998 年7 月至1998 年10 月任秦皇岛港六分公司科 员；1998 年11 月至2003 年3 月任秦港集团经营处科员；2003 年4 月至2008 年5 月任秦港集团投资中心科员、副科长；2008 年6 月至2010 年7 月任秦港集团企发部 副科长、科长；2010 年8 月至2011 年11 月任河北港口集团投资发展部处长；2011 年12 月至2013 年9 月任河北港口集团战略发展部处长、科长；2013 年10 月2016 年4 月任河北港口集团投资管理中心副主任；2016 年5 月至2020 年9 月任河北港口 集团投资管理有限公司副总经理；2017 年10 月2019 年9 月兼任河北港口集团资本 运营部副部长；2020 年11 月至今任河北港口集团（天津）投资管理有限公司总经理； 2021 年6 月至今任财达证券股份有限公司董事。

张元先生，1964 年12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权

硕士研究生学历，正高级政工师。1980 年10 月至1992 年12 月在中国人民解放 军服役；1993 年1 月至1999 年8 月历任中国人民解放军陆军学院教练营摩步二连司 务长、院务部军需处助理员；1999 年8 月至1999 年10 月任河北省财政厅国债服务 中心秘书；1999 年11 月至2002 年4 月任河北财达证券公司总经理办公室行政管理 员、秘书；2002 年4 月至2010 年2 月历任河北财达证券经纪有限责任公司总经理办 公室行政管理员、秘书、石家庄青园街证券营业部副总经理、公司总经理办公室主 任；2010 年2 月至2016 年7 月历任财达证券有限责任公司总经理办公室主任、副总 经理；2016 年7 月至2017 年6 月任财达证券股份有限公司副总经理；2017 年6 月 至今任财达证券股份有限公司董事、副总经理。

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唐建君女士，1973 年6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权

大学本科学历，正高级会计师，注册会计师。1995 年9 月至2000 年10 月历任 保定天威集团有限公司内审部审计员、资产财务部会计、党群工作部党务干事；2000 年10 月至2006 年2 月任唐山钢铁股份有限公司财务处会计；2006 年2 月至2008 年 8 月历任唐钢集团资产财务部会计、高级主办；2008 年8 月至2014 年6 月历任河钢 集团资产财务部资金管理处副处长、处长、资产财务部主任会计师、河钢集团财务 有限公司财务总监；2014 年6 月至2017 年8 月任河钢集团财务有限公司董事、总经 理；2017 年8 月入职财达证券并于2017 年12 月任财达证券股份有限公司董事；2018 年1 月至今任财达证券股份有限公司董事、副总经理、财务负责人。唐建君女士目 前还担任财达资本管理有限公司董事。

截至目前，上述候选人均具备担任董事所必须的专业知识及相关任职条件，未 发现其存在相关法律法规规定的不得担任董事的情形，未持有公司股份，未受过中 国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

第三届董事会独立董事候选人简历

李世银先生，1964 年8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权

博士研究生学历，副教授。1987 年6 月至1989 年9 月任宁夏大学教师；1989 年9 月至1992 年9 月就读于中国人民大学；1992 年9 月至今历任中国人民大学教师、 副教授；2016 年6 月任财达证券有限责任公司独立董事；2016 年7 月至今任财达证 券股份有限公司独立董事。

龙传喜先生，1971 年5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权

大学本科学历，注册会计师。1993 年7 月至1999 年3 月历任首钢总公司冷轧带 钢厂财务科科员、科长；1999 年4 月至今任致同会计师事务所（特殊普通合伙）经 理、总监、合伙人；2016 年6 月任财达证券有限责任公司独立董事；2016 年7 月至 今任财达证券股份有限公司独立董事。

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张宏斌先生，1968 年9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权

大学本科学历，法学硕士，一级律师。1990 年7 月至1996 年1 月任煤炭工业部 石家庄煤矿设计研究院经济师；1996 年2 月至1998 年11 月任河北三和律师事务所 律师；1998 年12 月至今任河北三和时代律师事务所律师、高级合伙人； 2017 年9 月至今任财达证券股份有限公司独立董事；2021 年9 月至今任河北神玥软件科技股 份有限公司独立董事。

李长皓先生，1982 年7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权

硕士研究生学历，律师。2008 年7 月至2010 年9 月任北京市中闻律师事务所律 师助理；2010 年10 月至2012 年7 月任北京市炜衡律师事务所律师；2012 年8 月至 今任国浩律师（北京）事务所律师、合伙人；2020 年8 月至今任财达证券股份有限 公司独立董事。

截至目前，上述候选人均具备担任独立董事所必须的专业知识及相关任职条件， 未发现其存在相关法律法规规定的不得担任独立董事的情形，未持有公司股份，未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

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