CAIDA SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Aug 26, 2021

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2021-024

财达证券股份有限公司

第二届董事会第三十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十一次会议（以 下简称“本次会议”）于2021 年8 月26 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于2021 年8 月20 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事11 名，实际 参加表决的董事11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股 份有限公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

• （一）《关于审议<2021 年半年度报告>的议案》

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

《2021 年半年度报告》及其摘要与本公告同日发布，详见刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《2021 年半年度报告摘要》，及披露在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《2021 年半年度报告》。

• （二）《关于审议<2021 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，公司独立董事发表了明确同意的 独立意见。

《关于2021 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》与本公告同日发布， 详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

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（三）《关于审议<2021 年半年度全面风险管理报告>的议案》

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

• （四）《关于审议<2021 年上半年风险控制指标报告>的议案》

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

（五）《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

《内幕信息知情人登记管理制度》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网 站http://www.sse.com.cn。

（六）《关于修订<融资融券业务管理制度>的议案》

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

• （七）《关于审议<定期报告编报管理制度>的议案》

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2021 年 8 月27 日

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