Cachet Pharmaceutical Co., Ltd. — Governance Information 2020

Apr 27, 2020

证券简称：嘉事堂 证券代码： 002462 公告编号：2020-018

嘉事堂药业股份有限公司

关联交易管理办法修订对照表

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

修订前		修订后
第二条		第二条
公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人		公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联
之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：		人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列
（一）购买或者出售资产；		事项：
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；		（一）购买或者出售资产；
（三）提供财务资助；		（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
（四）提供担保（反担保除外）；		（三）提供财务资助；
（五）租入或者租出资产；		（四）提供担保；
（六）委托或者受托管理资产和业务；		（五）租入或者租出资产；
（七）赠与或者受赠资产；		（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（八）债权、债务重组；		（七）赠与或者受赠资产；
（九）签订许可使用协议；		（八）债权或者债务重组；
（十）转让或者受让研究与开发项目；		（九）研究与开发项目的转移；
（十一）购买原材料、燃料、动力；		（十）签订许可协议；
（十二）销售产品、商品；		（十一）购买原材料、燃料、动力；
（十三）提供或接受劳务；		（十二）销售产品、商品；
（十四）委托或者受托销售；		（十三）提供或接受劳务；
（十五）与关联人共同投资；		（十四）委托或者受托销售；
（十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。		（十五）关联双方共同投资；
		（十六）关键管理人员薪酬；
		（十七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第四条：		第四条：
公司的关联法人是指：		公司的关联法人是指：
（一）直接或者间接控制公司的法人；		（一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织；
（二）由本条第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及		（二）由本条第（一）项法人直接或间接控制的除公司及
其控		其控股子公司以外的法人或者其他组织；
股子公司以外的法人；		（三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间
（三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接		接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的
控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公		除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；
司及其控股子公司以外的法人；		（四）持有公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致
（四）持有公司5%以上股份的法人；		行动人；

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修订前		修订后
（五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于		（五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重
形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利		于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公
益对其倾斜的法人。		司利益对其倾斜的法人或者其他组织。
第五条：		第五条：
具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：		具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；		（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；
（二）公司董事、监事和高级管理人员；		（二）公司董事、监事和高级管理人员；
（三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事和高		（三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事和
级管		高级管
理人员；		理人员；
（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的		（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切
家庭成员，包括配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、父母及		的家庭成员，包括配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、父
配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配		母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、
偶的父母；		子女配偶的父母；
（五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于		（五）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。
形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利		主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者
益对其倾斜的自然人。		对一个企业施加重大影响的个人投资者。
		（六）公司或母公司的关键管理人员及与其关系密切的家
		庭成员。关键管理人员是指有权力并负责计划、指挥和控
		制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关
		系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响
		该个人或受该个人影响的家庭成员。
		（七）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重
		于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公
		司利益对其倾斜的自然人。
第七条：		第七条：
公司的关联交易应当遵循以下基本原则：（为修订版第		公司董事、监事及高级管理人员（含集团党委任命的
十一条）		领导班子成员）、持有公司股份 5%以上的自然人股东及其
（一）诚实信用的原则；		一致行动人、实际控制人应在其任职或成为公司主要股东
（二）关联人回避的原则；		之日起的二个工作日内，向公司董事会申报或确认下列关
（三）公平、公开、公允的原则，关联交易的价格原则上不		联方情况：
能偏		（一）关系密切家庭成员以及深圳证券交易所要求的其他
离市场独立第三方的价格或收费的标准；		关系密切人员的名单；
（四）书面协议的原则，关联交易协议的签订应当遵循平等、		（二）其本人直接或间接控制或持有权益的法人或其他组
自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。		织的名单；
（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否损		（三）其本人担任董事和高级管理人员的法人或其他组织
害公司有利，必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。		的名单。

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修订前	修订后
	报告事项发生变动的，应在变动后的二个工作日内向公司
	申报。
	第八条：
	直接或间接控制公司的法人或其他组织，应在其成为
	公司控股股东或实际控制人之日起的二个工作日内，向公
	司董事会申报或确认下列关联方情况：
	（一）其控股股东的名单（如有）；
	（二）由其直接或间接控制的其他法人或其他组织的名单；
	（三）担任其董事、监事和高级管理人员职务的人员名单；
	（四）上述第（三）款人员直接或者间接控制或持有权益
	的法人或其他组织的名单；
	（五）上述第（三）款人员担任董事和高级管理人员的法
	人或其他组织的名单；报告事项发生变动的，应在变动后
	的二个工作日内向公司申报。
	第九条：
	上述申报的义务将持续至有关自然人、法人或其他组
	织不再具有本制度第四条或第五条规定的情形之日起满
	12 个月止。
	第十条：
	公司证券部会同财务部、审计部在每年第一季度内应
	确定公司关联法人和关联自然人清单，在提交审计委员会
	并向董事会和监事会报告后，由财务部下发到各子公司和
	相关部门。
	证券部和财务部应根据相关法律法规、规章、规范性文件、
	深圳证券交易所规定、公司章程及董监高任职情况等的变
	化对公司关联法人和关联自然人清单进行持续更新，并及
	时下发到各子公司和相关部门。
	第十一条：
	公司的关联交易应当遵循以下基本原则：
	（一）诚实信用的原则；
	（二）关联人回避的原则；
	（三）公平、公开、公允的原则，关联交易的价格原则上
	不能偏
	离市场独立第三方的价格或收费的标准；
	（四）书面协议的原则，关联交易协议的签订应当遵循平
	等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。
	（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否
	损害公司有利，必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾
	问。
第十二条：	第十六条：
除第十三条、第十四条规定外，公司其他关联交易由公	除第十七条、第十八条规定外，公司其他关联交易由
司总裁决定。	公司党委会审议批准。

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修订前	修订后
第三十条：	第三十四条：
经公司总裁批准执行的关联交易，由公司相关部门负责	经公司党委会批准执行的关联交易，由公司相关部门
实施。	负责实施。

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