Cachet Pharmaceutical Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 27, 2020

证券代码：002462 证券简称：嘉事堂

2019年度内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，
并由董事会或者其专门委员会提名，董	是
事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内
部审计部门，是否配置专职内部审计人	是
员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董
	是
事会或者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如
	---	---
下事项进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用	报告期内公司无证券投资
（5）风险投资	不适用	报告期内公司无风险投资
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
		报告期内公司无大额非经营性
（9）公司大额非经营性资金往来	不适用
		资金往来
（10）公司与董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关联人	是
资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少
每季度召开一次会议，审议内部审计部	是
门提交的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事
会报告一次内部审计工作进度、质量以
	是
及发现的重大问题等内部审计工作情
况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度
结束前2个月内向董事会或者其专门	是
委员会提交次一年度内部审计工作计

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划，并在每个会计年度结束后2个月内
向董事会或其专门委员会提交年度内
部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制
	是
度和重大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或
者证券事务代表负责查看互动易网站
	是
上的投资者提问，并根据情况及时处
理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要
	是
求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2
个交易日内，是否编制《投资者关系活
动记录表》并将该表及活动过程中所使
	是
用的演示文稿、提供的文档等附件（如
有）及时在深交所互动易网站刊载，同
时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登
记管理制度，对内幕信息的保密管理及
	是
在内幕信息依法公开披露前的内幕信
息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露
前，填写《上市公司内幕信息知情人员
档案》并在筹划重大事项时形成重大事	是
项进程备忘录，相关人员是否在备忘录
上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重
大事项公告后5个交易日内对内幕信
息知情人员买卖本公司证券及其衍生
品种的情况进行自查。发现内幕信息知
情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或	是
者建议他人利用内幕信息进行交易的，
是否进行核实、追究责任，并在2个工
作日内将有关情况及处理结果报送深
交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和
证券事务代表及前述人员的配偶买卖
	是
本公司股票及其衍生品种前是否以书
面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司
	是
是否对募集资金进行专户存储并及时

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签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募
集资金的使用和存放情况进行一次审
	是
计，并对募集资金使用的真实性和合规
性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募
集资金投资于持有交易性金融资产和
可供出售的金融资产、借予他人、委托
理财等财务性投资，未将募集资金用于
	是
风险投资、直接或者间接投资于以买卖
有价证券为主要业务的公司或用于质
押、委托贷款以及其他变相改变募集资
金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月
内，是否未使用闲置募集资金暂时补充
流动资金，未将募集资金投向变更为永	不适用	报告期内公司无风险投资
久性补充流动资金，未将超募资金永久
性用于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市
后10个交易日内通过深交所业务专区
“资料填报：关联人数据填报”栏目向深
交所报备关联人信息。关联人及其信息	不适用
发生变化的，公司是否在2个交易日内
进行更新。公司报备的关联人信息是否
真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对
关联交易的审批权限，制定相应的审议	是
程序，并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人是否
	是
不存在直接、间接和变相占用上市公司
资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义	是
务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会关于对外担保事项的审批权限
	是
以及违反审批权限和审议程序的责任
追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义	是
务。

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	七、重大投资的内部控制	七、重大投资的内部控制	七、重大投资的内部控制	七、重大投资的内部控制	七、重大投资的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会、
	董事会对重大投资的审批权限和审议
	程序，有关审批权限和审议程序是否符				是
	合法律法规和深交所业务规则的规定。
		律法规和深交所业务	则的	定。
	2、	公司重大投资是否严格	执行审	批权
	限
		、审议程序并及时履行	息披	义	是
	务	。
	3、	公司在以下期间，是否	未进行	风险
	投
		：（1）使用闲置募集	金暂	补充
	流	动资金期间；（2）将募集	资金投	向变
	更
		永久性补充流动资金	十二	月	是
	内	；（3）将超募资金永久性	用于补	充流
	动	资金或归还银行贷款后	的十二	个月
	内	。
	八
		、其他重要事项
	1	公司控股股东实际控	制人是	否签
	、	、
	署	了《控股股东、实际控制	人声明	及承
	诺	》并报深交所和公司	事会	案。
	控	股股东、实际控制人发生	变化的	，新
					是
	的	控股股东、实际控制人是	否在其	完成
	变	更的一个月内完成《控股	股东、	实际
	控	制人声明及承诺书》的签	署和备	案工
	作	。
	2、	公司董事、监事、高级	管理人	员是
	否	已签署并及时更新《董事	、监事	、高
					是
	级	管理人员声明及承诺书	》后报深	交所
	和	司董事会备案
		。
	3	除参加董事会会议外	独立董	事是				独董姓名	天数
	、	，
	否	每年保证安排合理时间	，对公司	生产				徐永光	10
	经	营状况、管理和内部控制	等制度	的建	是			张晓崧	10
	设	及执行情况、董事会决议	执行情	况等
								吴剑	10
	进	行现场检查。

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