Cachet Pharmaceutical Co., Ltd. — Audit Report / Information 2013

Mar 27, 2013

华泰联合证券有限责任公司

关于嘉事堂药业股份有限公司

2012 年年度保荐工作报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任 公司（以下简称“本保荐机构”或“华 泰联合证券”）	被保荐公司简称：嘉事堂药业股份有限 公司（以下简称“嘉事堂”或“公司”）
保荐代表人姓名：冀东晓	联系电话：010-68085588
保荐代表人姓名：杜卫民	联系电话：021-50106030

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	（1）本保荐机构对嘉事堂的募集资金 专户每季度核查一次。2012 年本保荐 机构对嘉事堂募集资金专户共进行4 次核查。 （2）本保荐机构的核查工作通过核对

	募集资金专户银行对账单、企业募集 资金账户余额、资金支付凭证等方式 进行，并及时出具了核查意见。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	共2 次 2012 年4 月27 日召开的2011 年度股 东大会； 2012 年8 月16 日召开的2012 年第一 次临时股东大会。
（2）列席公司董事会次数	共4 次 2012 年3 月28 日召开的第三届董事会 第十四次会议； 2012 年8 月16 日召开的第四届董事会 第一次会议； 2012 年10 月23 日召开的第四届董事 会第二次会议； 2012 年12 月18 日召开的第四届董事 会第三次会议。
（3）列席公司监事会次数	无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	共3 次，分别为： 2012 年度第一季度现场检查； 2012 年度第二季度现场检查； 2012 年度第三季度现场检查。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是。华泰联合证券在每次现场检查结 束后均及时制作了各季度《现场检查 工作报告》并报送深圳证券交易所。

（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	2012 年第一季度现场检查过程中，督 促公司制定《嘉事堂药业股份有限公 司分红管理制度》并经由董事会审议 通过后披露。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	共9 次：《华泰联合证券有限责任公司 关于嘉事堂药业股份有限公司<2011 年度内部控制自我评价报告>的核查 意见》、《华泰联合证券有限责任公司 关于嘉事堂药业股份有限公司募集资 金年度使用情况的专项核查意见》、 《华泰联合证券有限责任公司关于嘉 事堂药业股份有限公司控股股东及其 他关联方资金占用情况的专项核查意 见》、《华泰联合证券有限责任公司关 于嘉事堂药业股份有限公司证券投资 情况的专项核查意见》、《华泰联合证 券有限责任公司关于嘉事堂药业股份 有限公司对外担保、关联交易情况的 专项核查意见》，一至四季度的《华泰 联合证券有限责任公司关于对嘉事堂 药业股份有限公司募集资金季度核查 报告》。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	2 次
（2）报告事项的主要内容	1.公司副总经理王英违规卖出股票， 收到深交所的监管函，公司对此事的

	处理措施； 2.保荐代表人由郑守林变更为冀东 晓。
（3）报告事项的进展或者整改情况	1.公司已对王英作出没收转让股份所 得利益16482 元归公司所有，并处罚 款2000 元的决定，并已执行。 2.已按照规定完成工作交接并及时报 告交易所。
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	2 次
（2）培训日期	第一次培训： 2012 年6 月20 日； 第二次培训： 2012 年10 月19 日。
（3）培训的主要内容	第一次：《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》； 第二次：《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和 执行	无	本保荐机构对公司填写 的《中小企业板上市公

		司内部控制规则落实情 况自查表》的真实性进 行了核查，并出具了《华 泰联合证券有限责任公 司关于嘉事堂药业股份 有限公司<中小企业板 上市公司内控规则落实 自查表>核查意见》。
3．“三会”运作	无	已督促公司按照相关规 定规范运作“三会”制 度
4.控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	公司对募集资金实行专 户存储制度，每月向本 保荐机构报送募集资金 投向使用情况表、募集 资金专户银行对账单、 支付凭证等
6.关联交易	无	保荐机构督促公司严格 执行关联交易的决策制 度和履行信息披露义务
7.对外担保	无	保荐机构督导公司严格 遵守法律、法规及公司 章程的规定，严格执行 对外担保的决策程序
8.收购、出售资产	无	保荐机构督促公司严格 执行股权收购的决策制 度和履行信息披露义务
9.其他业务类别重要事项	无	不适用

（包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	各中介机构与本保荐机 构配合良好，及时完成 年度审计、鉴证报告出 具等工作
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 1．发行前股东对所持股份自愿锁 定的承诺 2．实际控制人出具的择机从二级 市场增持股份的承诺 3. 公司董监高关于所持公司股份 流通限制和自愿锁定承诺 4. 公司实际控制人出具的竞业禁 止承诺	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
	是	不适用
	是	不适用
	是	不适用
	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	原保荐代表人工作单位发生变动
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于嘉事堂药业股份有限公司 2012 年年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

冀东晓 冀东晓 杜卫民 年 月 日 年 月 日 年 月 日

保荐机构： 华泰联合证券有限责任公司 年 月 日