BROS EASTERN CO., LTD. — Regulatory Filings 2021

Mar 24, 2021

证券代码：601339 证券简称：百隆东方 公告编号：2021-022

百隆东方股份有限公司

监事会关于 2021 年第二期股票期权激励计划

激励对象名单的公示情况说明及核查意见

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

百隆东方股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月12日召开第四届 董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了《关于公司<2021年 第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对 2021年第二期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象的姓名 和职务进行了内部公示，公司监事会对激励对象名单进行了核查，具体情况如 下：

一、公示情况

1、公示内容：本激励计划激励对象的姓名及职务。

• 2、公示时间：2021年3月12日至2021年3月23日。

• 3、公示方式：公司内网公示。

4、反馈方式：公示期内如有异议，员工可以通过书面或口头方式向公司监 事会或证券部反馈意见。

5、公示结果：公示期满，公司监事会和证券部均未收到与本次激励计划激 励对象有关的任何异议。

二、核查情况

公司监事会核查了本激励计划的激励对象名单、激励对象的身份证件、激 励对象与公司签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司的任职情况等。 三、核查意见

根据《管理办法》的相关规定，公司对激励对象的姓名及职务进行内部公 示，公示期满后，公司监事会结合公示情况及核查情况，发表核查意见如下：

1、参与本激励计划的人员具备《公司法》、《管理办法》等法律、法规和 规范性文件规定的任职资格。

• 2、参与本激励计划的人员基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重

• 大误解之处。

• 3、参与本激励计划的人员不存在以下不得成为激励对象的情形：

• （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

4、参与本激励计划的人员包括公司高级管理人员，以及董事会认为应当激 励的其他人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女），符合本激励计划规定的激励对象范 围。

综上，公司监事会认为，参与本激励计划的人员符合《公司法》、《管理 办法》等相关法律、法规及规范性文件的要求，符合本激励计划规定的激励对 象条件，主体资格合法、有效。

百隆东方股份有限公司 监事会

2021年3月24日