Bringspring Science & Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2016

Mar 29, 2016

华西证券股份有限公司

关于荣科科技股份有限公司2015年度跟踪报告

保荐机构名称：华西证券股份有限公司	被保荐公司简称：荣科科技（300290）
保荐代表人姓名：袁宗	联系电话：010-51662928
保荐代表人姓名：程敏敏	联系电话：010-51662928

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	1次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无

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6．发表独立意见情况	6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2015年12月24日
（3）培训的主要内容	上市公司大股东及董事、监事、 高级管理人员持股和关联交易 相关规定等
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	无	不适用
2．公司内部控制的建立和执行	无	不适用
3．“三会”的运作	无	不适用
4．控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5．募集资金存放及使用	无	不适用
6．关联交易	无	不适用
7．对外担保	无	不适用

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8．收购、出售资产	无	不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财务 资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无	不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方 面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人付艳杰和崔万涛承诺： “自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托 他人管理其持有的本次公开发行股票前已发行的股份，也不由 发行人回购该部分股份。”	是	不适用
2、公司董事、监事和高级管理人员的股东付艳杰、崔万 涛、冯丽、尹春福、杨兴礼、余力杨承诺： “除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超 过各自所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让 各自所持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个 月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接 持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月 至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内 不转让其直接持有的本公司股份。”	是	不适用
3、为避免损害股份公司及其他股东利益，控股股东、实 际控制人付艳杰女士和崔万涛先生向公司及全体股东出具了 《避免同业竞争承诺函》。 付艳杰女士承诺内容如下：	是	不适用

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“1、本人为荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”） 共同实际控制人之一，除公司外，本人没有其他控制的企业及 参股的企业。本人承诺本人（包括其他关联企业，下同）目前 未从事与公司主营业务相同或相似的业务，与公司不构成同业 竞争。 2、在本人仍为公司共同实际控制人之一期间，本人承诺： a）不以任何方式从事，包括与他人合作、直接或间接从 事与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务； b）尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从事与公司 相同、相似或在任何方面构成竞争的业务； c）不投资控股于业务与公司相同、相似或在任何方面构 成竞争的公司、企业或其他机构、组织。 3、如因本人违反本承诺函而给公司造成损失的，本人同 意对由此而给公司造成的损失予以赔偿。” 崔万涛先生承诺内容如下： “1、本人为荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”） 共同实际控制人之一，除公司外，本人没有其他控制的企业及 参股的企业。本人承诺本人（包括其他关联企业，下同）目前 未从事与公司主营业务相同或相似的业务，与公司不构成同业 竞争。 2、在本人仍为公司共同实际控制人之一期间，本人承诺： a）不以任何方式从事，包括与他人合作、直接或间接从 事与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务； b）尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从事与公司 相同、相似或在任何方面构成竞争的业务； c）不投资控股于业务与公司相同、相似或在任何方面构 成竞争的公司、企业或其他机构、组织。 3、如因本人违反本承诺函而给公司造成损失的，本人同 意对由此而给公司造成的损失予以赔偿。”

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4、公司控股股东、实际控制人付艳杰和崔万涛承诺： “若税务机关征缴荣科科技其他股东在沈阳荣科科技工 程有限公司整体变更为荣科科技时以留存收益转增注册资本 所应缴纳的个人所得税，而其他股东未能缴纳该等税款，我们 二人将无条件全额垫付该等税款；若税务机关因此对荣科科技 其他股东罚款，而其他股东未能缴纳该等罚款，该等罚款亦由 我们二人无条件全额垫付；如荣科科技因未履行代扣代缴上述 税款义务而遭致税务机关罚款，而其他股东未承担相应的罚款 及责任，则均由我们二人全部承担。”	是	不适用
5、控股股东、实际控制人付艳杰女士和崔万涛先生已就 公司及子公司报告期内员工社会保障金缴纳情况出具承诺函， 承诺：“如果相关主管部门或员工个人因2008 年、2009 年、 2010 年股份公司或沈阳荣科全濠科技有限公司员工社会保障 金（包括基本养老、失业、工伤、医疗和生育保险及住房公积 金）缴纳不足要求股份公司或沈阳荣科全濠科技有限公司补缴 员工社会保障金、支付滞纳金或者其他款项的，将由本人承担 相应的责任。”	是	不适用
6、公司关于2014年度非公开发行股票承诺：参与公司本 次非公开发行股票认购的认购对象中崔万涛、付艳杰、冯丽、 杨兴礼、余力兴、尹春福为公司股东，公司根据公司利润分配 计划向其提供分红；本次发行认购对象荣科科技第1期员工持 股计划的对象为公司员工，公司根据公司员工的不同岗位向其 提供工资。除上述情况外，公司及关联方不存在直接或间接向 参与本次发行的认购对象提供财务资助或补偿的情况，也未发 生违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规规定 的情形。	是	不适用
7、控股股东、实际控制人付艳杰女士和崔万涛先生关于 2014 年度非公开发行股票承诺：本人参与认购本次发行的资 金均为本人合法所有（或其他来源）；本人及关联方不存在直	是	不适用

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接或间接向参与本次发行的认购对象提供财务资助或补偿的 情况，也未发生违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等 有关法规规定的情形。

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对 保荐机构或者其保荐的公司采取 监管措施的事项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	无

保荐代表人：袁宗、程敏敏

华西证券股份有限公司 二〇一六年三月二十九日

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