Bringspring Science & Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2013

Mar 26, 2013

独立董事 2012 年度述职报告（林木西）

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荣科科技股份有限公司

独立董事2012年度述职报告

（林木西）

各位股东及股东代表：

本人作为荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2012 年度 严格按照 《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事的指 导意见》等有关法律法规以及公司《独立董事工作制度》、各专门委员会议事规则的 相关规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，积极参加应出席的会议，认 真审议各项议案，客观地发表自己的观点，根据相关规定对公司的重大事项发表独 立意见，较好地发挥了独立董事作用。现就本人2012 年度履行独立董事职责情况汇 报如下：

一、出席公司会议情况

2012 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会， 认真审阅和积极讨论各项议案，并提出诸多合理建议，履行了独立董事的义务。本 人认为公司2012 年度董事会、各专业委员会和股东大会的召集、召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。

2012 年度公司共召开6 次董事会，2 次股东大会，本人按时出席了公司董事会、 列席了股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。同时，对提交董事 会和股东大会的议案进行了认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，提出合理 化建议，以谨慎的态度行使表决权，对2012 年度公司董事会审议的各项议案均投了 赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表独立意见情况

2012 年度，本人作为独立董事对如下事项发表了独立意见：

• 1、2012 年4 月17 日，本人对公司相关事项作出了如下独立意见：

• （1）本人就《2011 年度利润分配预案》进行了认真的审议，并发表了同意通

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过《2011 年度利润分配预案》中拟以总股本68，000，000 股为基数每10 股派发现 金红利2.00 元（含税），合计派发现金1,360 万元的独立意见；

（2）根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范指引》等相关法律、法规和规范性文件及《公司 章程》、《公司内部控制制度》的相关规定，本人就《公司2011 年度内部控制自我评 价报告》进行了全面的审议，发表了该报告 “全面、客观、真实地反映了公司内部 控制体系建设和运作的实际情况”的独立意见；

（3）本人就《关于续聘公司2012 年度审计机构的议案》进行了认真的审议， 发表了同意继续聘任华普天健会计师事务所有限公司为公司2012 年度的审计机构 的独立意见；

（4）根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本人 进行了认真审议，做出了同意公司使用闲置的1,600 万元募集资金暂时补充流动资 金的独立意见；

（5）根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘 录第1 号——超募资金使用（修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律法规和规范性文件，本人经过全面的审议，做出了同意公司使用600 万 超募资金永久补充流动资金的独立意见；

（6）根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题 的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《荣科科技股份有限公司独 立董事工作制度》的相关规定，本人就2012 年度控股股东及关联方是否占用公司资 金、是否存在关联交易情况以及公司对外担保情况进行了认真的核查，发表了“未 发生公司控股股东及关联方占用公司资金的情况，未发生关联交易事项，未发生对 外担保事项”的独立意见。

2、2012 年8 月9 日，本人对公司《2012 年半年度报告》相关事项发表如下独 立意见：

（1）根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》和《荣科科技股份有限公司章程》、《荣科科技股份有限公司 独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，本人发表了“公司在

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报告期内不存在控股股东及其他关联方之间违规占用资金的情况”的独立意见；

（2）根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》和《荣科科技股份有限公司章程》、《荣科科技股份有限公司 独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，本人发表了“公司在 报告期内不存在控股股东及其他关联方、任何非法人单位或者个人提供担保的情况， 也不存在其他对外担保事项”的独立意见；

3、2012 年11 月9 日，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《荣科科技股份有限公司章程》、《荣科 科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，本 人对公司第一届董事会第十七次会议审议的关于继续使用部分闲置的募集资金暂时 补充流动资金事项进行了充分的审议，并发表了“本次继续使用部分闲置的募集资 金暂时补充流动资金，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的 规定，同意公司继续使用闲置资金1，600 万元募集资金暂时补充流动资金”的独立 意见。

4、2012 年12 月26 日，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《荣科科技股份有限公司章程》、《荣 科科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律法规，本人就公司第一届董事 会第十八次会议审议的关于调整部分募投项目投资进度的事项进行了审议，发表了 “同意公司调整部分募投项目投资进度的事宜“的独立意见。

本人认为公司2012 年度审议的重大事项符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审 议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东 利益的情形。

三、专业委员会履职情况

公司第一届董事会设立了审计委员会、提名委员会、战略委员会以及薪酬与考 核委员会四个专业委员会。

本人作为战略委员会委员，按照《战略委员会议事规则》及有关文件的相关规

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定和要求，认真研究公司长期发展战略规划，并对公司重大事项提出了合理的建议。 2012 年4 月16 日本人出席了公司第一届董事会战略委员会2011 年年度会议，审议 通过了《公司未来发展战略及2012 年经营计划》。

本人作为提名委员会委员，按照《提名委员会议事规则》及有关文件的相关规 定和要求，出席了2012 年4 月16 日召开的公司第一届董事会提名委员会2011 年年 度会议，审议通过了《关于2011 年度董事会工作报告的议案》。本人认为，公司现 任董事会的组成，不仅保持了公司经营管理的延续性，而且对公司的经营管理起到 了积极的作用。

本人作为薪酬与考核委员会主任委员，按照《薪酬与考核委员会议事规则》及 有关文件的相关规定和要求，积极组织对董事、监事及高级管理人员工作绩效进行 评估和考核，审核董事、监事及高级管理人员的薪酬情况，监督公司薪酬制度的执 行情况。2012 年4 月16 日，本人主持召开了公司第一届董事会薪酬与考核委员会 2011 年年度会议，审议通过了《关于荣科科技股份有限公司2011 年度高级管理人 员业绩考核报告的议案》。

四、对公司现场调研情况

2012 年度，本人对公司进行过多次现场调研，了解公司的生产经营情况、财务 状况、内部控制执行情况、董事会及股东大会决议执行情况等，并提出自己的意见 和建议；与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，及时获 悉公司重大事项的进展情况，掌握公司动态。

五、培训与学习情况

自担任公司独立董事以来，本人认真学习《公司法》、《证券法》、中国证监会、 深交所颁发的有关法律法规等相关文件，不断提高履职能力，培养保护中小股东权 益的意识。

六、其他工作情况

2012 年度，本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘 请外部审计机构和咨询机构等情况发生。

以上是本人2012 年度作为荣科科技股份有限公司独立董事的工作情况汇报。 2013 年，本人将继续恪尽职守，利用自己的专业知识和从业经验为公司发展建言献

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策，为公司董事会的科学决策提供参考意见；充分发挥独立董事的作用，为维护全 体股东特别是中小投资者的合法权益而努力工作。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《荣科科技股份有限公司独立董事2012 年度述职报告》签字页）

独立董事： 林木西

2013 年 月 日

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