Bringspring Science & Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Nov 29, 2018

独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关议案的独立意见

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荣科科技股份有限公司

独立董事关于第三届董事会第十七次会议

相关议案的独立意见

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》和《荣科科技股份有限公司章程》、《荣科科技股份有限公司 独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，独立董事对公司第三 届董事会第十七次会议审议的相关事项发表如下独立意见：

一、关于公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的 独立意见

1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件 规定的禁止实施股权激励的情形，公司具备实施股权激励的主体资格。

2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法 律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；不存在最近12 个月内被证 券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内被中国证监会及其派出机 构认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规 定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与 上市公司股权激励的情形。激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的 激励对象条件，符合公司规定的激励对象范围，其作为公司激励对象的主体资格合 法、有效。

3、公司股权激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激 励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象股票期权与限 制性股票的授予安排、行权安排及解除限售安排（包括授予额度、授予日期、行权/ 授予价格、等待/限售期、行权/解除限售期、行权/解除限售条件等事项）未违反有 关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安 排。

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独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关议案的独立意见

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5、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》 等法律法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决。

6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制， 增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利 于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

综上所述，我们一致同意公司实行本次股权激励计划。

二、关于本次股权激励计划设定考核指标的科学性和合理性的独立意见

公司本次股权激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人 层面绩效考核，考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》的基本规定。

公司根据行业特点选取营业收入增长率作为公司层面业绩指标，营业收入增长率 是衡量企业经营状况和市场占有能力、预测企业经营业务拓展趋势的重要标志，不断 增加的营业收入，是企业生存的基础和发展的条件。经过合理预测并兼顾本激励计划 的激励作用，公司为本次股权激励计划设定了以 2018 年营业收入为基数，2019-2021 年营业收入增长率分别不低于 5%、8%、12%的业绩考核目标。

除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激 励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩 效考评结果，确定激励对象个人是否达到行权/解除限售的条件。

综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标 设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励 计划的考核目的。

三、关于聘任财务负责人的独立意见

1、本次公司聘任财务负责人的提名、聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规范性文件的规定。

2、经核查，李绣具备了相关法律法规和《公司章程》所规定的任职条件；未发 现有《公司法》、《公司章程》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》所规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在受到中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

3、李绣的教育背景、工作经历、职业素质及个人品德与财务负责人相关职责匹 配。公司聘任其为财务负责人符合经营发展的需要。

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独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关议案的独立意见

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综上，我们一致同意聘任李绣为公司财务负责人。

独立董事： 王莉 、 吴凤君、 李华才

二〇一八年十一月二十九日

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