BOSUN Co.,Ltd. — Management Reports 2023

Apr 27, 2023

博深股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

各位股东：

为总结2022 年监事会工作，进一步发挥监事会职能作用，促使公司进 一步规范运作，现将2022 年度监事会工作情况报告如下。

一、监事会会议召开情况

2022 年度监事会严格按照《公司法》《证券法》等有关法律和《公司章 程》《监事会议事规则》等公司规章制度的规定，切实维护公司利益和广大 中小股东权益，认真履行监督职责，监事会成员列席了2022 年度历次董事 会会议和股东大会，听取了公司各项重要提案，了解和掌握了公司经营情况， 监督了各次会议的召开程序和决议过程，履行了监事会的监督检查职能。

报告期内，监事会共召开五次会议，会议情况如下：

序号	会议届次	召开日期	召开方式	主要议题	披露日期
1	五届监事会第十四次会议	2022/4/16	通讯	2021 年年报和2022 年一季报等事项	2022/4/26
2	五届监事会第十五次会议	2022/8/19	通讯	2022 年半年报等事项	2022/8/23
3	五届监事会第十六次会议	2022/10/14	通讯	关于公司监事会换届选举	2022/10/15
4	五届监事会第十七次会议	2022/10/21	通讯	2022 年三季报	2022/10/25
5	六届监事会第一次会议	2022/10/31	现场	选举第六届监事会主席	2022/11/1

二、监事会发表独立意见情况

报告期内，公司监事会按照《公司法》《公司章程》的相关规定，认真 开展监督检查工作，对报告期内的有关情况发表独立意见。

（一）公司依法运作情况

本年度监事会根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定，对 本年度公司信息披露事务管理制度、董事会决策和公司经营运作情况进行了 监督。 经检查，监事会认为：根据《公司法》以及《公司章程》的相关规定，报告 期内公司各项信息披露事务和会议决策程序合法，董事会运作规范、决策合理，

1

认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内 部控制制度；公司董事及经营管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、《公 司章程》以及损害公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责，审核了董事会提交的 年度、半年度和季度财务报告及其他文件。监事会认为：公司与会计报表相关的 内控制度健全、有效，会计报表无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实反映了公 司的财务状况和经营成果。

（三）对公司内部控制自我评价报告的意见

报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告发表了审核意见：公司根据 中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，根据公司 实际情况，建立健全各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行。 报告期内，公司未有违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主 板上市公司规范运作》及公司相关内部控制制度的情形发生。公司内部控制自我 评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

（四）对公司定期报告的书面审核意见

报告期内，监事会对定期报告进行审核并提出书面审核意见。公司监事会认 为，董事会编制和审核博深股份有限公司的定期报告的程序符合法律、行政法规 和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（五）对公司2021 年度利润分配方案发表独立意见

监事会认为，公司董事会提出的 2021 年度利润分配预案符合《公司章程》 规定的利润分配形式、现金分红比例及条件，符合公司向社会承诺的《2021-2023 年股东回报规划》，符合有关法律、法规的规定和公司的经营实际，不存在故意 损害投资者利益的情况。

（六）对日常关联交易事项发表独立意见

监事会认为，日常关联交易是公司因正常生产经营需要而发生的，并按市场 原则定价，遵循公开、公平、公正的原则，关联交易行为合理，对公司财务状况、 经营成果不构成重大影响。该事项的审议表决程序符合《深圳证券交易所股票上

2

市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》的要求及公司《章程》、《关联交易管理制度》的规定，没有损害公司和广 大中小股东的合法权益。

（七）对继续使用自有资金投资银行理财产品事项发表独立意见

监事会认为，公司在确保不影响日常经营及资金安全的前提下，使用部 分闲置自有资金投资低风险银行理财产品，有利于提高资金使用效率，提升 公司整体业绩水平，为股东获取更多的投资回报。董事会对该投资理财事项 的决策程序合规，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

（八）对继续开展外汇套期保值业务事项发表独立意见

监事会认为，公司根据业务需要开展外汇套期保值业务，有利于规避和 防范汇率大幅波动对公司造成的不利影响，降低汇率波动对公司的影响，不 存在损害公司和全体股东、特别是中小股东利益的情形。

（九）对计提资产减值准备的议案事项发表独立意见

监事会认为：公司本次按照企业会计准则和《公司资产减值准备计提及 核销管理制度》有关规定进行资产减值计提，符合《企业会计准则》和相关 规章制度的规定，符合公司的实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的 资产状况，公司监事会就该事项的决议程序合法合规，监事会同意本次计提 资产减值准备。 （十）关于公司变更募集资用途事项的独立意见

监事会认为公司重新论证并继续使用募集资金投资实施海纬机车技术研发 中心建设项目，是根据项目的实际进展情况做出的审慎决定，履行了必要的审批 程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的有关规定。公司变更部分募 集资金用途并永久补充公司流动资金，是公司根据实际生产经营需要对公司资源 进行的优化配置，有利于提高公司募集资金使用效率，有利于降低公司运营成本。 公司所履行的程序符合法律、法规及公司制度的相关规定，符合公司和全体股东 的利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。

三、监事会换届情况

公司第五届监事会于报告期内任期届满，2022 年 10 月 31 日公司召开 2022

3

年第一次临时股东大会，完成了监事会换届工作。第六届监事会由郑永利先生、 张金刚先生、胡勇先生组成，其中郑永利先生为公司职工监事，由公司职工代表 大会选举产生。同日，公司召开第六届监事会第一次会议，选举郑永利先生为公 司第六届监事会主席。

四、监事会 2023 年主要工作

2023 年监事会将在以下几方面改进工作，进一步发挥监督职能：

1. 加强学习，提高监事会监督管理水平。监事会成员要加强对证券监管部 门颁布的新政策、新规定、新制度学习，进一步提高自身履行职务的能力和水平。

2. 加强对公司依法运作情况的监督检查。监事会将进一步发挥监督职能， 完善监督工作流程，加强在公司财务管理、资金往来和使用、公司收购和出售资 产、关联交易、募集资金管理及使用、内幕信息知情人登记管理制度实施情况等 方面的检查和核查，保证公司经营行为的合法合规。

3. 完善监事会自身运作程序，加强对股东大会、董事会决策程序监督。进 一步完善监事会自身的运作程序，按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规 定，及时召集会议对监事会职责范围内的事项讨论审议。同时，按照《公司章程》 的规定和要求，列席公司股东大会和董事会，对公司的决策程序进行监督，保证 决策的科学、合规，维护公司和全体股东的利益。

2023 年监事会将根据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，履行好监 督管理职能，促进公司管理水平的进一步提高。

请公司2022 年度股东大会审议。

博深股份有限公司监事会

==> picture [133 x 12] intentionally omitted <==

4