BOSUN Co.,Ltd. — Management Reports 2020

Apr 20, 2020

博深股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

各位股东：

为总结2019 年监事会工作，进一步发挥监事会职能作用，促使公司进一步 规范运作，现将2019 年度监事会工作情况报告如下。

一、监事会会议召开情况

2019 年度监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律和《公司章程》、 《监事会议事规则》等公司规章制度的规定，切实维护公司利益和广大中小股东 权益，认真履行监督职责，监事会成员列席了2019 年度历次董事会会议和股东 大会，听取了公司各项重要提案，了解和掌握了公司经营情况，监督了各次会议 的召开程序和决议过程，履行了监事会的监督检查职能。

报告期内，监事会共召开六次会议，会议情况如下：

序号	会议届次	召开日期	召开方式	主要议题	披露日期
1	四届二十次	2019-4-12	现场+通讯	2018 年年报、2019 年第一季度报告、关联交易、变更公司名称等事项	2019-4-16
2	四届二十一次	2019-8-21	现场+通讯	2019 年半年度报告、监事会换届选举等事项	2019-8-23
3	四届二十二次	2019-9-5	通讯	公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关事项（一董）	2019-9-7
4	五届一次	2019-9-10	现场+通讯	选举监事会主席	2019-9-11
5	五届二次	2019-10-25	通讯	2019 年第三季度报告、变更会计政策等事项	2019-10-28
6	五届三次	2019-12-11	通讯	发行股份及支付现金购买资产并募集配套	2019-12-13

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序号	会议届次	召开日期	召开方式	主要议题	披露日期
				资金等事项（二董）

二、监事会发表独立意见情况

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的相关规定，认真开展 监督检查工作，对报告期内的有关情况发表独立意见。

（一）公司依法运作情况

本年度监事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，对本年 度公司董事会决策和公司经营运作情况进行了监督。

经检查，监事会认为：根据《公司法》以及《公司章程》的相关规定，报告 期内公司各项决策程序合法，董事会运作规范、决策合理，认真执行股东大会的 各项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内部控制制度；公司董 事及经营管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、《公司章程》以及损害 公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责，审核了董事会提交的 季度、半年度财务报告、年度财务报告及其他文件。监事会认为：公司与会计报 表相关的内控制度健全、有效，会计报表无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实 反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司内部控制自我评价报告的意见

报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告发表了审核意见：公司根据 中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，根据公司 实际情况，建立健全各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行。 报告期内，公司未有违反深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》及公司相关内部控制制度的情形发生。公司内部控制自我评价报告全面、真 实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

（四）对公司定期报告的书面审核意见

报告期内，监事会对定期报告进行审核并提出书面审核意见。公司监事会认

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为，董事会编制和审核博深股份有限公司的定期报告的程序符合法律、行政法规 和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（五）对日常关联交易事项发表独立意见

报告期内监事会对公司关联交易事项发表了独立意见，监事会认为日常关联 交易是公司因正常生产经营需要而发生的，并按市场原则定价，遵循公开、公平、 公正的原则，关联交易行为合理，对公司财务状况、经营成果不构成重大影响。 该事项的审议表决程序和回避程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》的要求及公司《章程》、《关联交易管理制度》的规定，没有损害公司和广大 中小股东的合法权益。

（六）对继续使用自有资金投资银行理财产品事项发表独立意见

监事会认为公司在确保不影响日常经营及资金安全的前提下，使用部分闲置 自有资金投资低风险银行理财产品，有利于提高资金使用效率，提升公司整体业 绩水平，为股东获取更多的投资回报。董事会对该投资理财事项的决策程序合规， 不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

（七）关于公司变更会计政策的独立意见

监事会同意公司根据财政部颁布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务 报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号）、《关于修订印发 2019 年度一般企业 财务报表格式的通知》（财会[2019]6 号）、《关于修订印发合并财务报表格式 （2019 版）的通知》（财会【2019】16 号，对公司财务报表格式进行了修订， 符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的 规定，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。

三、监事会 2020 年主要工作

2020 年监事会将在以下几方面改进工作，进一步发挥监督职能：

1. 加强学习，提高监事会监督管理水平。监事会成员要加强对证券监管部 门颁布的新政策、新规定、新制度学习，进一步提高自身履行职务的能力和水平。

2. 加强对公司依法运作情况的监督检查。监事会将进一步发挥监督职能， 完善监督工作流程，加强在公司财务管理、资金往来和使用、公司收购和出售资 产、关联交易、内幕信息知情人登记管理制度实施情况等方面的检查和核查，保

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证公司经营行为的合法合规。

1. 完善监事会自身运作程序，加强对股东大会、董事会决策程序监督。进 一步完善监事会自身的运作程序，按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规 定，及时召集会议对监事会职责范围内的事项讨论审议。同时，按照《公司章程》 的规定和要求，列席公司股东大会和董事会，对公司的决策程序进行监督，保证 决策的科学、合规，维护公司和全体股东的利益。

2020 年监事会将根据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，履行好监 督管理职能，促进公司管理水平的进一步提高。

以上报告已经公司第五届监事会第五次会议审议通过，提请公司2019 年度 股东大会审议。

博深股份有限公司监事会

二〇二〇年四月十七日

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