BOSUN Co.,Ltd. — Management Reports 2017

Mar 13, 2017

博深工具股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

博深工具股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

各位股东：

为总结2016 年监事会工作，进一步发挥监事会职能作用，促使公司进一步 规范运作，现将2016 年度监事会工作情况报告如下。

一、监事会会议召开情况

2016 年度监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律和《公司章程》、 《监事会议事规则》等公司规章制度的规定，切实维护公司利益和广大中小股东 权益，认真履行监督职责，监事会成员列席了2016 年度历次董事会会议和股东 大会，听取了公司各项重要提案，了解和掌握了公司经营情况，监督了会议的召 开程序和决议过程，履行了监事会的监督检查职能。

报告期内，监事会共召开五次会议，会议情况如下：

1. 2016 年4 月15 日，公司召开第三届监事会第十一次会议，会议审议通

过了以下议案：

• （1）2015 年度监事会工作报告；

• （2）公司《2015 年年度报告》全文及摘要；

• （3）2016 年第一季度报告正文及全文；

• （4）公司2015 年度财务决算报告；

• （5）公司2016 年度财务预算报告；

• （6）公司2015 年度利润分配方案；

• （7）董事会关于公司2015 年度内部控制的自我评价报告；

• （8）关于公司2015 年度监事薪酬的议案；

• （9）关于预计2016 年度与中南钻石有限公司日常关联交易事项的议案；

• （10）关于确认公司2015 年度及预计2016 年度与有研粉末新材料(北京)

• 有限公司日常关联交易事项的议案；

  • （11）关于与石家庄博深石油机械有限公司签订《房屋租赁合同》的议案；

  • （12）关于继续使用自有资金购买银行理财产品的议案；

  • （13）关于核销部分应收账款的议案。

  1. 2016 年6 月23 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，会议审议通

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博深工具股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

过了《关于与河北途尚文化产业投资有限公司签订厂区租赁合同的关联交易事项 的议案》。

1. 2016 年 8 月19 日，公司召开第三届监事会第十三次会议，会议审议通

过了以下议案：

• （1）公司《2016 年半年度报告》全文及摘要；

• （2）关于公司监事会换届选举的议案。

• 4、2016 年 8 月19 日，公司召开第四届监事会第一次会议，会议审议通过

• 了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。

• 5、2016 年10 月24 日，公司召开第四届监事会第二次会议，会议审议通过

• 了《2016 年第三季度报告》正文及全文。

二、监事会发表独立意见情况

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的相关规定，认真开展 监督检查工作，对报告期内的有关情况发表独立意见。

（一）公司依法运作情况

本年度监事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，对2015 年度公司董事会决策和公司经营运作情况进行了监督。

经检查，监事会认为：根据《公司法》以及《公司章程》的相关规定，报告 期内公司各项决策程序合法，董事会运作规范、决策合理，认真执行股东大会的 各项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内部控制制度；公司董 事及经营管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、《公司章程》以及损害 公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责，审核了董事会提交的 季度、半年度财务报告、年度财务报告及其他文件。监事会认为：公司与会计报 表相关的内控制度健全、有效，会计报表无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实 反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司内部控制自我评价报告的意见

报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告发表了审核意见：公司根据 中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，根据公司

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实际情况，建立健全各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行。 报告期内，公司未有违反深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》 及公司相关内部控制制度的情形发生。公司内部控制自我评价报告全面、真实、 准确地反映了公司内部控制的实际情况。

（四）对公司定期报告的书面审核意见

报告期内，监事会对定期报告进行审核并提出书面审核意见。公司监事会认 为，董事会编制和审核博深工具股份有限公司的定期报告的程序符合法律、行政 法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（五）对日常关联交易事项发表独立意见

监事会认为：该关联交易是公司因正常生产经营需要而发生的，并按市场原 则定价，遵循公开、公平、公正的原则，关联交易行为合理，对公司财务状况、 经营成果不构成重大影响。该事项的审议表决程序和回避程序符合《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求及公司《章程》、《关联交易管理 制度》的规定，没有损害公司和广大中小股东的合法权益。

（六）对继续使用自有资金投资银行理财产品事项发表独立意见

监事会认为：公司在确保不影响日常经营及资金安全的前提下，使用部分闲 置自有资金投资低风险银行理财产品，有利于提高资金使用效率，提升公司整体 业绩水平，为股东获取更多的投资回报。董事会对该投资理财事项的决策程序合 规，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

（七）对关于开展2016 年度外汇套期保值业务发表独立意见

监事会认为：公司开展外汇套期保值业务，是以规避汇率大幅波动对公司经 营造成的不利影响、降低汇率风险为目的，是保护正常经营利润的必要手段。公 司已制定了《博深工具股份有限公司外汇套期保值业务管理制度》，并完善了相 关内控流程，公司采取的针对性风险控制措施可行有效；公司开展外汇套期保值 业务符合相关法律法规、规范性文件以及公司相关制度的规定。

（八）对核销部分应收账款事项发表独立意见

监事会认为：本次核销部分应收账款事项符合相关法律法规要求，符合公司 的财务真实情况，不涉及公司关联方，不存在损害公司和股东利益的情。公司董

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事会就本次核销部分应收账款事项的决议程序合法、依据充分，符合公司的实际 情况。公司监事会同意公司本次核销部分应收账款。

（九）对与石家庄博深石油机械有限公司签订的房屋租赁合同的关联交易事 项发表独立意见

监事会认为：公司与关联法人石家庄博深石油机械有限公司签订的房屋租赁 合同，能将公司闲置房产进行合理利用，提高公司资产的使用效率，为公司创造 更多的经济效益。该关联交易按市场原则定价，遵循公开、公平、公正的原则， 关联交易行为合理，表决和回避程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》的规定及公司章程和公司《关联交易管理制度》的要求，符合公 司及全体股东的利益。

（十）对关于与河北途尚文化产业投资有限公司签订厂区租赁合同的关联交 易事项发表独立意见

监事会认为：公司与关联法人河北途尚文化产业投资有限公司签订的房屋租 赁合同，能将公司闲置房产进行合理利用，提高公司资产的使用效率，为公司创 造更多的经济效益。该关联交易按市场原则定价，遵循公开、公平、公正的原则， 关联交易行为合理，表决和回避程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》的规定及公司章程和公司《关联交易管理制度》的要求，符合公 司及全体股东的利益。

监事陈怀奎先生对本事项回避发表意见。

三、监事会 2017 年主要工作

2017 年，监事会将在以下几方面改进工作，进一步发挥监督职能：

1. 加强学习，提高监事会监督管理水平。监事会成员要加强对证券监管部 门颁布的新政策、新规定、新制度学习，进一步提高自身履行职务的能力和水平。

2. 加强对公司依法运作情况的监督检查。监事会将进一步发挥监督职能， 完善监督工作流程，加强在公司财务管理、资金往来和使用、公司收购和出售资 产、关联交易、内幕信息知情人登记管理制度实施情况等方面的检查和核查，保 证公司经营行为的合法合规。

3. 完善监事会自身运作程序，加强对股东大会、董事会决策程序监督。进 一步完善监事会自身的运作程序，按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规

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定，及时召集会议对监事会职责范围内的事项讨论审议。同时，按照《公司章程》 的规定和要求，列席公司股东大会和董事会，对公司的决策程序进行监督，保证 决策的科学、合规，维护公司和全体股东的利益。

2017 年监事会将根据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，履行好监 督管理职能，促进公司管理水平的进一步提高。

博深工具股份有限公司监事会

二〇一七年三月十日

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