BOSUN Co.,Ltd. — Management Reports 2016

Apr 18, 2016

博深工具股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

为总结2015 年监事会工作，进一步发挥监事会职能作用，促使公司进一步 规范运作，现将2015 年度监事会工作情况报告如下。

一、监事会会议召开情况

2015 年度监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律和《公司章程》、 《监事会议事规则》等公司规章制度的规定，切实维护公司利益和广大中小股东 权益，认真履行监督职责，监事会成员列席了2015 年度历次董事会会议和股东 大会，听取了公司各项重要提案，了解和掌握了公司经营情况，监督了会议的召 开程序和决议过程，履行了监事会的监督检查职能。

报告期内，监事会共召开四次会议，会议情况如下：

1. 2015 年 2 月2 日，公司召开第三届监事会第七次会议，会议审议通过了 以下议案：

   • （1）2014 年度监事会工作报告；

   • （2）公司《2014 年年度报告》及摘要；

   • （3）公司2014 年度财务决算报告；

   • （4）公司2015 年度财务预算报告；

   • （5）公司 2014 年度利润分配及资本公积金转增股本方案；

   • （6）董事会关于公司2014 年度内部控制的自我评价报告；

   • （7）关于公司2014 年度监事薪酬的议案；

   • （8）关于预计 2015 年度与中南钻石有限公司日常关联交易事项的议案；

   • （9）关于继续使用自有资金购买银行理财产品的议案。

2. 2015 年4 月14 日，公司召开第三届监事会第八次会议，会议审议通过

了以下议案：

• （1）公司《2015 年第一季度报告》；

• （2）关于开展2015 年度外汇套期保值业务的议案。

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1. 2015 年 8 月14 日，公司召开第三届监事会第九次会议，会议审议通过 了公司《2015 年半年度报告及摘要》。

4、2015 年 8 月14 日，公司召开第三届监事会第十次会议，会议审议通过 了公司《2015 年第三季度报告》。

二、监事会发表独立意见情况

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的相关规定，认真开展 监督检查工作，对报告期内的有关情况发表独立意见。

（一）公司依法运作情况

本年度监事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，对公司 董事会决策和公司经营运作情况进行了监督。

经检查，监事会认为：根据《公司法》以及《公司章程》的相关规定，报告 期内公司各项决策程序合法，董事会运作规范、决策合理，认真执行股东大会的 各项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内部控制制度；公司董 事及经营管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、《公司章程》以及损害 公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责，审核了董事会提交的 季度、半年度财务报告、年度财务报告及其他文件。监事会认为：公司与会计报 表相关的内控制度健全、有效，会计报表无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实 反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对关于公司预计 2015 年度与中南钻石有限公司日常关联交易事项发 表独立意见

对公司第三届董事会第七次会议审议的《关于预计 2015 年度与中南钻石有 限公司日常关联交易事项的议案》的审核，根据《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司关联交易管理制度》的规定，监事会

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认为：该关联交易是公司因正常生产经营需要而发生的，并按市场原则定价，遵 循公开、公平、公正的原则，关联交易行为合理，对公司财务状况、经营成果不 构成重大影响。该事项的审议表决程序和回避程序符合《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》的要求及公司《章程》、《关联交易管理制度》的规 定，没有损害公司和广大中小股东的合法权益。

（四）对公司内部控制自我评价报告的意见

报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告发表了审核意见：公司根据 中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，根据公司 实际情况，建立健全各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行。 报告期内，公司未有违反深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》 及公司相关内部控制制度的情形发生。公司内部控制自我评价报告全面、真实、 准确地反映了公司内部控制的实际情况。

（五）对公司定期报告的书面审核意见

报告期内，监事会对定期报告进行审核并提出书面审核意见。公司监事会认 为，董事会编制和审核博深工具股份有限公司的定期报告的程序符合法律、行政 法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、监事会 2016 年主要工作

2016 年，监事会将在以下几方面改进工作，进一步发挥监督职能：

1. 加强学习，提高监事会监督管理水平。监事会成员要加强对证券监管部 门颁布的新政策、新规定、新制度学习，进一步提高自身履行职务的能力和水平。

2. 加强对公司依法运作情况的监督检查。监事会将进一步发挥监督职能， 完善监督工作流程，加强在公司财务管理、资金往来和使用、公司收购和出售资 产、关联交易、内幕信息知情人登记管理制度实施情况等方面的检查和核查，保 证公司经营行为的合法合规。

3. 完善监事会自身运作程序，加强对股东大会、董事会决策程序监督。进

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一步完善监事会自身的运作程序，按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规 定，及时召集会议对监事会职责范围内的事项讨论审议。同时，按照《公司章程》 的规定和要求，列席公司股东大会和董事会，对公司的决策程序进行监督，保证 决策的科学、合规，维护公司和全体股东的利益。2016 年是监事会的换届年， 要做好相关筹备工作，确保监事会的换届工作顺利完成。

2016 年监事会将根据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，履行好监 督管理职能，促进公司决策、执行和经营管理水平的进一步提高。

博深工具股份有限公司监事会

二〇一六年四月十五日

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