BOSUN Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 19, 2021

博深股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

各位股东、股东代表：

为总结2020 年监事会工作，进一步发挥监事会职能作用，促使公司进一步 规范运作，现将2020 年度监事会工作情况报告如下。

一、监事会会议召开情况

2020 年度监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律和《公司章程》、 《监事会议事规则》等公司规章制度的规定，切实维护公司利益和广大中小股东 权益，认真履行监督职责，监事会成员列席了2020 年度历次董事会会议和股东 大会，听取了公司各项重要提案，了解和掌握了公司经营情况，监督了各次会议 的召开程序和决议过程，履行了监事会的监督检查职能。

报告期内，监事会共召开七次会议，会议情况如下：

序号	会议届次	召开日期	召开方式	主要议题	披露日期
1	五届监事会第四 次会议	2020/3/10	通讯	关于调整本次交易方 案的募集配套资金方 案的议案等	2020/3/11
2	五届监事会第五 次会议	2020/4/17	现场+通讯	2019 年年报和2020 年一季报等	2020/4/21
3	五届监事会第六 次会议	2020/4/29	通讯	《关于拟调整发行股 份及支付现金购买资 产并募集配套资金暨 关联交易方案的议 案》等	2020/4/30
4	五届监事会第七 次会议	2020/5/7	现场+通讯	关于发行股份及支付 现金购买资产并募集 配套资金方案调整构 成重大调整的议案等	2020/5/8
5	五届监事会第八 次会议	2020/6/28	通讯	关于签署附条件生效 的《博深股份有限公 司与张恒岩、汶上县 海纬进出口有限公 司、宁波梅山保税港 区瑞安国益股权投资 合伙企业(有限合伙) 发行股份及支付现金 购买资产协议之补充 协议》的议案等	2020/6/29

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序号	会议届次	召开日期	召开方式	主要议题	披露日期
6	五届监事会第九 次会议	2020/8/21	通讯	2020 年半年报等	2020/8/25
7	五届监事会第十 次会议	2020/10/23	通讯	2020 年三季报等	2020/10/27

二、监事会发表独立意见情况

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的相关规定，认真开展 监督检查工作，对报告期内的有关情况发表独立意见。

（一）公司依法运作情况

本年度监事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，对本年 度公司信息披露事务管理制度、董事会决策和公司经营运作情况进行了监督。

经检查，监事会认为：根据《公司法》以及《公司章程》的相关规定，报告 期内公司各项信息披露事务和会议决策程序合法，董事会运作规范、决策合理， 认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内 部控制制度；公司董事及经营管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、《公 司章程》以及损害公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责，审核了董事会提交的 季度、半年度财务报告、年度财务报告及其他文件。监事会认为：公司与会计报 表相关的内控制度健全、有效，会计报表无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实 反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司内部控制自我评价报告的意见

报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告发表了审核意见：公司根据 中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，根据公司 实际情况，建立健全各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行。 报告期内，公司未有违反《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司相关 内部控制制度的情形发生。公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映 了公司内部控制的实际情况。

（四）对公司定期报告的书面审核意见

报告期内，监事会对定期报告进行审核并提出书面审核意见。公司监事会认

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为，董事会编制和审核博深股份有限公司的定期报告的程序符合法律、行政法规 和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（五）对日常关联交易事项发表独立意见

报告期内监事会对公司关联交易事项发表了独立意见，监事会认为日常关联 交易是公司因正常生产经营需要而发生的，并按市场原则定价，遵循公开、公平、 公正的原则，关联交易行为合理，对公司财务状况、经营成果不构成重大影响。 该事项的审议表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引》的要求及公司《章程》、《关联交易管理制度》的规定， 没有损害公司和广大中小股东的合法权益。

（六）对继续使用自有资金投资银行理财产品事项发表独立意见

监事会认为公司在确保不影响日常经营及资金安全的前提下，使用部分闲置 自有资金投资低风险银行理财产品，有利于提高资金使用效率，提升公司整体业 绩水平，为股东获取更多的投资回报。董事会对该投资理财事项的决策程序合规， 不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

（七）关于对常州市金牛研磨有限公司管理层实施超额业绩奖励的独立意见

公司监事会认为，本次实施业绩奖励事项符合公司与杨建华、巢琴仙、叶现 军、徐子根、杨华、李卫东、朴海连、钱建伟、陆博伟、朱红娟签订的《发行股 份及支付现金购买资产协议》及《发行股份及支付现金购买资产补充协议》关于 业绩奖励的约定，未损害上市公司及全体股东的合法权益，本议案决策程序合法 有效，公司监事会同意对金牛研磨管理层实施业绩奖励。

（八）关于公司变更会计政策的独立意见

公司根据财政部颁布的有关规定和要求，对公司会计政策进行变更，符合相 关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定， 不存在损害公司及全体股东的利益的情形。监事会同意公司本次会计政策变更。

（九）对公司计提资产减值事项的独立意见

公司按照企业会计准则和《公司资产减值准备计提及核销管理制度》有关规 定进行资产减值计提，符合《企业会计准则》和相关规章制度的规定，符合公司

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的实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的资产状况，公司监事会就该事项 的决议程序合法合规，监事会同意本次计提资产减值准备。

三、监事会 2021 年主要工作

2021 年监事会将在以下几方面改进工作，进一步发挥监督职能：

1. 加强学习，提高监事会监督管理水平。监事会成员要加强对证券监管部 门颁布的新政策、新规定、新制度学习，进一步提高自身履行职务的能力和水平。

2. 加强对公司依法运作情况的监督检查。监事会将进一步发挥监督职能， 完善监督工作流程，加强在公司财务管理、资金往来和使用、公司收购和出售资 产、募集资金管理及使用、关联交易、内幕信息知情人登记管理制度实施情况等 方面的检查和核查，保证公司经营行为的合法合规。

3. 完善监事会自身运作程序，加强对股东大会、董事会决策程序监督。进 一步完善监事会自身的运作程序，按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规 定，及时召集会议对监事会职责范围内的事项讨论审议。同时，按照《公司章程》 的规定和要求，列席公司股东大会和董事会，对公司的决策程序进行监督，保证 决策的科学、合规，维护公司和全体股东的利益。

2021 年监事会将根据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，履行好监 督管理职能，促进公司管理水平的进一步提高。

博深股份有限公司监事会

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