Bohai Ferry Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Dec 25, 2017

证券代码：603167 证券简称：渤海轮渡 公告编号：2017-049

渤海轮渡股份有限公司

关于使用自有资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

渤海轮渡集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事 会第二十次会议会议审议通过了《关于授权管理层利用自有资金 投资理财产品的议案》，第四届董事会第五次会议审议通过了《关 于调整公司及子公司自有资金投资理财产品额度的议案》，同意 公司及其下属全资、控股子公司使用总额不超过人民币15 亿元 的资金购买银行、证券公司等金融机构的理财产品；由受托金融 机构将闲置资金用于投资银行发行的低风险浮动收益型人民币 理财产品；以及实力雄厚的上市券商发行的收益凭证和低风险浮 动收益型人民币理财产品以及固定收益类债券和国债逆回购等 投资品种。在该额度内，资金可以滚动使用。

并授权公司总经理在上述额度范围内具体批准实施。独立 董事对此事项发表了明确同意意见。该事项具体情况详见公司于 2017 年 11 月 6 日披露在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 以及《证券时报》上的相关公告。

一、使用闲置自有资金购买的部分理财产品到期收回的情况 截止本公告日，公司购买的渤海银行股份有限公司烟台芝罘

区支行的 “渤海银行【s16448】号结构性存款理财产品”已全部 到期收回，相关协议履行完毕。 具体情况如下：

品名称	产品类型	认购金额	到期时间	收回本金	实际获得收益
渤海银行 【s16448】号结构 性存款理财产品	保本浮动收 益理财产 品	1 亿元	2017 年11 月17 日	1 亿元	286.69 万元

二、近期购买国债逆回购及理财产品的基本情况

（一）购买国债逆回购的基本情况

公司近期使用闲置自有资金购买上海证券交易所交易的 国债逆回购品种，截止2017年12月21日，公司购买的国债逆

回购具体情况如下：

回购品种	购买金额 （万元）	购买日期	年化收益率 （未扣除交易 费用）（%）	到期日	到期收益 (元)
1 天国债逆回购	10	2017 年10 月10 日	6.950	2017 年10 月11 日	18.84
1 天国债逆回购	910	2017 年10 月10 日	6.965	2017 年10 月11 日	1,718.28
1 天国债逆回购	1070	2017 年10 月10 日	6.985	2017 年10 月11 日	2,026.26
1 天国债逆回购	5300	2017 年10 月11 日	3.200	2017 年10 月12 日	4,540.57
1 天国债逆回购	4700	2017 年10 月11 日	3.800	2017 年10 月12 日	4,799.15
1 天国债逆回购	9950	2017 年10 月12 日	2.900	2017 年10 月13 日	23,517.44
1 天国债逆回购	50	2017 年10 月12 日	2.905	2017 年10 月13 日	118.38
1 天国债逆回购	5000	2017 年10 月13 日	3.000	2017 年10 月16 日	4,009.59
1 天国债逆回购	5000	2017 年10 月13 日	3.070	2017 年10 月16 日	4,105.48
1 天国债逆回购	5000	2017 年10 月16 日	2.945	2017 年10 月17 日	3,934.25
1 天国债逆回购	5000	2017 年10 月16 日	3.020	2017 年10 月17 日	4,036.99
1 天国债逆回购	5000	2017 年10 月17 日	2.750	2017 年10 月18 日	3,667.13
1 天国债逆回购	5000	2017 年10 月17 日	2.835	2017 年10 月18 日	3,783.56
1 天国债逆回购	5560	2017 年10 月18 日	2.410	2017 年10 月19 日	3,559.92
1 天国债逆回购	1240	2017 年10 月18 日	2.430	2017 年10 月19 日	800.73
3 天国债逆回购	3200	2017 年10 月18 日	2.945	2017 年10 月23 日	12,717.58
1 天国债逆回购	3400	2017 年10 月19 日	2.500	2017 年10 月20 日	6,918.30
1 天国债逆回购	3400	2017 年10 月19 日	2.530	2017 年10 月20 日	7,002.13
1 天国债逆回购	6800	2017 年10 月20 日	2.610	2017 年10 月23 日	4,726.47
1 天国债逆回购	2570	2017 年10 月23 日	2.675	2017 年10 月24 日	1,832.09

1 天国债逆回购	2570	2017 年10 月23 日	3.040	2017 年10 月24 日	2,089.09
4 天国债逆回购	4860	2017 年10 月23 日	3.580	2017 年10 月27 日	28,211.97
1 天国债逆回购	5140	2017 年10 月24 日	2.845	2017 年10 月25 日	3,903.58
1 天国债逆回购	5150	2017 年10 月25 日	3.285	2017 年10 月26 日	4,532.00
1 天国债逆回购	5150	2017 年10 月26 日	3.915	2017 年10 月27 日	16,468.72
1 天国债逆回购	5010	2017 年10 月27 日	5.250	2017 年10 月30 日	7,105.96
1 天国债逆回购	5000	2017 年10 月27 日	5.720	2017 年10 月30 日	7,735.62
7 天国债逆回购	5000	2017 年10 月30 日	5.220	2017 年11 月6 日	49,554.80
1 天国债逆回购	5010	2017 年10 月30 日	6.685	2017 年10 月31 日	9,075.65
7 天国债逆回购	5010	2017 年10 月31 日	5.380	2017 年11 月7 日	51,191.22
1 天国债逆回购	5010	2017 年11 月6 日	2.960	2017 年11 月7 日	3,962.70
1 天国债逆回购	4800	2017 年11 月7 日	2.800	2017 年11 月8 日	3,586.19
1 天国债逆回购	5220	2017 年11 月7 日	2.955	2017 年11 月8 日	4,121.65
1 天国债逆回购	10000	2017 年11 月8 日	2.945	2017 年11 月9 日	7,868.49
1 天国债逆回购	5020	2017 年11 月9 日	3.290	2017 年11 月10 日	13,474.23
1 天国债逆回购	5000	2017 年11 月9 日	3.320	2017 年11 月10 日	13,543.85
1 天国债逆回购	5000	2017 年11 月10 日	3.460	2017 年11 月13 日	4,639.74
1 天国债逆回购	5030	2017 年11 月10 日	3.865	2017 年11 月13 日	5,225.69
7 天国债逆回购	10000	2017 年11 月13 日	4.580	2017 年11 月20 日	86,835.62
1 天国债逆回购	5000	2017 年11 月20 日	3.890	2017 年11 月21 日	5,228.77
1 天国债逆回购	5040	2017 年11 月20 日	3.970	2017 年11 月21 日	5,381.07
1 天国债逆回购	5040	2017 年11 月21 日	3.680	2017 年11 月22 日	4,980.63
1 天国债逆回购	5000	2017 年11 月21 日	3.860	2017 年11 月22 日	5,187.67
1 天国债逆回购	5000	2017 年11 月22 日	4.520	2017 年11 月23 日	6,091.78
1 天国债逆回购	5040	2017 年11 月22 日	4.530	2017 年11 月23 日	6,154.32
1 天国债逆回购	5000	2017 年11 月23 日	4.920	2017 年11 月24 日	20,119.18
1 天国债逆回购	9040	2017 年11 月23 日	4.960	2017 年11 月24 日	36,672.68
1 天国债逆回购	9050	2017 年11 月24 日	4.180	2017 年11 月27 日	10,183.10
1 天国债逆回购	5000	2017 年11 月24 日	4.320	2017 年11 月27 日	5,817.81
1 天国债逆回购	1590	2017 年11 月27 日	4.000	2017 年11 月28 日	1,710.67
1 天国债逆回购	5000	2017 年11 月27 日	4.290	2017 年11 月28 日	5,776.70
1 天国债逆回购	7460	2017 年11 月27 日	4.310	2017 年11 月28 日	8,659.74
1 天国债逆回购	9050	2017 年11 月28 日	3.750	2017 年11 月29 日	9,116.95
1 天国债逆回购	5000	2017 年11 月28 日	3.910	2017 年11 月29 日	5,256.16
1 天国债逆回购	9050	2017 年11 月29 日	3.910	2017 年11 月30 日	9,513.66
1 天国债逆回购	5000	2017 年11 月29 日	4.395	2017 年11 月30 日	5,920.55
1 天国债逆回购	9050	2017 年11 月30 日	4.080	2017 年12 月1 日	30,167.49
1 天国债逆回购	5000	2017 年11 月30 日	4.210	2017 年12 月1 日	17,201.37
1 天国债逆回购	4060	2017 年12 月1 日	3.400	2017 年12 月4 日	3,700.72
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月1 日	3.500	2017 年12 月4 日	9,389.04
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月4 日	3.290	2017 年12 月5 日	8,813.69
1 天国债逆回购	4060	2017 年12 月4 日	3.325	2017 年12 月5 日	3,617.29
1 天国债逆回购	14060	2017 年12 月5 日	3.200	2017 年12 月6 日	12,045.37

1 天国债逆回购	9060	2017 年12 月6 日	3.100	2017 年12 月7 日	7,513.59
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月6 日	3.160	2017 年12 月7 日	8,457.53
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月6 日	3.210	2017 年12 月7 日	8,594.52
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月7 日	3.045	2017 年12 月8 日	24,827.40
1 天国债逆回购	9060	2017 年12 月7 日	3.070	2017 年12 月8 日	22,679.79
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月7 日	3.155	2017 年12 月8 日	25,731.51
1 天国债逆回购	9070	2017 年12 月8 日	3.150	2017 年12 月11 日	7,646.14
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月8 日	3.180	2017 年12 月11 日	8,512.32
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月8 日	3.200	2017 年12 月11 日	8,567.12
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月11 日	3.680	2017 年12 月12 日	9,882.19
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月11 日	3.690	2017 年12 月12 日	9,909.59
1 天国债逆回购	10070	2017 年12 月11 日	3.705	2017 年12 月12 日	10,020.33
1 天国债逆回购	9440	2017 年12 月12 日	3.965	2017 年12 月13 日	10,065.87
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月12 日	3.970	2017 年12 月13 日	10,676.71
1 天国债逆回购	560	2017 年12 月12 日	3.980	2017 年12 月13 日	599.43
1 天国债逆回购	10080	2017 年12 月12 日	3.995	2017 年12 月13 日	10,831.16
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月13 日	3.975	2017 年12 月14 日	10,690.40
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月13 日	3.980	2017 年12 月14 日	10,704.11
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月13 日	3.990	2017 年12 月14 日	10,731.50
1 天国债逆回购	80	2017 年12 月13 日	4.000	2017 年12 月14 日	86.07
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月14 日	3.735	2017 年12 月15 日	30,498.63
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月14 日	3.740	2017 年12 月15 日	30,539.73
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月14 日	3.755	2017 年12 月15 日	30,663.01
1 天国债逆回购	80	2017 年12 月14 日	3.810	2017 年12 月15 日	248.92
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月15 日	3.790	2017 年12 月18 日	10,183.53
1 天国债逆回购	90	2017 年12 月15 日	3.800	2017 年12 月18 日	91.90
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月15 日	3.860	2017 年12 月18 日	10,375.34
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月18 日	4.190	2017 年12 月19 日	11,279.45
1 天国债逆回购	90	2017 年12 月18 日	4.210	2017 年12 月19 日	102.01
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月19 日	5.200	2017 年12 月20 日	14,046.58
1 天国债逆回购	90	2017 年12 月19 日	5.220	2017 年12 月20 日	126.91
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月20 日	3.830	2017 年12 月21 日	10,293.15
1 天国债逆回购	100	2017 年12 月20 日	3.990	2017 年12 月21 日	107.32
1 天国债逆回购	9990	2017 年12 月18 日	4.260	2017 年12 月19 日	10660.56
1 天国债逆回购	5170	2017 年12 月19 日	5.260	2017 年12 月20 日	7347.08
1 天国债逆回购	4300	2017 年12 月19 日	5.270	2017 年12 月20 日	6122.49
1 天国债逆回购	530	2017 年12 月19 日	5.295	2017 年12 月20 日	758.26
1 天国债逆回购	10000	2017 年12 月20 日	4.520	2017 年12 月21 日	12183.56
1 天国债逆回购	2990	2017 年12 月20 日	4.910	2017 年12 月21 日	3723.16
1 天国债逆回购	9990	2017 年12 月20 日	5.000	2017 年12 月21 日	13585.03
合计					1077330.22

（二）购买理财产品的基本情况

渤海轮渡股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司天 津渤海轮渡航运有限公司和天津渤海轮渡融资租赁有限公 司于近期与光大证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司签订购买收益凭证产品协议书，主要 内容如下：

发行人	产品名称	产品 类型	金额	收益 起息日	产品 到期日	期限	预期年化 收益率	资金来 源
申万宏源 证券有限 公司	申万宏源证 券金樽370 期 （180 天）收 益凭证	固定收益 保本型	3,000 万元	2017 年12 月22 日	2018 年6 月 19 日	180 天	4.70%	自有资金
中泰证券 股份有限 公司	中泰证券收 益凭证“易盈 宝”12 月期 18 号	本金保障 型	10,000 万元	2017 年12 月21 日	2018 年12 月17 日	362 天	5.10%	自有资金
光大证券 股份有限 公司	光大证券鼎 富系列收益 凭证一年期 第550 号	本金收益 保障型	10,000 万元	2017 年12 月22 日	2018 年12 月21 日	365 天	5.10%	自有资金
光大证券 股份有限 公司	光大证券鼎 富系列收益 凭证一年期 第550 号	本金收益 保障型	10,000 万元	2017 年12 月22 日	2018 年12 月21 日	365 天	5.10%	自有资金

（三）公司内部履行的审批程序

渤海轮渡集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届 董事会第二十次会议会议审议通过了《关于授权管理层利用 自有资金投资理财产品的议案》，第四届董事会第五次会议 审议通过了《关于调整公司及子公司自有资金投资理财产品 额度的议案》，同意公司及其下属全资、控股子公司使用总

额不超过人民币15 亿元的资金购买银行、证券公司等金融 机构的理财产品；由受托金融机构将闲置资金用于投资银行 发行的低风险浮动收益型人民币理财产品；以及实力雄厚的 上市券商发行的收益凭证和低风险浮动收益型人民币理财 产品以及固定收益类债券和国债逆回购等投资品种。在该额 度内，资金可以滚动使用。该事项具体情况详见公司于2017 年 11 月 6 日披露在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 以及《证券时报》上的相关公告。 三、委托理财协议主体的基本情况

公司全资子公司天津渤海轮渡融资租赁有限公司和天 津渤海轮渡航运有限公司购买收益凭证的交易对方为光大 证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、申万宏源证券 有限公司。公司已对上述投资产品发行人的基本情况、信用 等级及其履约能力进行了必要的尽职调查。

交易对方与公司不存在关联关系。

四、安全性风险控制措施

公司高度关注理财产品的风险控制，本次购买的理财产 品为低风险理财产品。公司财务总监负责对理财产品进行管 理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如发现可能存在 影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。 公司独立董事、监事会对理财资金使用情况进行监督和检查。 五、对公司经营的影响

公司在确保资金安全的前提下，以闲置自有资金购买低 风险理财产品，不影响公司正常的生产经营，并能够提高公 司暂时闲置的资金的收益，为公司及股东谋取更多的投资回 报。

六、本公告日前十二个月公司购买理财产品的情况 截至公告日，公司在过去十二个月内使用闲置资金购买 理财产品累计投资金额为人民币5.3 亿元（含本次）。

序 号	受托人	是否 关联 关系	产品名称	产品类 型	金额 (万元)	资金 来源	购买日期	预计到期日	预期年化 收益率	目前 状态
1	渤海银行股 份有限公 司烟台芝罘 区支行	否	渤海银行 【s16448】号 结构性存款 理财产品	保本浮 动收益	10,000	自有 资金	2017 年2 月 21 日	2017 年11 月17 日	3.89%	履行 完毕
2	烟台银行股 份有限公司	否	“蓝海汇”蓝 海港湾系列 人民币机构 理财产品 2017004 期	保本浮 动收益	10,000	自有 资金	2017 年1 月 12 日	2018 年1 月 11 日	4.05%	正在 履行
3	申万宏源证 券有限公司	否	申万宏源证 券金樽370 期 （180 天）收 益凭证	固定收 益保本 型	3,000	自有 资金	2017 年12 月22 日	2018 年6 月 19 日	4.70%	正在 履行
4	中泰证券股 份有限公司	否	中泰证券收 益凭证“易盈 宝”12 月期 18 号	本金保 障型	10,000	自有 资金	2017 年12 月21 日	2018 年12 月17 日	5.10%	正在 履行
5	光大证券股 份有限公司	否	光大证券鼎 富系列收益 凭证一年期 第550 号	本金收 益保障 型	10,000	自有 资金	2017 年12 月22 日	2018 年12 月21 日	5.10%	正在 履行
6	光大证券股 份有限公司	否	光大证券鼎 富系列收益 凭证一年期 第550 号	本金收 益保障 型	10,000	自有 资金	2017 年12 月22 日	2018 年12 月21 日	5.10%	正在 履行

特此公告

渤海轮渡集团股份有限公司

董事会

2018 年12 月26 日