Bohai Automative Systems Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Mar 2, 2020

证券代码：600960

证券简称：渤海汽车

公告编号：2020-011

渤海汽车系统股份有限公司关于

终止非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

渤海汽车系统股有限公司（以下简称“公司”或“渤海汽车”）于2020 年3 月2 日召开第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十一次会议审议通过了 《关于终止非公开发行股票事项并撤回申请文件的议案》，现将有关事项公告如 下：

一、本次非公开发行股票事项的基本情况

公司于2018 年3 月28 日召开了第六届董事会第二十四次会议审议通过了 《关于公司非公开发行股票预案的议案》；于2018 年4 月27 日、2018 年5 月21 日分别召开了第六届董事会第二十五次会议及2017 年年度股东大会，审议通过 了《关于修订<渤海汽车系统股份有限公司2018 年度非公开发行股票预案>的议 案》。

2018 年5 月21 日，公司收到北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关 于渤海汽车系统股份有限公司非公开发行A 股股份有关问题的批复》（京国资产 权[2018]50 号），同意公司非公开发行方案。

2018 年6 月12 日，公司向中国证监会申报了非公开发行股票申请文件，并 于2018 年6 月19 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》 （受理编号：180875）。

2018 年 7 月 20 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项 目审查一次反馈意见通知书》（180875 号，以下简称“反馈意见”）。2018 年9 月6 日，公司于上海证券交易所网站披露了《关于渤海汽车系统股份有限公司非 公开发行股票申请文件反馈意见的回复》，2018 年9 月21 日，公司根据中国证 监会的要求，对上述回复进行了进一步补充修订，并于上海证券交易所网站披露

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了《关于渤海汽车系统股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 （修订稿）》。

2018 年9 月25 日，中国证监会出具了《关于请做好渤海汽车非公开发行股 票发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）。2018 年11 月1 日，公司 于上海证券交易所网站披露了《关于渤海汽车系统股份有限公司非公开发行股票 发审委会议准备工作告知函的回复》（以下简称“《告知函回复》”）。2019 年8 月 1 日，公司根据中国证监会要求，对《告知函回复》及《关于渤海汽车系统股份 有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》进行了进一步补充更新，并 于上海证券交易所网站进行了披露。

2019 年4 月29 日，公司召开第七届董事会第十次会议审议通过了《关于提 请股东大会延长授权董事会全权办理公司非公开发行股票具体事宜有效期的议 案》。2019 年5 月24 日，公司召开2018 年年度股东大会审议通过了《关于延长 授权董事会全权办理公司非公开发行股票具体事宜有效期的议案》。

2019 年8 月7 日，中国证监会第二次出具了《关于请做好渤海汽车非公开 发行股票发审委会议准备工作的函》，2019 年10 月10 日，公司于上海证券交易 所网站披露了《关于渤海汽车系统股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备 工作告知函的回复（第二次）》。

2019 年10 月12 日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票的 申请进行了审核，根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核 通过。

截至目前，公司尚未取得中国证监会对本次非公开发行股票的核准批复文件。

二、终止非公开发行股票事项的原因

自公司本次非公开发行 A 股股票预案公布以来，公司董事会、经营层与中 介机构等积极推进各项工作。鉴于目前资本市场环境、汽车行业情况等诸多因素 发生了变化，结合公司发展规划及实际经营情况，综合考虑各种因素，为维护广 大投资者的利益，公司董事会审慎研究决定终止本次非公开发行，并向中国证监 会申请撤回公司本次非公开发行股票的申请文件。

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三、终止非公开发行股票事项的审议程序

公司于2020 年3 月2 日召开第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第 十一次会议审议通过了《关于终止非公开发行股票事项并撤回申请文件的议案》， 同意公司终止非公开发行股票事项，并向中国证监会申请撤回申请文件。

根据公司2017 年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会 办理本次非公开发行A 股股票相关事宜的议案》，及2018 年年度股东大会审议通 过的《关于延长授权董事会全权办理公司非公开发行股票具体事宜有效期的议 案》，此次终止非公开发行股票并撤回申请文件事宜属于股东大会授权董事会全 权办理的相关事宜范围之内，无需提交公司股东大会审议。

四、对公司的影响

公司目前经营情况正常，终止非公开发行股票事项不会对公司正常的生产经 营造成不利影响，不会损害公司及股东，特别是中小股东的利益。

特此公告。

渤海汽车系统股份有限公司

董 事 会 2020年3月2日

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