Bohai Automative Systems Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Apr 28, 2017

单位：万元

2014 年非公开发行募集资金使用情况对照表

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2014年非公开发行募集资金使用情况对照表
募集资金总额			96,100.00			本报告期投入募集资金总额				17,482.63
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总额				70,589.88
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募资金 投向	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后 投资总 额(1)	本报告期投 入金额	截至期末累计投入 金额(2)		截至期 末投资 进 度 (%)(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本报告期实现 的效益		是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
年产800万只高档轿车用活 塞建设项目	--	41,296.00		9,555.00	39,686.68		96.10%	2016年12月				否
年产200万只大功率柴油机 铝合金活塞建设项目	--	30,689.00		5,119.04	23,045.99		75.10%	2016年12月				否
年产40 万只汽车用高强化 锻钢结构活塞制造项目		24,115.00		2,808.59	7,857.21		32.58%	2016年12月				否
合计		96,100.00		17,482.63	70,589.88
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 目）	年产40万只汽车用高强化锻钢结构活塞制造募投项目未达到计划进度，主要是因为：国家淘汰国二国三、切换国四的强制政策，商用车 市场冷淡，特别是重、中、轻型柴油机市场，产销量均出现不同程度的下降，因此年产40万只汽车用高强化镀钢结构活塞创造项目募投 项目投入进度放慢
项目可行性发生重大变化 的情况说明	项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投	适用

入及置换情况	公司在2014年向特定投资者非公开发行股票募集资金到位前以自筹资金预先投入三个募集资金投资项目的建设，实际投资额为23,192.43 万元。公司于2014年5月14日第五届董事会第十四次会议审议通过《关于以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》并 进行公告，公告编号2014-013号，公司独立董事与保荐机构对此事项分别发表了意见。公司于2014年5月15日将上述预先投入募集资 金项目的自筹资金全部置换完毕。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙)出具了中兴华报字（2014）第SD-008 号《关于山东滨州渤海活 塞股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目专项说明》的专项鉴证报告，对上述事项予以鉴证
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	为了提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，2016 年5 月31 日公司第六届董事会第八次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目建设的资金需求和正常进行的前提下，公司将使用不超过2亿元的闲置募集资金暂时 补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过12个月，截至2016年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 16000.00万元。
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情 况	为了提高暂时闲置募集资金的存放效率、合理降低财务费用，公司于2014年5月14日第五届董事会第十四次会议及于2015年5月召开 第五届董事会第二十次会议及于2016年4月19日召开第六届董事会第六次会议中审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的议案》并进行了公告，根据募集资金的使用进度，在不影响募集资金使用的情况下，公司将未使用的募集资金以保本型理财、结构性 存款等方式进行现金管理，金额不超过30,000.00万元。截至2016年12月31日，公司进行现金管理的金额为12,000.00万元。
募集资金投资项目实施地 点变更情况	适用
	本次募投项目“年产200 万只大功率柴油机铝合金活塞建设项目”部分产能的实施主体由公司变更为淄博渤海活塞有限责任公司（以下 简称“淄博活塞”），实施地点由滨州市经济技术开发区内变更为高青县经济开发区内，涉及变更金额为12,000万元
募集资金投资项目实施方	不适用
式调整情况
项目实施出现募集资金结 余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途	见“一、(二) 2016年募集资金使用情况及结余情况”
及去向
募集资金使用及披露中存	无
在的问题或其他情况

2016 年非公开发行募集资金使用情况对照表

2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表	2016年非公开发行募集资金使用情况对照表
募集资金总额			169,246.62			本报告期投入募集资金总额				3,360.00
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总额				3,360.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募资金投 向	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总 额(1)	本报告期 投入金额	截至期末累计投 入金额(2)		截至期 末投资 进 度 (%)(3) ＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本报告期实现的 效益		是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
滨州发动机年产25 万套汽车 发动机缸体、缸盖、曲轴建设 项目	--	119,341.00					0.00%					否
前瞻技术研究中心项目	--	11,030.00					0.00%					否
支付本次交易现金对价		34,908.62					0.00%					否
中介机构费用		3,967.00		3,360.00	3,360.00		84.70%					否
合计		169,246.62		3,360.00	3,360.00
未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目）	不适用
项目可行性发生重大变化的	项目可行性未发生重大变化。

情况说明
募集资金投资项目先期投入 及置换情况	适用
	公司在2016年年向特定投资者非公开发行股票募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设，实际投资额 为30,315.13万元。公司于2017年1月24日第六届董事会第十四次会议审议通过《关于以募集资金置换已预先投入募投项 目的自筹资金的议案》并进行了公告，公告编号2017-002 号。公司独立董事与保荐机构对此事项分别发表了意见。公司于 2017年1月25日将上述预先投入募集资金项目的自筹资金全部置换完毕。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中 兴华核字（2017）第03001号《关于山东滨州渤海活塞股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目专项说明的专项审核报告》 对上述事项予以了鉴证。
用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况	不适用
募集资金投资项目实施地点	不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式	不适用
调整情况
项目实施出现募集资金结余 的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及	见“一、(二) 2016年募集资金使用情况及结余情况”
去向
募集资金使用及披露中存在	无
的问题或其他情况