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Bohai Automative Systems Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2016
Apr 20, 2016
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Capital/Financing Update
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证券代码：600960 证券简称：渤海活塞 编号：2016-027
山东滨州渤海活塞股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号－－上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》的规定，山东滨州渤海活塞股份有限公司（以下 简称“公司”或“渤海活塞”）于 2016 年 4 月 19 日召开第六届董事会第六次 会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司使用暂时闲置募集资金不超过人民币 30,000 万元进行现金管理，购买期限不 超过 12 个月的保本型理财产品，该 30,000 万元额度可以滚动使用，授权期 限自董事会审议通过之日起一年内有效，由董事会授权经营层具体实施。相关事 项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东滨州渤海活塞股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可 [2013]1669 号）核准，公司以非公开方式发行 116,279,069 股股份，每股发行价格为人民币 8.60 元，本次发行募集资金总额 人民币 999,999,993.40 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 960,999,993.62 元；中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 4 月 23 日出具了中兴华验字 (2014) 第 SD-3-002 号《验资报告》对此进行了验证确认。 上述资金已全部存放于募集资金专户管理。
本次非公开发行新增股份已于 2014 年 4 月 24 日在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司办理了登记托管手续。公司于 2014 年 4 月 26 日刊登了非
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证券代码：600960 证券简称：渤海活塞 编号：2016-027
公开发行股票发行结果暨股本变动公告（编号 2014-006 ）。
本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后将全部用于以下项目：
| 序号 | 项目名称 | 项目投资 总额 （万元） |
拟使用募集 资金投入 （万元） |
|---|---|---|---|
| 1 | 年产800万只高档轿车用活塞建设项目 | 41,296 | 41,296 |
| 2 | 年产200万只大功率柴油机铝合金活塞建设项目 | 33,169 | 30,689 |
| 3 | 年产40万只汽车用高强化锻钢结构活塞制造项目 | 28,015 | 24,115 |
| 合计 | 102,480 | 96,100 |
二、募集资金使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金情况如下：
| 序号 | 项目名称 | 拟使用募集资 金投入 （万元） |
已使用募集 资金金额 （万元） |
|---|---|---|---|
| 1 | 年产800万只高档轿车用活塞建设项目 | 41,296 | 30,132 |
| 2 | 年产200万只大功率柴油机铝合金活塞建设项目 | 30,689 | 17,927 |
| 3 | 年产40万只汽车用高强化锻钢结构活塞制造项目 | 24,115 | 5,048 |
| 合计 | 96,100 | 53,107 |
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
为提高募集资金使用效益，公司董事会于 2014 年 5 月 14 日第五届董事会 第十四次会议及于 2015 年 5 月 8 日召开第五届董事会第二十次会议授权公司经 营层在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，根据募投项目进展情况拟使 用总额不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，投资银行安全 性高、流动性好的保本理财产品。
根据上述授权，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：万元
| 产品类 型 |
理财 起始日期 |
理财 终止日期 |
预计 收益 |
实际收回 本金金额 |
实际获 得收益 |
||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 合作方名称 | 理财金额 | ||||||
| 保本浮 动收益 |
2014年5 月16日 |
2014年5 月19日 |
|||||
| 交通银行滨州分行 | 10,000.00 | 1.70 | 10,000.00 | 1.73 | |||
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证券代码：600960 证券简称：渤海活塞 编号：2016-027
| 产品类 型 |
理财 起始日期 |
理财 终止日期 |
预计 收益 |
实际收回 本金金额 |
实际获 得收益 |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 合作方名称 | 理财金额 | |||||||
| 保本浮 动收益 |
2014年6 月30日 |
2014年9 月26日 |
||||||
| 交通银行滨州分行 | 10,000.00 | 124.00 | 10,000.00 | 124.16 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年9 月28日 |
2014年12 月25日 |
||||||
| 交通银行滨州分行 | 10,000.00 | 120.00 | 10,000.00 | 120.55 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年12 月29日 |
2015年3 月18日 |
||||||
| 交通银行滨州分行 | 10,000.00 | 106.00 | 10,000.00 | 106.05 | ||||
| 建设银行滨州经发 支行 |
保本浮 动收益 |
2014年6 月20日 |
2014年7 月30日 |
|||||
| 5,000.00 | 22.00 | 5,000.00 | 22.19 | |||||
| 建设银行滨州经发 支行 |
保本浮 动收益 |
2014年8 月1日 |
2014年9 月3日 |
|||||
| 5,000.00 | 18.00 | 5,000.00 | 18.31 | |||||
| 保本浮 动收益 |
2014年6 月10日 |
2014年7 月16日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5,000.00 | 23.00 | 5,000.00 | 23.97 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年7 月19日 |
2014年8 月15日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5,000.00 | 18.00 | 5,000.00 | 18.03 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年8 月19日 |
2014年9 月12日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5,000.00 | 15.00 | 5,000.00 | 15.12 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年9 月16日 |
2014年10 月24日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5,000.00 | 23.00 | 5,000.00 | 23.95 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年10 月28日 |
2014年11 月27日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5,000.00 | 18.00 | 5,000.00 | 18.08 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年12 月2日 |
2014年12 月24日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5,000.00 | 12.50 | 5,000.00 | 12.96 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年12 月29日 |
2015年2 月26日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5,000.00 | 39.00 | 5,000.00 | 38.79 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年9 月9日 |
2014年12 月8日 |
||||||
| 平安银行青岛分行 | 5,000.00 | 50.00 | 5,000.00 | 50.55 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年12 月10日 |
2015年3 月10日 |
||||||
| 平安银行青岛分行 | 5,000.00 | 54.00 | 5,000.00 | 54.25 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年5 月19日 |
2014年11 月19日 |
||||||
| 兴业银行滨州分行 | 10,000.00 | 260.00 | 10,000.00 | 262.14 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2014年11 月20日 |
2015年5 月15日 |
||||||
| 兴业银行滨州分行 | 10,000.00 | 232.00 | 10000.00 | 227.59 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年3 月10日 |
2015年4 月29日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5,000.00 | 28.00 | 5,000.00 | 28.77 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年3 月12日 |
2015年6 月11日 |
||||||
| 平安银行青岛分行 | 5,000.00 | 54.00 | 5000.00 | 54.88 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年3 月25日 |
2015年6 月16日 |
||||||
| 交通银行滨州分行 | 10,000.00 | 118.00 | 10000.00 | 118.25 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年5 月4日 |
2015年6 月8日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5000.00 | 19.00 | 5000.00 | 19.18 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年5 月15日 |
2015年11 月5日 |
||||||
| 兴业银行滨州分行 | 5000.00 | 83.00 | 5000.00 | 83.42 | ||||
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| 产品类 型 |
理财 起始日期 |
理财 终止日期 |
预计 收益 |
实际收回 本金金额 |
实际获 得收益 |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 合作方名称 | 理财金额 | |||||||
| 民生银行济南明湖 支行 |
2015年5 月19日 |
|||||||
| 保本浮 动收益 |
2015年6 月23日 |
|||||||
| 3000.00 | 10.50 | 3000.00 | 10.62 | |||||
| 保本浮 动收益 |
2015年5 月27日 |
2015年9 月11日 |
||||||
| 光大银行北园支行 | 2000.00 | 28.00 | 2000.00 | 28.46 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年6 月23日 |
2015年8 月13日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5000.00 | 25.00 | 5000.00 | 25.34 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年6 月25日 |
2015年9 月15日 |
||||||
| 交通银行滨州分行 | 10000.00 | 86.00 | 10000.00 | 86.55 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年6 月26日 |
2015年7 月29日 |
||||||
| 光大银行北园支行 | 3000.00 | 11.50 | 3000.00 | 11.59 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年6 月26日 |
2015年10 月8日 |
||||||
| 齐商银行滨州分行 | 5000.00 | 57.00 | 5000.00 | 57.73 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年8 月3日 |
2015年12 月18日 |
||||||
| 光大银行北园支行 | 2400.00 | 44.00 | 2400.00 | 44.14 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年8 月4日 |
2015年10 月30日 |
||||||
| 威商银行燕山支行 | 600.00 | 7.00 | 600.00 | 7.07 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年8 月16日 |
2015年10 月16日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5000.00 | 30.00 | 5000.00 | 30.41 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年9 月14日 |
2015年10 月20日 |
||||||
| 潍坊银行滨州分行 | 2000.00 | 9.0 | 2000.00 | 9.07 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年9 月17日 |
2015年12 月8日 |
||||||
| 交通银行滨州分行 | 10000.00 | 84.00 | 10000.00 | 84.25 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年10 月13日 |
2016年1 月12日 |
||||||
| 齐商银行滨州分行 | 5000.00 | 51.00 | ||||||
| 保本浮 动收益 |
2015年10 月20日 |
2015年12 月21日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5000.00 | 28.80 | 5000.00 | 28.88 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年10 月26日 |
2015年12 月30日 |
||||||
| 光大银行北园支行 | 2000.00 | 14.00 | 2000.00 | 14.25 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年11 月4日 |
2015年12 月18日 |
||||||
| 光大银行北园支行 | 600.00 | 2.60 | 600.00 | 2.62 | ||||
| 保本浮 动收益 |
2015年11 月5日 |
2016年5 月3日 |
||||||
| 兴业银行滨州分行 | 5000.00 | 80.00 | ||||||
| 保本浮 动收益 |
2015年12 月14日 |
2016年3 月8日 |
||||||
| 交通银行滨州分行 | 10000.00 | 90.00 | ||||||
| 保本浮 动收益 |
2015年12 月22日 |
2016年1 月27日 |
||||||
| 潍坊银行滨州分行 | 3000.00 | 10.60 | ||||||
| 保本浮 动收益 |
2015年12 月24日 |
2016年1 月26日 |
||||||
| 农行滨州分行 | 5000.00 | 14.40 | ||||||
| 到期收益合计 | - | 1883.9 | ||||||
4
证券代码：600960 证券简称：渤海活塞 编号：2016-027
考虑到上述进行现金管理的募集资金到期后仍可能存在暂时闲置，根据《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》以及《山东滨州渤海活塞股 份有限公司募集资金使用管理办法》等有关规定，公司董事会继续授权公司经营 层，在不影响募集资金投资计划正常进行求的前提下，拟使用总额不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，投资银行安全性高、流动性好的保 本理财产品。具体情况如下：
- 1 、投资产品的额度及期限
拟使用不超过人民币 30,000 万元（含 30,000 万元）的闲置募集资金进行现 金管理。在董事会决议有效期内该项资金额度可滚动使用。由董事会授权经营层 具体实施。
投资期限不超过 1 年。
2 、投资范围及安全性
投资产品必须符合：（ 1 ）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供 保本承诺；（ 2 ）流动性好，不得影响募集资金投资计划的正常进行。公司不会将 该资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资 标的的理财产品。投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资 金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交 易所备案并公告。
3 、决议有效期
自董事会审议通过之日起一年内有效。
- 4 、投资风险及风险控制措施
尽管保本银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响 较大，不排除收益将受到市场波动的影响。
针对投资风险，拟采取措施如下：
-
（ 1 ）严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过 12 个月，产品以低风险、
-
高流动的保本型银行理财产品为主。
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（ 2 ）严格执行投资实施程序。由董事会授权经营层后实施，具体投资活动 由财务部负责组织实施。
（ 3 ）及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟踪理 财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取 相应的保全措施，控制投资风险；
（ 4 ）加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性原则，对资 金使用情况进行日常监督和审计。
（ 5 ）完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督 与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事意见
公司目前经营情况正常、财务状况和现金流量状况良好，为防止募集资金闲 置，公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司募集资金的使用 效率，增加收益，不会影响募集资金的正常使用，不存在变相改变募集资金用途 的行为，符合公司及全体股东的利益。公司开展现金管理的暂时闲置募集资金将 用于投资银行安全性高、流动性好、期限不超过12 个月的保本型理财产品，风 险较低且收益相对稳定。另外，公司已经建立了完善的内控体系和《募集资金使 用管理办法》，能够有效的控制投资风险，确保资金安全。基于此，一致同意公 司董事会关于使用总额不超过人民币30,000 万元（含30,000 万元）的暂时闲置 募集资金进行现金管理的决定。
2、监事会意见
本次使用闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品的决策程 序符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和适用的监管要 求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关规定， 在符合国家法律法规及有效控制投资风险前提下，公司将暂时闲置募集资金投资 于不超过12 个月的保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，不会影响募集 资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司
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证券代码：600960 证券简称：渤海活塞 编号：2016-027
和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形； 相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，一致同意公司董 事会关于使用不超过30,000 万元（含30,00 万元）暂时闲置募集资金进行现金 管理的决定。
3、保荐机构意见
公司本次使用不超过30,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于 提高募集资金的使用效率，并获得一定的投资效益，该事项已经公司第六届董事 会第六次会议和第六届监事会第四次会议审议通过，独立董事发表了同意意见， 符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序；公司本次使用不超过 30,000 万 元暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不 影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东利益的情况；公司本次使用 不超过 30,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理在具体实施中尚需取得发行 方对产品的保本承诺。 因此，中国银河证券股份有限公司同意渤海活塞根据相 关法律法规履行完相关程序后，将 30,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理。
六、备查文件
-
1、山东滨州渤海活塞股份有限公司第六届董事会第六次董事会决议； 2、山东滨州渤海活塞股份有限公司独立董事意见；
-
3、山东滨州渤海活塞股份有限公司第六届第四次监事会决议；
4、中国银河证券股份有限公司出具的《中国银河证券股份有限公司关于山 东滨州渤海活塞股份有限公司继续使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的核 查意见》。
特此公告。
山东滨州渤海活塞股份有限公司董事会
2016 年4 月20 日
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