BOE HC SemiTek Corporation — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Mar 16, 2017

证券代码： 300323 证券简称：华灿光电 公告编号： 2017-051

华灿光电股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

一、 重要提示

根据中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称 “ 《管理办法》 ” ）的有关规定，华灿光电股份有限公司（以下简称 “ 公 司 ” 或 “ 本公司 ” ）独立董事韩洪灵先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2017 年 3 月 27 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东 征集投票权。

鉴于华灿光电股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会的时间进行了调整，因此 《独立董事关于股权激励公开征集委托投票权的公告》以此版为准，公司于 2017 年 3 月 2 日发布的《独立董事关于股权激励公开征集委托投票权的公告》失效。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确 性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。

二、 征集人声明

本人韩洪灵作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就 公司 2017 年第二次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告 书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 , 并对其真实性、准 确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在巨潮资讯网

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

（ http://www.cninfo.com.cn ）公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责， 所发布信息未有虚假记载、误导性陈述。征集人本次征集委托权已获得公司其他独立董 事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律、法规、本公司章程或 公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

三、 公司基本情况及本次征集事项

(一) 公司基本情况

公司名称：华灿光电股份有限公司 公司股票上市地点：深圳证券交易所 公司证券简称：华灿光电 公司证券代码： 300323 公司法定代表人：刘榕 公司董事会秘书 : ：韩继东 公司联系地址：湖北省武汉市东湖开发区滨湖路 8 号 公司邮政编码： 430023 公司电话： 027-81929003 公司传真： 027-81929091-9003 电子邮箱： zq@hcsemitek.com

• (二) 征集事项

由征集人向公司全体股东公开征集公司 2017 年第二次临时股东大会所审议的《 < 华灿光电股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）修订稿 > 及其 摘要》、《关于华灿光电股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核 管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年股票期权与限制性 股票激励计划有关事项的议案》三项议案的委托投票权。

• (三) 本委托投票权报告书签署日期为 2017 年 3 月 16 日。

四、 本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，请详见公司在巨潮资讯网 （ http://www.cninfo.com.cn ）公告的《关于 2017 年第二次临时股东大会的延期召开并 增加临时提案的公告》。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

五、 征集人基本情况

1 、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事韩洪灵先生，其基本情况如下： 韩洪灵先生， 1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学会计学博士、 浙江大学工商管理博士后；现为浙江大学管理学院教授、财务与会计学系副主任、 MPAcc 项目主任、 MBA 资本市场 TRACK 负责人。曾入选财政部全国会计学术领军人 才及浙江省新世纪 151 人才培养工程，美国纽约州立大学访问学者。兼任中国会计学 会理事、中国政府审计研究中心特约研究员、浙江省审计学会常务理事、浙江省会计学 会理事、浙江省企业会计准则实施专家工作组成员、浙江高校会计学科发展论坛秘书长 及杰克股份等公司独立董事，本公司独立董事。

2 、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉 讼或仲裁。

3 、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作 为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本 次征集事项之间不存在任何利害关系。

六、 征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，参与了公司于 2017 年 3 月 2 日召开的第二届董事 会第三十九次会议、 3 月 10 日召开的第二届董事会第四十次会议、 3 月 16 日召开的第 二届董事会第四十一次会议，并且对《 < 华灿光电股份有限公司 2017 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案）修订稿 > 》及其摘要》、《关于华灿光电股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》投了赞成票。

七、 征集方案

征集人依据我国现行法律法规、规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票 权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至 2017 年 3 月 17 日下午 15:00 收市后，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间： 2017 年 3 月 20 日至 3 月 21 日期间（每日上午 9:30-11: 30 ， 下午 13:30-17:00 ）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网上 （ http://www.cninfo.com.cn ）发布公告进行委托投票权征集行动。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

（四）征集程序和步骤

• 1 、征集对象决定委托征集人投票的，应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填

• 写独立董事公开征集投票权授权委托书（以下简称 “ 授权委托书 ” ）。

• 2 、委托投票股东向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其

• 他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关文件：

（ 1 ）委托投票股东为法人股东的，应提交：

①法人营业执照复印件；

②法定代表人身份证明原件；

③授权委托书原件；

④股票账户卡。

法人股东按本条规定提交的所有文件应由法人股东法定代表人逐页签字并加盖股

东单位公章；

（ 2 ）委托投票股东为自然人股东的，应提交：

①本人身份证复印件；

②授权委托书原件；

③股票账户卡。

自然人股东按本条规定提交的所有文件应由本人逐页签字。

• 3 、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托

• 书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送达；

采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券事务部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：湖北省武汉市东湖开发区滨湖路 8 号

收件人：华灿光电股份有限公司证券事务部

邮编： 430023

联系电话： 027-81929003

传真： 027-81929091-9003

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在

“ ” 显著位置标明 独立董事公开征集投票权授权委托书 。

4 、由公司 2017 年第二次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法人股 东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被 确认为有效：

• 1 、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2 、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3 、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提

• 交相关文件完整、有效；

  • 4 、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的， 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托 书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投 票），以第一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1 、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以 书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动 失效；

2 、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在 现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认 定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3 、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、

• 弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。 独立董事公开征集委托投票权授权委托书见后附件。

特此公告。

征集人 : 韩洪灵 2017 年 3 月 16 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5

附件

华灿光电股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权委托授权书

本人 / 本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次 征集投票权制作并公告的《华灿光电股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告 书》、《关于 2017 年第二次临时股东大会的延期及调整议案的公告》及其他相关文件， 对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人 / 本公司有权随时按独立董事征集委托投票权报告 书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行 修改。

本人 / 本公司作为授权委托人，兹授权委托华灿光电股份有限公司独立董事韩洪灵 先生作为本人 / 本公司的代理人出席于 2017 年 3 月 27 日召开的华灿光电股份有限公 司 2017 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票 权。

本人 / 本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	审议事项	同	表决意见反弃	表决意见反弃	表决意见反弃
		意		对	权
1.00	《华灿光电股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划(草案)修订稿及其摘要》
2.00	《关于华灿光电股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》

注：此委托书表决符号为 “√” ，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择 同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的， 则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

6

委托人签名 ( 盖章 ) ：

身份证号码或营业执照注册登记号：

股东账号： 持股数量： 签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至公司 2017 年第二次临时股东大会结束。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

7