BioMaxima S.A. — Major Shareholding Notification 2018

Jan 12, 2018

Poznań. 12 stycznia 2018 roku

Komisja Nadzoru Finansowego Departament Nadzoru Obrotu Pl. Powstańców Warszawy 1 00-950 Warszawa

oraz

BIOMAXIMA S.A. UL Vetterów 5 Lublin

(Pocztą elektroniczną)

Dotyczy:

Zwiekszenie pakietu posiadanych akcji powyżej progu 10% w spółce BIOMAXIMA S.A. ("Spółka")

Szanowni Państwo!

Niniejszym, działając w wykonania obowiązku nałożonego przez normę zawartą w przepisie art. 69 ust. 1 w związku z postanowieniem art. 87 ust. 5 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz spółkach publicznych (dalej "Ustawa") przekazuję następującą informację:

1. W wyniku serii transakcji na rynku New Connect, liczba zwykłych akcji na okaziciela, posiadanych przez zgłaszającego, zmieniła się od daty poprzedniego zgłoszenia, dokonanego w dniu 7 grudnia 2016 roku z 1.193 (tysiąc sto dziewięćdziesiąt trzy) do

43.427 (czterdzieści trzy tysiące czterysta dwadzieścia siedem)

co stanowi 1,16% ogólnej liczby akcji w Spółce oraz 1,16% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki.

• 1. Liczba akcji w Spółce, posiadanych przez zależną od zgłaszającego spółkę prawa cypryjskiego TriCar Services Ltd., z siedzibą w Nikozji (nr rejestru HE 210813) nie uległa zmianie i wynosi 341.584 (trzysta czterdzieści jeden tysięcy pięćset osiemdziesiąt cztery), co stanowi 9,16% ogólnej liczby akcji w Spółce oraz 9,16% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki
• 1. W związku z powyższym, zgłaszający informuje, że posiada bezpośrednio i pośrednio (za pośrednictwem wskazanej powyżej, zależnej od zgłaszającego spółki TriCar Services Ltd.) 385.011 (trzysta osiemdziesiąt pięć tysięcy jedenaście) akcji Spółki, co stanowi 10,32% ogólnej liczby akcji w Spółce i w ogólnej liczbie głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki.

Przekroczenie progu 10% nastąpiło w wyniku rozliczenia transakcji, które miały miejsce w dniu 4 stycznia 2018 roku.

Jednocześnie, zgłaszający informuje, że działa w porozumieniu (in concert) w rozumieniu przepisu art. 89 ust. 1 pkt 5 Ustawy z akcjonariuszem Spółki i prezesem jej zarządu, panem Łukaszem Urbanem, któremu przysługuje 351 888 (trzysta pięćdziesiąt jeden tysięcy osiemset osiemdziesiąt osiem) akcji Spółki. Łacznie, stronom działającym w porozumieniu przysługuje 736.899 (siedemset trzydzieści sześć tysięcy osiemset dziewiećdziesiąt dziewieć) akcji w Spółce, co stanowi 19,76% ogólnej liczby akcji w Spółce i taki sam udział w ogólnej liczbie głosów Walnego Zgromadzenia Spółki.

Zgodnie z postanowieniem przepisu art. 69 ust. 4 pkt 4 zgłaszający oświadcza, że nie wyklucza, że zarówno on – działając na rachunek własny, jak i podmiot zależny, będą nabywać akcje w Spółce.

Zamiarem zgłaszającego jest dalsze wspieranie, jako akcjonariusz działający w porozumieniu (acting in concert) prezesa Zarządu pana Łukasza Urbana dla zrealizowania celów, jakie mieli udziałowcy BIOCORP Sp. z o.o. przy podejmowaniu decyzji o połączeniu z BIOMAXIMA S.A., to jest:

1) ujawnienia i uzyskania efektów synergii pomiędzy działalnością produkcyjną BIOCORP Sp. z o.o. i działalnością zakładu BIOMAXIMA SA w Gdańsku (dawny Emapol);

2) wykorzystania wzajemnie komplementarnych platform handlowych BIOMAXIMA S.A. i dawnego BIOCORP Sp. z o.o. w celu zwiększenia sprzedaży produktów, w kraju i na rynkach międzynarodowych, pozwalających osiągać istotnie większe marże.

3) Realizacji strategii BioMaxima SA zmierzającej do trwałego polepszenia rentowności spółki jak i wzmocnienia jej pozycji konkurencyjnej na obsługiwanych rynkach.

2 porcaianiens,

Andrzej Mikosz Adres do doręczeń:

K&L Gates LLP, Plac Małachowskiego 2, 00-066 Warszawa