BILLION — AGM Information 2021

Sep 1, 2021

盛達電業股份有限公司 110 年股東常會各項議案參考資料

股東會開會時間： 110 年 6 月 29 日 ( 星期二 ) 上午九點整

股東會開會地點：新北市新店區中興路二段 192 號 16 樓 ( 總公司 16 樓會議室 )

壹、報告事項

第一案

• 案 由： 109 年度營業報告

• 說 明： 本公司 109 年度營業報告書，請參閱議事手冊。

第二案

• 案 由： 審計委員會審查 109 年度決算表冊報告

• 說 明： 一、本公司 109 年度決算表冊，業經董事會決議通過及審計委員會審查 完竣並出具審查報告書並經勤業眾信聯合會計師事務所陳招美、張 耿禧兩位會計師查核簽證完竣。

• 二、敦請審計委員宣讀審查報告書，請參閱議事手冊。

第三案

案 由： 庫藏股買回執行情形報告暨「庫藏股轉讓員工辦法」修訂報告

• 說 明： 一、庫藏股買回執行情形如下：

買 回 期 間	109/12/29 ‐ 110/2/1
1.買回股數：	1,200,000股
2.買回總金額：	新台幣22,822,074元
3.平均每股買回價格：	19.02元
4.累積已持有本公司股 份：	1,200,000股
5.累積已持有庫藏股佔本 公司股份：	1.21%
6.買回目的：	轉讓予員工
7.執行情形：	尚未轉讓

二、「庫藏股轉讓員工辦法」修正條文對照表，請參閱議事手冊。

第四案

• 案 由： 不繼續辦理 109 年股東會決議通過之私募發行普通股報告

• 說 明： 一、本公司經109年6月5日股東會通過，授權董事會得於股東會決議日起 一年內於適當時機，以不超過15,000 仟股普通股之額度內，分次辦 理私募普通股，同時授權董事會審酌情勢，依據法令及主管機關規 定及因應市場客觀環境作必要之變更。

• 二、本私募普通股案，於110年6月4日屆滿，經110年3月26日董事會決議， 於剩餘期限內不繼續辦理本私募計劃。

第五案

• 案 由： 「道德行為準則」部分條文修訂報告

• 說 明： 「道德行為準則」修正條文對照表，請參閱議事手冊。

貳、承認事項

第一案 (董事會提)

• 案 由： 本公司 109 年度營業報告書及財務報表，提請 承認

• 說 明： 一、本公司 109 年度營業報告書及財務報表（含合併財務報表）經董事 會決議通過及審計委員會審查完竣並出具審查報告書，其中財務報表 並業經勤業眾信聯合會計師事務所陳招美、張耿禧兩位會計師查核簽 證完竣，僅提請 承認。

• 二、上述之會計師查核報告、財務報表及營業報告書請參閱議事手冊。

第二案 (董事會提)

• 案 由： 本公司 109 年度盈餘分配案，提請 承認

• 說 明： 一、本公司 109 年度稅後淨利為新台幣(後同)31,215,704 元，於彌補以前 年度虧損 25,947,574 元及減除確定福利精算損失再衡量數 353,137 元 後，尚餘 4,914,993 元，依法提撥 10%計 491,499 元為法定盈餘公積 後，期末累積可供分配盈餘為 4,423,494 元。

• 二、依金管證發字第 1010012865 號函規定，本公司應提撥特別盈餘公積 100,454,976 元，已自 107 年度盈餘提列 42,104,389 元，加計 109 年 度依期末累積可供分配盈餘提列 4,423,494 元，合計提列特別盈餘公 積 46,527,883 元，提列不足部分待以後年度有盈餘時，視當年度其他 權益負數金額，補提足額之特別盈餘公積。

• 三、擬具盈餘分配表如下表，謹提請 承認。

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叁、討論事項

第一案： (董事會提)

• 案 由： 修訂「公司章程」部分條文案

• 說 明： 一、「公司章程」修正條文對照表，請參閱議事手冊。

二、提請 公決。

第二案： (董事會提)

• 案 由： 修訂「董事選舉辦法」部分條文案

• 說 明： 一、「董事選舉辦法」修正條文對照表，請參閱議事手冊。 二、提請 公決。

第三案： (董事會提)

• 案 由： 修訂「股東會議事規則」部分條文案

• 說 明： 一、「股東會議事規則」修正條文對照表，請參閱議事手冊。

二、提請 公決。

第四案： (董事會提)

案 由： 以私募方式辦理現金增資發行普通股案案

• 說 明： 一、為充實營運資金、償還銀行借款、因應公司未來多角化經營及公司 營運規劃，擬辦理私募普通股，於不超過 15,000,000 股之額度內， 在股東會決議通過日起一年內預計一次辦理。

• 二、依證券交易法第 43 條之 6 規定，辦理私募應說明事項如下： 一

• ( )價格訂定之依據及合理性：

  • 1.本次私募普通股每股參考價格以下列二基準計算價格較高者 定之：

  • (1)定價日前 1、3、5 個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算術 平均數，扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之 股價。

  • (2)定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算術平均數，扣除 無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。

  • 2.以上述二基準計算價格較高者為參考價格。私募價格訂定以不 低於參考價格之八成訂定之，實際定價日及實際私募價格於不 低於股東會決議成數之範圍內授權董事會決定之。

  • 3.本次私募普通股案為因應市場變化、公司穩健經營及財務結構 安全之考量，可能有低於面額發行之必要，其價格之訂定因已 依據法令規範之定價原則辦理，且已反映市場價格狀況，應屬 必要及合理。如本次辧理私募普通股依前述之定價方法致私募 價格低於股票面額時，預期將造成本公司帳面資本公積或保留 盈餘減少，將於日後視實際營運狀況彌補之。於增資效益顯現 後，公司財務結構將有效改善，有利公司長期發展，對股東權 益應尚無不利之影響

  • 4.本次私募價格之訂定係遵循主管機關之相關規定辦理，其訂定 方式應屬合理。

(二)特定人選擇之方式：

• 1.應募人之選擇方式：本次私募普通股之對象係依證券交易法第 43 條之 6 及金融監督管理委員會 91 年 6 月 13 日(91)台財證一 第 0910003455 號函令規定之特定人辦理，並以策略性投資人 為限。

• 2.應募人之選擇方式與目的：因應本公司長期經營與業務發展需 要，將選擇有助於公司擴大業務及產品市場、強化客戶關係、 提升產品開發整合效益，或能提高技術之策略性投資人。

• 3.必要性：透過策略性投資人可提升本公司之長期競爭力及營運 效益，故有其必要性。

• 4.預計效益：藉由策略性投資人之經驗、產品技術、知識、品牌

聲譽及市場通路等優勢，經由策略合作、共同開發產品、市場 整合或業務開發合作等方式，預計將有助於本公司降低產品成 本、提升產品技術、擴大銷售市場，以提高本公司未來營運績 效。

(三)辦理私募之必要理由：

• 1.不採用公開募集之理由：考量資本市場狀況、發行成本、私募 方式籌資之時效性及可行性，以及私募方式有限制轉讓等因 素，較可確保並強化與策略合作夥伴間更緊密的長期合作關 係。

• 2.得私募之額度：

• (1)以 15,000,000 股為上限，每股面額新台幣 10 元正，面額上 限計新台幣 1.5 億元，私募總金額依最終私募價格計算之， 並提請股東會授權董事會自股東會決議通過之日起一年內 預計一次辦理。

• (2)自股東會決議之日起一年內，不論股款是否足額募齊，擬提 請股東會授權董事會決議，若原計畫仍屬可行，視為已收足 私募現金增資發行新股之股款， 並完成私募現金增資發行 新股之募集。

• 3.本次私募現金增資發行新股之資金用途及預計達成效益：

• (1)各次辦理私募之資金用途為充實營運資金、償還銀行借款、 因應公司未來多角化經營及公司營運規劃之資金需求

• (2)各次辦理私募預計達成效益：預期可改善公司財務結構，有 助公司營運穩定成長。

• 三、本次私募有價證券之權利義務：本次私募增資發行新股之權利義務 與本公司已發行之普通股相同，惟依據證券交易法規定，本公司私 募股票於交付滿 3 年後，除依該法第 43 條之 8 規定之轉讓對象外， 餘不得賣出。本次私募股票自交付日起滿 3 年後，授權董事會視當 時狀況決定是否依相關規定向台灣證券交易所股份有限公司取得核 發上市標準之同意函後，向金融監督管理委員會補辦公開發行程 序，並申請上市交易。

• 四、本次私募普通股之相關發行條件、定價日、增資基準日、計畫項目、 資金運用進度、預計可能產生效益及其他未盡事宜、未來如經主管 機關指示或因客觀環境因素變更而有所修正時，除私募訂價成數 外，擬請股東會授權董事會依相關規定辦理。

• 五、為配合本次以私募方式辦理現金增資發行普通股，授權本公司董事 長全權辦理並代表本公司簽署一切有關私募普通股之契約及文件。

• 六、本案業經董事會通過，依法提請股東會決議。

第五案： (董事會提)

• 案 由： 修訂「取得或處分資產處理程序」部分條文案

• 說 明： 一、「取得或處分資產處理程序」修正條文對照表，請參閱議事手冊。 二、提請 公決。

肆、選舉事項

第一案： (董事會提)

• 案 由： 本公司第 17 屆董事選舉案

• 說 明： 一、本公司現任董事任期將於 110 年 6 月 4 日屆滿，擬提請本次股東常 。

• 會進行全面改選董事(含獨立董事)

• 二、依本公司章程第十七條規定，本次應選董事 9 席(含獨立董事 4 席)， 自選任日起算，任期三年，自 110 年 6 月 29 日至 113 年 6 月 28 日 止。

• 三、依本公司章程第十七條規定，所有董事均採候選人提名制度，由股 東會就董事候選人名單中選任之。第十七屆董事(含獨立董事)候選人 共 9 人，業經本公司 110 年 3 月 26 日董事會議審查通過，董事(含 獨立董事)候選人名單，請參閱下表。

• 四、本公司「董事選舉辦法」請參閱議事手冊。

• 五、敬請 選舉。

董事(含獨立董事)候選人名單

候選人 類 別	候選人 姓 名	主要學(經)歷	持有股份	繼續提名已達 連續擔任三屆 獨立董事之理由
董 事	陳忠廷	美國密西西比大學資 訊工程碩士 盛達電業股份有限公 司 董事長	17,021,971股	‐
董 事	簡士哲	中華工專電機科 盛達電業股份有限公 司董事	1,028,350股	‐
董 事	陳弘政	國立交通大學計算機 工程研究所碩士 盛達電業股份有限公 司 總經理	1,059股	‐
董 事	均旺投資 有限公司 法人代 表： 翁聖賢	國立台灣大學電機研 究所碩士 溫斯頓本國及外國法 律師事務所顧問律師 盛達電業股份有限公 司董事	68,247股	‐
董 事	蔡坤進	強恕高中 萬事通電子（東莞） 公司董事長	224,000股	‐
獨立董事	陳勇諺	美國諾瓦東南大學財 務博士 中國文化大學國際貿 易系助理教授 盛達電業股份有限公 司獨立董事	0股	考量其有財務會 計專業並熟捻相 關法令與公司治 理經驗對公司有 明顯之助益

獨立董事	李俊耀	國立臺灣科技大學電 機所博士 中原大學電機工程學 系副教授 盛達電業股份有限公 司獨立董事	0股	考量其具有產業 所需學術專長及 公司治理經驗對 公司有明顯之助 益
獨立董事	林長華	國立臺灣科技大學電 子工程研究博士 經濟部智產局專利審 查委員 國立臺灣科技大學電 機系專任教授	0股	‐
獨立董事	寧國輝	國立政治大學財稅系 碩士 財政部證券暨期貨管 理委員會秘書長 龍邦國際興業股份有 限公司獨立董事	0股	‐

伍、其他議案

第一案： (董事會提)

• 案 由： 解除新任董事競業禁止限制案

• 說 明： 一、依公司法第 209 條規定「董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內 之行為，應對股東會說明其行為之重要內容，並取得許可」。

二、第 17 屆董事候選人兼任情形：

董事姓名	兼任經營同類業務公司名稱及職務
陳忠廷	盛齊綠能股份有限公司 董事長 盛陽綠能股份有限公司 董事長 盛威儲能科技股份有限公司 董事長
蔡坤進	萬事通電子(東莞)公司 董事長
寧國輝	寶得利國際股份有限公司 發言人

三、本公司選任之董事及其代表人如有兼任與公司營業項目相同或類似 之公司行為，依法提請股東常會同意解除新任董事及其代表人競業 禁止之限制。

四、提請 公決。