Bichamp Cutting Technology(Hunan) Co.,Ltd. — Management Reports 2022

Feb 28, 2022

湖南泰嘉新材料科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

2021 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监 事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监 督职权和职责。现在本人就监事会2021 年工作情况报告如下：

一、监事会会议情况

2021 年度公司监事会共召开了8 次会议，会议情况如下：

1、2021 年3 月25 日，公司召开第五届监事会第五次会议，会 议审议通过了《关于2020 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于2020 年度利润分配 预案的议案》、《关于2020 年度财务决算报告的议案》、《关于2021 年 度财务预算报告的议案》、《关于续聘公司2021 年度审计机构的议 案》、《关于公司2020 年年度报告及其摘要的议案》、《关于会计政策 与会计估计变更的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》、 《关于2021 年度为子公司提供担保预计的议案》、《关于公司2021 年 度日常关联交易预计的议案》、《关于使用闲置自有资金进行委托理财 的议案》、《关于2020 年度计提减值准备的议案》、《关于<湖南泰嘉新 材料科技股份有限公司2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要 的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于核查公司2021 年股票期权激励计划授予激励对象名 单的议案》、《关于<湖南泰嘉新材料科技股份有限公司2021 年员工持 股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<湖南泰嘉新材料科技股份 有限公司2021 年员工持股计划管理办法>的议案》。

2、2021 年4 月15 日，公司召开第五届监事会第六次会议，会

议审议通过了《关于公司2021 年第一季度报告的议案》。

3、2021 年5 月10 日，公司召开第五届监事会第七次会议，会 议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。

4、2021 年7 月23 日，公司召开第五届监事会第八次会议，会 议审议通过了《关于签署战略合作协议的议案》、《关于对外担保相关 事项的议案》。

5、2021 年8 月27 日，公司召开第五届监事会第九次会议，会 议审议通过了《关于公司<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关 于2021 年半年度计提资产减值准备的议案》、《关于增加公司2021 年 度日常关联交易预计的议案》、《关于修订公司<监事会议事规则>的议 案》、《关于修订公司<内部审计制度>的议案》、《关于修订公司<2021 年股票期权激励计划>及其摘要和<2021 年股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》、《关于修订公司<2021 年员工持股计划>及其摘 要和<2021 年员工持股计划管理办法>的议案》。

6、2021 年9 月30 日，公司召开第五届监事会第十次会议，会 议审议通过了《关于对外提供财务资助的议案》。

• 7、2021 年10 月13 日，公司召开第五届监事会第十一次会议，

• 会议审议通过了《关于对外提供担保的议案》。

8、2021 年10 月25 日，公司召开第五届监事会第十二次会议， 会议审议通过了《关于公司2021 年第三季度报告的议案》。

二、监事会对有关事项的独立意见

• 1、公司依法运作情况

监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履行职责， 积极参加公司股东大会，列席董事会会议，对公司2021 年依法运作 进行监督，监事会认为：公司正不断健全和完善内部控制制度；董事

会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的各项决议， 忠实履行了诚信义务；董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违 反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

监事会对2021 年度公司的财务状况和经营成果进行了有效监 督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运 作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状 况和经营成果。

3、核查信息披露管理情况及对定期报告的核查意见

报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查，认为： 公司现已建立较为完善的信息披露内控制度，并严格按照《公司信息 披露管理制度》、《公司重大信息内部报告制度》和其他法律法规的要 求，坚持“三公”原则，及时、准确、完整地履行了披露义务，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，也不存在内幕交易等违规情形， 未损害公司和全体股东的权益。

报告期内，监事会对定期报告发表了审核意见，监事会认为：董 事会编制和审核公司年报、半年报和季报的程序符合法律、行政法规 和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司 的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 4、监督内幕信息知情人管理制度落实情况

监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认 为：报告期内，公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》和其他法 律、行政法规，严格执行、实施内幕信息知情人登记管理工作，规范 信息传递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司 内幕信息知情人员进行备案。报告期内，公司未发现内幕信息知情人

泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等 情况。

• 5、检查关联交易情况

报告期内，监事会对公司与关联方之间的关联交易进行监督与核 查，认为：公司于2021 年度发生的关联交易符合公平、公正、公允 原则，关联交易各方均严格履行其权利义务，并对相关关联交易情况 及时履行了信息披露义务。本年度所涉及的关联交易合同、协议及其 他相关文件，不存在损害公司利益及中小股东权益的情况。

6、检查对外担保的情况

报告期内，监事会对公司对外担保情况进行监督，认为：截至 2021 年12 月31 日，公司的对外担保事项均履行了合规的审议程序， 财务风险处于有效控制的范围内，公司对外提供担保不会损害公司及 股东的利益。公司对外担保均不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因 担保被判决败诉而应承担损失之情形。

三、其他事项

2021 年度无其它需监事会审议的重大事项。

湖南泰嘉新材料科技股份有限公司监事会 2022 年2 月28 日