Bichamp Cutting Technology(Hunan) Co.,Ltd. — Director's Dealing 2021

Aug 27, 2021

湖南泰嘉新材料科技股份有限公司

董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

第一章 总 则

第一条 为强化湖南泰嘉新材料科技股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理业务指引》、《深圳证券交易所上市公司股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法 规及规范性文件的规定以及《湖南泰嘉新材料科技股份有限公司章 程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表、持有本公司股份5%以上的股东及前述人员的直系亲属、配 偶持有和买卖本公司股票的管理。

第三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持有 的本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份，本制度另有规 定的除外。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表委托他人代行买 卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖 本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、 法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规 的交易。

第五条 公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票 为标的证券的融资融券交易。

第二章 持有及申报要求

第六条 公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应 当保证其向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中深登记”）申报数据的 真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司 股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第七条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在 下列时间内委托公司向深交所和中深登记申报其个人及其亲属（包括 配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、 身份证件号码等）：

（一）公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申 请股票上市时；

（二）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过 其任职事项、新任高级管理人员、证券事务代表在董事会通过其任职 事项后2 个交易日内；

（三）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其 已申报的个人信息发生变化后的2 个交易日内；

（四）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离 任后2 个交易日内；

（五）按照深交所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深交所和中深登记提交的将其所 持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第八条 如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等 情形，对董事、监事、高级管理人员和证券事务代表转让其所持本公 司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性 条件的，公司在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中深 登记申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第九条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表拥有多 个证券账户的，应当按照中深登记的规定合并为一个账户；在合并账 户前，中深登记按规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

第十条 公司应当按照中深登记的要求，对董事、监事、高级管 理人员和证券事务代表及其亲属的股份管理相关信息进行确认，并及 时反馈确认结果。

如因公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表提供错误信 息或确认错误等造成任何法律纠纷，由相关责任人承担相关法律责 任。

第三章 买卖本公司股票的限制

第十一条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前 述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，董事、监事、高级 管理人员和证券事务代表应当将其买卖计划提前2 个交易日以书面 方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项 等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上 市公司收购管理办法》及深交所各项规则的，或者可能存在不当情形，

董事会秘书应当及时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事、高级 管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。

第十二条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份在公 司股票上市交易之日起按承诺书锁定期予以锁定，并且锁定期满后的 任职期间每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份 不得超过其所直接及间接持有的本公司股份总数的25%，因司法强制 执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

当公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过1,000 股时，可一次性全部卖出，不受前款转让比例的限制。

第十三条 在每年的第一个交易日，中深登记以公司董事、监事 和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股份量 为基数，按25%计算其本年度可转让股份的法定额度；同时，中深登 记对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通 股进行解锁。

当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户 持有本公司股份余额不足1,000 股时，其本年度可转让股份额度即为 其持有本公司股份数。

因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份变化的，其本年度可转让股份额度做相应变更。

在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依 法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第十四条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人 信息后，中深登记将根据申报数据资料，对身份证件号码项下开立的 证券账户中已登记的本公司股份按本人签署的承诺书锁定期予以锁 定；如公司上市已满一年，公司董事、监事和高级管理人员证券账户

内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增 的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份， 计入次年可转让股份的计算基数。

如公司上市未满一年，公司董事、监事和高级管理人员证券账户 内新增的公司股份，按100%自动锁定。

第十五条 如果本公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规 交易的，中深登记将根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）、深交所要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。

第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的， 应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列 限制性规定：

• (一)每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；

• (二)离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

• (三)《公司法》对董监高股份转让的其他规定。

第十七条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报 个人信息后，中深登记自离任人员申报离任日起6 个月内将其持有及 新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件 股份全部自动解锁。

第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限 售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人 员可委托公司向深交所和中深登记申请解除限售。解除限售后，中深 登记自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的 股份进行解锁，其余股份自动锁定。

第十九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划， 或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、

协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%， 新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理人 所持本公司股份变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。

第二十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让 的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数 作为次年可转让股份的计算基数。

第四章 禁止买卖股票的情形

第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下 列情形下不得转让：

（一）公司股票挂牌上市交易之日起一年内；

（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公 司股票且尚在承诺期内的；

（四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在 被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处 罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；

（五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则， 被证券交易所公开谴责未满三个月的；

（六）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的。

第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上 股份的股东及前述人员的直系亲属、配偶应当遵守《证券法》关于短 线交易的相关规定，违反相关规定将其所持本公司股票在买入后6 个 月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的，由此所得收益归该公司

所有，公司董事会应当收回其所得收益。

上述“买入后6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6 个月 内卖出的；“卖出后6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6 个月内又买入的。

第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及 前述人员的配偶在下列期间不得进行本公司股票及其衍生品种买卖：

（一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期 的，自原预约公告日前30 日起至最终公告日；

（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；

（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的 重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2 个交易日 内；

（四）中国证监会、深交所规定的其他期间。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当督促其配偶 遵守前款规定，并承担相应责任。

第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员和证券事务代表应 当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本 公司股份及其衍生品种的行为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄 弟姐妹；

（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹及 证券事务代表控制的法人或其他组织；

（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表有特

殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

第五章 行为披露

第二十五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管 理人员及证券事务代表的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一 为以上主体办理信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披 露情况。

第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员应在买卖本公司股 份及其衍生品种的2 个交易日内，通过公司董事会在深交所指定网站 进行公告。公告内容包括：

• （一）本次变动前持股数量；

• （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

• （三）本次变动后的持股数量；

• （四）深交所要求披露的其他事项。

董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不披露的，深交所在其 网站公开披露以上信息。

第二十七条 公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和 高级管理人员买卖本公司股票的情况，内容包括：

• （一）报告期初所持本公司股票数量；

• （二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量，金额和平均价格； （三）报告期末所持本公司股票数量；

• （四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在

• 违法违规买卖本公司股票行为以及采取的相应措施；

• （五）深交所要求披露的其他事项。

第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上

股份的股东及前述人员的直系亲属、配偶出现本制度第二十二条的情 况，公司董事会应及时披露以下内容：

（一）相关人员违规买卖本公司股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深交所要求披露的其他事项。

第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员通过深圳证券交易 所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的十五个交易日前向深 圳证券交易所报告减持计划，在深圳证券交易所备案并予以公告。

前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来 源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。每次披露的减持 时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内，董事、监事和高级管 理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。 董事、监事和高级管理人员减持股份，应当在股份减持计划实施 完毕后的二个交易日内予以公告。上述主体在预先披露的股份减持时 间区间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在 股份减持时间区间届满后的 2 个交易日内予以公告。

第三十条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股票及其 变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公 司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规 定履行报告和披露等义务。

第六章 处罚

第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份5%以 上的股东及前述人员的直系亲属、配偶，违反本制度买卖本公司股份 的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情

节严重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。

第七章 附则

第三十二条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、 规范性文件和本公司章程的规定执行；本制度如与相关法律、法规、 规章、规范性文件和本公司章程之相关规定相抵触，按相关规定执行， 公司董事会应及时修订本制度。

第三十三条 本制度的解释权归公司董事会。

第三十四条 本制度自董事会审议通过之日生效并实施。