BGT Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 19, 2022

中信建投证券股份有限公司

关于倍杰特集团股份有限公司

2021 年度定期现场检查报告

2021 年度定期现	场检查报告	场检查报告	场检查报告	场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：倍杰特
保荐代表人姓名：于雷	联系电话：010-85130462
保荐代表人姓名：黄才广	联系电话：010-85156490
现场检查人员姓名：于雷
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022年4月18日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：核查公司章程和公司治理制 度、三会会议资料、公司信息披露文件，了解公司治理情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务		√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司内部控制文件、三 会会议资料、公司信息披露文件，了解内部审计部门及审计委员会运行情况、内部 控制情况等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门（如适用）		√
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门（如适用）		√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适		√

用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等（如适用）			√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 题等（如适用）			√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计（如适用）			√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）			√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）			√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制评价报告（如适用）			√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司信息披露管理制度、 公章用印记录、信息披露文件及信息披露审核记录，了解公司信息披露的相关情况
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊 载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司公告文件、相关“三 会”运作资料，查阅大额关联方资金往来凭证及相关内控记录文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 义务	√

4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务	√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形	√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅募集资金监管协议、银 行对账单、募集资金使用台账；抽查大额募集资金对应的合同、凭证。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风 险投资			√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 效益是否与募集说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司及同行业上市公司 的定期财务报告，了解公司业绩情况
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司公告，访谈相关人 员等。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：针对公司现金分红制度、经 营环境、大额资金往来情况、是否对外提供财务资助、重大合同履行情况等事项对

公司相关人员进行访谈；查阅公司的现金分红制度及重大合同文件，查阅与重大投 资、大额资金往来等相关的内部程序文件及对应的资金凭证；查阅相关三会决议文 件；搜集公开信息、查阅公告
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
无

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于倍杰特集团股份有限公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字： __ ____

___ ___ 于 雷 黄才广

中信建投证券股份有限公司

年 月 日