BGRIMM Technology Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2016

Oct 27, 2016

股票代码：600980 股票简称：北矿科技 公告编号：2016-029

北矿科技股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为 13,325,928 股

• 本次限售股上市流通日期为 2016 年 11 月 4 日

一、本次限售股上市类型

（一）本次上市流通限售股类型为非公开发行限售股。

• （二）非公开发行限售股核准情况

2015 年 10 月 8 日，经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北矿磁材科技股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕2241 号），核准公司非公开发行不 超过 4,000 万股新股。（注：北矿磁材科技股份有限公司于 2016 年 6 月 14 日更名为北矿 科技股份有限公司）

（三）非公开发行限售股股份登记情况

公司已于 2015 年 11 月 4 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本 次发行新增股份登记托管及限售手续。

• （四）非公开发行限售股的锁定期安排

本次非公开发行新增股份为有限售条件流通股，发行对象和限售期具体情况如下：

序号	发行对象	限售股数(股)	限售期(月)	限售截止日期
1	北京矿冶研究总院	8,883,952	36	2018年11月4日
2	第一创业证券股份有限公司	2,221,876	12	2016年11月4日
3	财通基金管理有限公司	4,469,738	12	2016年11月4日
4	平安大华基金管理有限公司	5,552,470	12	2016年11月4日
5	国投瑞银基金管理有限公司	1,081,844	12	2016年11月4日
合 计		22,209,880

股票代码：600980 股票简称：北矿科技 公告编号：2016-029

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次发行对象中的第一创业证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、平安大华 基金管理有限公司和国投瑞银基金管理有限公司 4 名限售股股东均承诺，其所认购的股 份自上市之日起 12 个月内不得转让。上述股东均严格履行了各自承诺。

本次申请上市的限售股持有人无上述承诺之外的其他上市特别承诺，亦不存在相关 承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

公司非公开发行保荐机构兴业证券股份有限公司对公司本次限售股上市流通进行了 核查，并出具如下核查意见：

经核查，保荐机构认为：

（一）北矿科技非公开发行股票的限售股份持有人均严格履行了相应的股份锁定承

诺。

（二）本次限售股份上市流通的数量和时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规及规范性文件的 要求。

（三）截至本核查报告出具日，公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准 确、完整。

综上所述，保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为 13,325,928 股；

本次限售股上市流通日期为 2016 年 11 月 4 日；

股票代码：600980 股票简称：北矿科技 公告编号：2016-029

本次限售股上市流通后，公司非公开发行的股票除公司控股股东北京矿冶研究总院 所持的 8,883,952 股限售股外其他已全部上市流通。

本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：

序 号	股东名称	持有限售股数 量(单位:股)	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通 数量(单位:股)	剩余限售股数 量(单位:股)
1	第一创业证券 股份有限公司	2,221,876	1.46%	2,221,876	0
2	财通基金管理 有限公司	4,469,738	2.94%	4,469,738	0
3	平安大华基金 管理有限公司	5,552,470	3.65%	5,552,470	0
4	国投瑞银基金 管理有限公司	1,081,844	0.71%	1,081,844	0
合计		13,325,928	8.75%	13,325,928	0

七、股本变动结构表

	单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件 的流通股份	1、国有法人持有股份	8,883,952	0	8,883,952
	2、其他境内法人持有股份	13,325,928	-13,325,928	0
	有限售条件的流通股份合计	22,209,880	-13,325,928	8,883,952
无限售条件 的流通股份	A股	130,000,000	13,325,928	143,325,928
	无限售条件的流通股份合计	130,000,000	13,325,928	143,325,928
股份总额		152,209,880	0	152,209,880

八、上网公告附件

兴业证券股份有限公司关于北矿科技股份有限公司非公开发行限售股份上市流通事 项的核查意见。

特此公告。

北矿科技股份有限公司董事会

2016 年 10 月 28 日