Skip to main content

AI assistant

Sign in to chat with this filing

The assistant answers questions, extracts KPIs, and summarises risk factors directly from the filing text.

BGRIMM Technology Co., Ltd. Governance Information 2017

Nov 10, 2017

57133_rns_2017-11-10_57b9c3ab-3031-4838-8faa-b55f6b478cc4.PDF

Governance Information

Open in viewer

Opens in your device viewer

北矿科技股份�限公司

对外投资管理制度

(2017 年11 �)

第一章 总则

第一条 �规范�矿科技股份�限���以�简�“��”�的对外投资行�, 防范对外投资风险,提高对外投资效益,促进��投资决策的科学�和民��, 维���和投资者合法权益,�据�中�人民共和国��法��以�简���� 法��������治理准则����海证券交易所股票��规则�和���章 程�等法律�法规�规范性文�及��治理制度的��规定,制定�制度�

第�条 �制度所�的对外投资是指���获��来收益而将一定数�的� �资金��评估�的实物或无形资产作�出资,对外进行各种形式的投资活�, 包括对全资子��和控股子��的投资�

第�条 �制度的制定旨在通过规范��投资行�,建立�效的投资风险� 束机制,强�对投资活�的监管,使投资决策建立在科学的可行性研究基础之�, �力实现投资结构最优�和效益最大��

第四条 按照投资期限的长短,��对外投资��短期投资和长期投资� 短期投资�要指��购入的能随时�现�持�时间�超过一年�含一年�的 投资,包括各种股票�债券�基金��红型保险等�

长期投资�要指投资期限超过一年,�能随时�现或�准备�现的各种投 资,包括但�限��列类型�

  • �一���独立�办的企业或独立出资的�营项目�

  • �����出资��他境内�外独立法人实体�自然人设立��或开发项目�

  • ���向控股或参股企业追�投资�

  • �四�收购资产�企业收购和兼并�

  • �五�参股�他境内�境外独立法人实体�

�����依法可以从�的�他投资�

1

第五条 投资管理应遵循的基�原则�

  • �一�遵�国家法律法规,符合国家产业政策�

���符合��发展战略,�利�增强��的竞�能力�

���对外投资的产权明�,风险可控�

  • �四�科学论证�决策,合理配置企业资源�

  • �五�坚持以�场�导向,以效益�中心,促进��稳健持续发展�

第�条 ��全资子��和控股子��的投资活�参照�制度�

第�章 对外投资的组�管理机构

第七条 ��对外投资实行�业管理和��审批制度�

��对外投资的审批应�格按照国家相�法律�法规和���章程���� �股东大会议�规则�����董�会议�规则�����总�理工作�则�等 规定的权限履行审批程序�

第�条 ��股东大会�董�会��理办�会���对外投资的决策机构, 按照���章程�的规定,各自在�权限范围内,对��的对外投资做出决策�

第九条 ��董�会战略委员会���董�会的�门议�机构,负�统筹� �调和组�对外投资项目的�析和研究,�决策提供建议�

第十条 涉及重大投资�营�项的,须�由��党政联席会研究�论�,按 照��章程规定,再由�理层或董�会做出决定�

第十一条 ��负�对外投资管理部门作�投资项目管理的职能部门,负� �调组�相�部门对投资项目进行评估�可行性�析及综合论证,作�投资项目 ��的�任部门,组�落实��及各子��投资项目的立项论证�

第十�条 ��总�理可�据实�需要成立由投资管理部门及相�部门组成 的投资项目管理组�

第十�条 ����部负�对外投资的��管理,负�筹措投资资金,�� 办理出资手续,并�据��相�管理要求履行对投资项目的��管理�监控等相 �职能�

第十四条 ��相�职能部门参����和支持��的投资工作,并履行相 应的管理�服�职能�并�据�理办�会的部署,�排投资项目提交董�会及股

2

东大会审议的相��宜�

第�章 对外投资的决策管理

第一节 短期投资

第十五条 ��短期投资决策程序�

�一��据���力,��项目管理组负�提出投资建议,预选投资机会和 投资对象,�据投资对象的盈利能力编制短期投资�划�

�����部负�提供��资金流�状况�

���短期投资�划按审批权限履行审批程序�实施�

第十�条 ��进行委托理�的,应选择资信状况���状况良好,�备相 �业�资�,无�良诚信记录及盈利能力强的合格�业理�机构作��托方,并 ��托方签署书面合�,明确委托理�的金额�期限�投资品种�双方的权利义 �及法律�任�

第十七条 涉及证券投资的,必须执行�格的联合控制制度,即�少要由� �以�人员共�操作,�证券投资操作人员�资金���人员�离,相互制�, �得一人单独接触投资资产,对任何的投资资产的�入或�出,必须由相互制� 的�人联�签��

第十�条 ��购入的短期��证券必须在购入的�日记入�����

第十九条 ����部负�定期�对证券投资资金的使用及结�情况,应将 收到的利息�股利及时入��

第�节 长期投资

第�十条 项目管理组对长期投资项目进行初步评估,包括技术评估��场 评估�风险评估���评估等,提出投资建议,编写项目建议书,����理办 �会预审�预审通过�,项目管理组按项目投资建议书,负�对�进行调研�论 证,编制可行性研究�告及��合作意向书,对�重大投资项目可聘请�家或中 介机构进行可行性�析论证,再提交���理办�会�论通过�

第�十一条 �理办�会负�对项目建议书进行预审,并对可行性研究�告 进行审�,提出修改意见,并将修改�的可行性研究�告提交董�会战略委员会

3

初审�董�会战略委员会对可行性研究�告初审通过�,提交董�会审批�超出 董�会审批权限的,董�会应将可行性研究�告提交股东大会审批�

第�十�条 长期投资项目应�被投资方签�投资合�或�议,长期投资合 �或�议须���法律顾问进行审�,并�决策机构批准�方可对外�式签署� 第�十�条 ����部按照董�会或股东大会审议通过�的投资合�或� 议的�定,投入现金�实物或无形资产,投入实物必须办理实物交接手续�

第�十四条 已批准实施完成的对外投资项目,由��审�部负�监督项目 的日常运营情况,证券部负�相�重大信息的披露�宜�

第�十五条 ��项目管理组�据��所确定的投资项目,相应编制实施投 资建设开发�划,对项目实施进行指导�监督�控制,参�投资项目审����中� �清算�交接工作,并进行投资评��总结�

第�十�条 ��项目管理组负�对投资项目实施运作阶段进行全过程的监 督�检查和评����项目管理组对投资项目的进度�投资预算的执行和使用� 合作各方情况��营状况��在问题和建议等及时向���理办�会�告�项目 在投资建设执行过程中,可�据实施情况的��合理调整投资预算,投资预算的 调整需�原投资审批机构批准�

第�十七条 ��监�会�董�会审�委员会�审�部���部应依据�职 �对投资项目进行监督,对�规行�及时提出纠�意见,对重大问题提出�项� 告,提请项目投资审批机构�论处理�

第�十�条 建立健全投资项目档案管理制度,自项目提出�项目批准实施 完成�含项目中��的档案资料,项目管理组负�整理,提交��投资管理部门 �档�

第四章 对外投资的转��收回

第�十九条 出现或发生�列情况之一时,��可以收回对外投资�

�一�按照被投资��的���章程�规定,�投资项目�企业��营期满� ���由�投资项目�企业��营�善,无法偿还到期债�,依法实施破产� ���由�发生�可抗拒力而使项目�企业�无法继续�营�

  • �四�合�规定投资��的�他情况出现�

4

第�十条 发生或出现�列情况之一时,��可以转�对外投资�

�一���战略发展的需要�

���投资项目已�明显�悖����营方向的�

���由�自身�营资金�足,��无意追�投资的�

�四�投资项目出现�续�损�扭�无望�没��场前�的�

  • �五��原决策机构决策,��认��必要的�他情形�

第�十一条 投资转�应�格按照���法�和���章程���转�投资 规定办理�处置对外投资的行�必须符合国家��法律�法规的相�规定�

第�十�条 批准处置对外投资的程序�权限�批准实施对外投资的权限相 ��

第�十�条 ��部负�做好投资收回和转�的资产评估工作,防���资 产的流失�

第五章 对外投资的人�管理

第�十四条 ��对外投资组建合作�合资��,应对新建��派出�法定 程序产生的董��监�及�营管理人员,参�和监督影响新建��的运营决策�

第�十五条 对外投资组建的控股��,��应派出�法定程序选举产生的 董��董�长以及��总监等�营管理人员,对控股��的运营�决策起到决定 性作用�

第�十�条 派出人员应按照���法�和被投资��的���章程�的规 定�实履行职�,在新建��的�营管理活�中维���利益,实现被投资�� 的保值�增值�接���委派出任投资单位董�的��人员,应依法�极履行董 �义��

第�章 对外投资的��管理及审�

第�十七条 ����部应对��的对外投资活�进行全面完整的��记 录,进行�尽的会��算,按�个投资项目�别建立明��簿,�尽记录相�资 料�对外投资的会��算方法应符合会�准则和会�制度的规定�

5

第�十�条 ��部�据�析和管理的需要,�得被投资单位的���告, 以便对被投资单位的��状况进行�析,维���的权益,确保��利益��损 害�

第�十九条 ��在�年度�对投资进行全面检查�对子��进行定期或� 项审��

第四十条 子��的会��算方法和��管理中所采用的会�政策及会�估 ���更等应遵循母����会�管理制度的��规定�

第四十一条 子����应及时向����部����会��表,并按照� �编制合并�表和对外披露会�信息的要求,及时��会��表和提供会�资 料�

第四十�条 ��向子��委派��负�人的,��负�人对�任职��� �状况的真实性�合法性进行监督,重大�项应及时向母��审�部汇�,接� 母��的检查�

第四十�条 对��所�的投资资产,应由内部审�人员或�参�投资业� 的�他人员进行定期盘点或�委托保管机构进行�对,检查�是否����所拥 �,并将盘点记录��面记录相互�对以确认�实的一�性�

第七章 投资�评�

第四十四条 ��应�在投资项目完成一年�进行投资�评�,大型投资项 目可以��延��

第四十五条 ��投资�评�可以由��自行组�实施或者聘请��相应资 �和能力的中介机构实施�

第四十�条 投资�评�的内容包括�项目可行性研究评��项目实施过程 评��项目目标完成评�和�济效益评�等�

第四十七条 投资评�完成�形成�投资评��告�,作�重大决策�任追 究和�营业绩考�的依据�

第四十�条 �据投资�评�结果,对�营得���得较好�济效益的项目 �要负�人给�奖励�对�出现重大决策失误的项目�要�任人应追究�任�

6

第�章 重大�项�告及信息披露

第四十九条 ��对外投资应�格按照���法�����章程�和��� 信息披露管理制度�等法律�法规�规范性文�及��治理制度的��规定履行 信息披露义��

第五十条 子��须遵循��信息披露管理制度���对子��所�信息享 �知情权�

第五十一条 子��提供的信息应�真实�准确�完整并在第一时间��� �,以便董�会秘书及时对外披露�

第五十�条 子��对重大�项应及时�告��证券部和董�会秘书�

第五十�条 子��总�理�负�重大�项信息�告的第一�任人,并指定 �人作�信息�告联络人,负�子��重大信息�告�宜和���董�会秘书在 信息�的沟通�

第九章 �则

第五十四条 ��对外投资项目使用募集资金,应遵循�����监管指引 第 2 �——����募集资金管理和使用的监管要求�����募集资金管理办 法�等规定�

第五十五条 �制度�尽�宜,按照国家��法律�法规和���章程�的 规定执行�

第五十�条 �制度解释权属��董�会� 第五十七条 �制度�股东大会审议通过之日起施行�

7