BGRIMM Technology Co., Ltd. - Governance Information 2017

北矿科技股份�限公司

第一条为规范独立董�在��编制和披露年度�告期间的工作，促进��规范运作，充�发挥独立董�在信息披露方面的作用，根据��市��定期�告工作备忘录第五�——独立董�年度�告期间工作指引�等相关规定，制定本工作制度�

第�条独立董�应当�实履行忠实�勤勉义务，履行在��年度�告编制和披露期间所应当履行的各项职责，并认真编制�年度述职�告�

第�条年度�告编制期间，��相关管理部门和人员应当为独立董�行使职权提供必要的工作条件，�得限制或者阻碍独立董�了解��营生产及运作情况�

第四条年度�告编制期间，独立董�负有保密义务�在年度�告披露/�告前， �得以任何形式向外界泄漏年度�告的内容�

第五条 ��应当制�年度�告工作�划，并提交独立董�审阅�独立董�应当依据工作�划，通过会谈�实地考察��当年度聘任的会�师�务所沟通等多种形式积极履行独立董�职责�独立董�履行年度�告职责，应当有书面记录，重要文件应当由当�人签��

第�条在年度�告工作期间，独立董�应当��管理层全面沟通和了解��的生产�营和规范运作情况，并尽��排实地考察�

第七条在年度�告编制期间，独立董�应当履行如�职责：

�一�在年度审�的会�师�务所进场之前，独立董�应当会�董�会审�委员会，沟通了解年度审�工作�排及�他相关资料��中，应当特别关注��的业绩预告及业绩预告更�情况�

��在会�师�务所出�初�审�意见�，召开董�会审议前，独立董�应当 �会�师�务所见面，沟通审�过程中发现的问题�

第�条如因��出现重大风险�项，独立董�收到�海证券交易所年�工作风险警示函的，独立董�应当�以高度关注并发表独立意见�

独立董�发现��或者��董��监��高级管理人员�在涉嫌违法违规行为时，应当要求相关方立即纠�或者停�，并及时向董�会��海证券交易所以及�他相关监管机构�告�

第九条独立董�应当关注年度�告董�会审议�项的决策程序，包括相关�项的提议程序�决策权限�表决程序�回避�宜�议案材料的完备性和提交时间，并对需要提交董�会审议的�项做出审慎周全的判断和决策�

独立董�发现�召开董�会相关规定�符或判断依据�足的情形的，可以要求补充�整改或者延期召开董�会�2�或2�以�独立董�认为资料�充�或论证�明确，以书面形式联�向董�会提出延期召开董�会会议或延期审议该�项的，董�会应当 �以采纳�

第十条独立董�对年度�告�体�项�在异议的，且�全体独立董�的��之一以��意，可以独立聘请外部审�机构和咨询机构对�议�项进行复审，由�发生的相关费用由��承担�

第十一条独立董�应当对年度�告签署书面确认意见�独立董�对年度�告内容的真实性�准确性�完整性无法保证或者�在异议的，应当陈述理由和发表意见，并 �以披露�

第十�条独立董�应当按照�海证券交易所的要求编制和披露�独立董�年度述职�告�，并在��年度股东大会�向股东�告�

第十�条 �独立董�年度述职�告�应当说明独立董�当年�体履职情况，并重点关注��的内部控制�规范运作以及中小投资者权益保�等��治理�项�

第十四条独立董�除应当遵�本制度的规定外，还应当遵�法律�法规和规范性文件以及��章程和�他相关治理制度的规定�

第十五条自��董�会审议通过�施行，并由董�会负责制�和解释�