BGRIMM Technology Co., Ltd. — Governance Information 2017

Apr 26, 2017

北矿科技股份�限公司

信息披露暂缓与豁免业务管理制度

�2017年4��

第一章 总则

第一条 为规范北矿科�股份有限�司�以�简称��司��信息披露暂缓� 豁免�为，促进�司依法合规履�信息披露义务，�据�中华人民共和国证券法�� ��海证券交易所股票�市规则��以�简称�股票�市规则�����海证券交 易所�市�司信息披露暂缓�豁免业务指引��以�简称�业务指引��以及�� 司章程����司信息披露管理制度�等规定，制定本制度�

第�条 �司按照�股票�市规则�及�海证券交易所�他相关业务规则的规 定，办理信息披露暂缓�豁免业务的，适用本制度�

第�条 �司自�审慎判断�在�股票�市规则�及�海证券交易所�他相关 业务规则规定的暂缓�豁免情形的应披露信息，并接��海证券交易所对有关信息 披露暂缓�豁免�项的��监管�

第�章 暂缓�豁免披露信息的范围及相关业务审批

第四条 �司拟披露的信息�在�确定性，属于临时性商业秘密或者�海证券 交易所认可的�他情形，及时披露可能损害�司利益或者误导投资者的，可以暂缓 披露�

第五条 �司拟披露的信息属于国家秘密�商业秘密或者�海证券交易所认可 的�他情形，按�股票�市规则�披露或者履�相关义务可能导致违反国家有关保 密的法律法规或损害�市�司及投资者利益的，可以豁免披露�

本制度所称的商业秘密，是指国家有关反���竞争法律法规及部门规章规定 的，�为�众所知悉�能为权利人带来�济利益��有实用性并�权利人采�保密

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措施的�术信息和�营信息�

本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系 国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄 露�可能损害国家在政治��济�国防�外交等领域的安全和利益的信息�

第�条 暂缓�豁免披露的信息应�符合�列条件�

�一�相关信息尚未泄漏�

���有关内幕人士已书面�诺保密�

����司股票及��生品种的交易未发生异常波动�

第七条 �司应�审慎确定信息披露暂缓�豁免�项，并采�有效措施防�暂 缓或豁免披露的信息泄露�

第�条 �司应�严格管理信息披露暂缓�豁免�项， 拟对特定信息作暂缓� 豁免披露处理的，应履�如�内部审批程序�

�一�相关信息由�司各部门�各分�子�司�报�司董�会秘书�

���董�会秘书�据��司章程����司信息披露管理制度�以及本制度 的规定审�和确认相关信息办理暂缓�豁免披露，并报�司董�长审批�签�确认�

���董�会秘书负责登记审批�意的暂缓�豁免信息披露�项并由�司证券 部妥善�档保管�

董�会秘书登记的�项包括�

• 1�暂缓或豁免披露的�项内容�

• 2�暂缓或豁免披露的原因和依据�

• 3�暂缓披露的期限�

• 4�暂缓或豁免�项的知情人�单�

• 5�相关知情人的书面保密�诺�

• 6�暂缓或豁免�项的内部审批流程等�

相关信息日�满足对外披露要求的，应重新进�披露，并在原暂缓�豁免�项 登记审批表�备注�项进展说明，并由董�长及董�会秘书签��对外披露�

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第九条 已办理暂缓�豁免披露的信息，出现�列情形之一时，�司应�及时 披露�

• �一�暂缓�豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的�

• ���暂缓�豁免披露的原因已�消除或者期限届满的�

����司股票及��生品种的交易发生异常波动�

出现第�一�����项情形时， �司应�及时�实相关情况并对外披露�出 现第���项情形时，�司应�及时�告相关信息，并披露�前该信息暂缓�豁免 披露的�由��司内部登记审�等情况�

第�章 责任�处罚

第十条 �司董��监��高级管理人员及�他对暂缓�豁免披露信息的知情 人，对该相关信息负有保密责任�

第十一条 �司依法合规办理信息披露暂缓�豁免业务，出现�列情形之一的， 对相关责任人追究责任�

• �一�对�符合�股票�市规则���业务指引�规定的暂缓�豁免情形而办

• 理暂缓�豁免业务的�

���暂缓�豁免披露的原因已�消除或者期限届满而未及时披露相关信息�

第四章 附则

第十�条 �司信息披露暂缓�豁免业务的�他�宜，适用�股票�市规则� 和�海证券交易所�他相关业务规则的规定，以及��司章程����司信息披露 管理制度�的规定�

第十�条 本制度由�司董�会负责解释，自�司董�会审议通过之日起施��

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