BGRIMM Technology Co., Ltd. — Governance Information 2017

Apr 26, 2017

北矿科技股份�限公司

董事会审计委员会年报工作规程

�2017 年4 ��

第一条 为促进��的规范运作，充分发挥��董�会�计委员会�以�简� “�计委员会”�在年报编制和披露过程中的监督作用，确保信�披露的真实�准 确�完整和及时��据中国证券监督管理委员会�告��2008�48 ��以及�� �章程�����董�会�计委员会工作细则�的有关规定，制定本工作规程� 第�条 �计委员会在��年度报告的编制和披露过程中，应当认真履行职 �，勤勉尽��

第�条 �计委员会委员在年度报告编制和�议期间负有保密义��在年度报 告披露前，�得以任何形式�任何途径向外界或特定人员泄漏��年度报告情况； 并督促年�会计师及相关人员履行保密义�，严防泄露内幕信��内幕交易等违 法违规行为发生�

第四条 �计委员会应�负�年报�计工作的会计师��所协商确定年度� �报告�计工作的时间安排�

第五条 �计委员会应督促会计师��所在约定时限内提交�计报告，并以书 面意�形式记录督促的方式�次数和结果以及相关负�人的签字确认�

第�条 �计委员会应在年�注�会计师进场前�阅��编制的年度��会 计报表，并形成书面意��

第七条 年�注�会计师进场后，�计委员会应�强�年�会计师的沟通，在 年�注�会计师出�初步�计意�后�一次�阅����会计报表，并形成书面 意��

第�条 �计委员会应对年度��会计报进行表决，形成决议后提交董�会� ��

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第九条 �计委员会必须重点关注��在年报�计期间发生改聘会计师�� 所的情形���原则��得在年报�计期间改聘年�会计师��所，如确需改聘， �计委员会应约�前任和拟改聘会计师��所，对双方的执业质�做出合理评�， 并在对��改聘理由的充分性做出判断的基础�表示意�，�董�会决议通过后， 召开股东大会做出决议，并通知被改聘的会计师��所参会，在股东大会�陈述 自己的意����应充分披露股东大会决议及被改聘会计师��所的陈述意��

第十条 �计委员会在续聘�一年度年�会计师��所时，应对年�会计师完 成本年度�计工作情况及�执业质�做出全面��的评�，达成肯定性意�后， 提交董�会通过并召开股东大会决议；形成否定性意�的，应改聘会计师��所�

第十一条 �计委员会在改聘�一年度年�会计师��所时，应通过�面沟通 的方式对前任和拟改聘会计师��所进行全面了解和�当评�，形成意�后提交 董�会决议，并召开股东大会�议�

第十�条 �计委员会�述的沟通情况�评估意�及建议需形成书面记录并由 相关当�人签字，在股东大会决议披露后�个工作日内报告北京证监局�

第十�条 �计委员会行使职权时，��有关人员应当�极配合，�得拒绝� 阻碍或隐瞒，�得干预�独立行使职权，�极为�计委员会在��年报的编制和 披露过程中依法履行职�创造必要的条��

第十四条 本工作规程由��董�会制定并解释�

第十五条 本工作规程自��董�会会议�议通过后生效�

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