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BGRIMM Technology Co., Ltd. Governance Information 2017

Apr 26, 2017

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Governance Information

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北矿科技股份�限公司

投资者关系管理制度

�2017 年4 ��

第一章 总则

第一条 �了�强�矿科�股份有限�司���简�“�司”��投资者和 潜在投资者���统�“投资者”�之间的信息沟通,促进���司�投资者之间 的良性沟通,促进�司诚信自律�规范运作,倡导投资者理性投资,实现�司� 值的最大�和股东利益的最大�,�据��司法���证券法����海证券交 易所股票��规则�等法律�法规�及中国证监会�关于推����司�强投资 者关系管理工作的通知������司�投资者关系工作指引����海证劵交 易所关于进一��强���司投资者关系管理工作的通知����司章程�的有 关要求,结合�司的实�情况,特制定本制��

第�条 投资者关系管理是指�司通过充�的信息披露,并运用金融和� 场营销的原理,�强�投资者和潜在投资者之间的沟通,促进投资者对�司的了 解和认�,树立�司良好的资本�场形象,从而实现�司�值和股东利益最大� 的战略管理行��投资者关系管理是�司治理的重要内容�

第�章 投资者关系管理的原则和目的

第�条 投资者关系管理的�本原则�

�一�合规性原则�严格按照现行的法律�法规及证券监管部门制�的相关 规则向投资者披露信息�

���充�性原则�向投资者全面完整地传递�司相关信息�

�����性原则��等对待和尊重所有投资者�

  • �四���性原则��司应借�各种媒体,�极���地�投资者持续�有

  • 效沟通�

1

  • �五�互�性原则�采�灵活多�的沟通方式,最大限�吸引广大投资者对

  • �司的关注�

  • ���诚信原则�本着实�求是的宗旨,如实向投资者�告�司的�营状况�

  • �七�高效率��成本的原则�采用先进的�术手段,�力提高沟通效果,

  • 降�沟通成本�

第四条 投资者关系管理的目的�

  • �一�通过充��真实�准确�完整的信息披露�强�投资者的沟通,促进

  • 投资者对�司的了解和认�,树立�司良好的资本�场形象�

  • ���形成服�投资者�尊重投资者的企业文��

  • ���提高�司透明�,完善�司治理结构�

  • �四�投资者关系管理的最�目标是实现�司�值最大�和股东利益最大��

第�章 投资者关系管理的内容和方式

第五条 �司�投资者沟通的内容�要包括�

�一��司的发展战略�

���法定信息披露及�说明,包括定期�告和临时�告等�

����司依法��披露的�营管理信息,包括生产�营状况���状况� 新产品或新�术的研究开发��营业绩�股利�配等�

�四��司依法��披露的重大�项,包括�司的重大投资及����资产 重组�收购兼并�对外合作�对外担保�重大合��关联交易�重大诉讼或仲裁� 管理层���及大股东��等信息�

  • �五�投资者关心的��司相关的�他信息�

第�条 �司�投资者沟通的方式包括但�限于� �一�信息披露

  • 1��司应披露的信息包括定期�告和临时�告��司应�严格按照有关法律�

  • 法规及��司章程�等的规定,及时���地披露信息,并保证所披露信息的真 实�准确�完整,�时�力提高信息披露的有效性�

2

  • 2��司选定中国证监会指定披露���司信息的�纸和网站�刊登�司�告

  • 和�他需要披露信息的媒体��据有关法律�法规和�海证券交易所的规定,� 司应披露的信息应�于第一时间在指定�纸和网站���

  • 3��司应�将定期�告和临时�告等信息披露文�和相关备查文�在�告的

  • �时备置于�司�所,供投资者查阅� ���投资者电话咨询接待

  • 1�保证�门的投资者咨询电话�传真和电子信箱等对外联系渠道畅通,�投

  • 资者咨询�了解�司情况提供便利�

2�咨询电话�传真和电子信箱等应�有�人负�,并保证在工作时间电话有 �人接听�传真线路畅通�电子邮�及时查收,从而能通过有效形式向投资者答 复和反馈相关信息�

  • 3��司通过�述渠道�投资者答复和反馈信息的情况应�至少�季��开一

  • 次�

���股东大会

  • 1��司在召开股东大会时,除现场会�外,还将向股东提供网络投票方式� 2��司应��中小股东参�股东大会�及发言�提问提供便利,�投资者�

  • �司董��监��高�管理人员交流提供必要的时间�

  • �四��司网站投资者关系�栏

  • 1�在�司网站�网址��www.bgrimmtec.com�开�投资者关系�栏,及时

  • 发�和更新�司的股票�态�定期�告��司治理信息及�他重要内容�

  • 2�在�司网站提供通过电话�传真和电子信箱等方式接�投资者提出的问题

  • 和建�,并及时答复�

  • 3�在定期�告中���司网站地址��网站地址发生�更�,应�及时�告� �五�投资者来�调研接待

  • 1��司���据��安排,�请或接�投资者来�司进行现场参观��谈沟

通�

  • 2��司应��中小股东到�司现场参观��谈沟通提供便利,合理�妥善地

  • 安排参观��谈活��

3

3�在接待投资者来�调研时,接待人员�就�司依法披露的�营情况��� 状况及�他�项�投资者进行沟通,并回答有关问题听�相关建�,但是�得披 露未��开的�司信息,�时注意�免投资者有机会得到�司未�开的重要信息�

4�投资者到�司现场参观��谈沟通前,需通过电话等方式进行预�,待� 司�理�意�,电话通知来�人员�体的接待安排�证券部门将做好投资者来� 调研的接待和记录�

���投资者沟通会�业绩说明会和路演

1�在定期�告结束�,�司�视情况举行业绩说明会�或在认�必要时�投 资者��金�理��析师就�司的�营情况���状况及�他�项进行沟通,并 回答有关问题听�相关建���司所聘请的相关中介机构也�参�相关活�,� 投资者进行沟通�

2��司相关重大�项�到�场高�关注或质疑时,除按照��规则及时履行 信息披露义�外,还应�通过现场�网络或�他方式召开说明会,介绍情况�解 释原因,并回答相关问题��司董�长�总�理�董�会秘书���总监及�他 �任人应�参�说明会�

3�在实施�融资��时,�司�按有关规定举行路演�

4�参�投资者沟通会�业绩说明会和路演的有关人员�得在沟通中发�尚未 �开的�司重大信息�

�七�媒体采�和�道

1��司选定中国证监会指定披露���司信息的�纸和网站�刊登�司�告 和�他需要披露信息的媒体�

2��司在�他�共媒体发�的重大信息�得先于指定�纸和网站,�得�新 闻发�或答记者问等�他形式�替信息披露或泄漏未�开的重大信息�

3��司证券部门要及时关注媒体对�司生产�营等情况的�道,�司�他部 门在知悉�司相关媒体�道时,应�及时向董�会秘书处反馈,从而预防�并在 必要时能�极采�措施�除重大突发危机��的媒体负面影响�

���邮寄资料

4

1��司董�会秘书应�做好投资者档案管理,特别是做好股东��的保存管 理工作,���据�司安排,定期或�定期的将定期�告和有关企业宣传资料寄 �给投资者或�析师等相关机构和人员�

2�有关工作人员在邮寄过程中�得将未��开的�司信息邮寄给投资者或� 析师等相关机构和人员�

第七条 对于投资者�于对�司调研或采�形成的投资�值�析�告�新 闻稿等文�,在对外发�或使用前应知会�司��司董�会秘书要认真�查投资 者知会的投资�值�析�告�新闻稿等文��发现�中存在错误或误导性记载的, 应要求�改��拒�改�的,�司要及时发出澄清�告进行说明�发现�中�及 未�开重大信息的,要及时�告�海证券交易所并�告,�时要求�在�司�式 �告前�得对外泄漏该信息,并明确告知在�期间�得买卖�司证券�

第�条 �司在投资者关系管理工作中,�得出现��情形�

�一�透露尚未�开披露的重大信息�

���做出�能误导投资者的过�宣传行��

���对�司股票�格�开做出预期或�诺�

  • �四��他违反信息披露规则或者�嫌操纵股票�格的行��

第四章 管理机构和工作职�

第九条 �司董�会负�制定�投资者关系管理工作相关的制�,监�会 对投资者管理工作制�的实施情况进行监督�董�会秘书负�投资者关系管理工 作�

第十条 董�长是�司投资者关系管理工作第一负�人,�持参�重大投 资者关系活�,包括股东大会�业绩发�会�新闻发�会�路演推介�重要境内 外资本�场会�和重要的��媒体采�等�董�长�能出席的情况�,除法律法 规或�司章程另有规定外,由总�理或董�会秘书�持参�重大投资者关系活��

第十一条 董�会秘书负��司投资者关系管理的全面统筹�协调�安排, 包括�负�组��拟定�实施�司投资者关系���协调和组��司信息披露�

5

项�安排并参��司重大投资者关系活����司重大决策提供参谋咨询�向� 司高�管理层介绍�司信息披露的进展情况及资本�场�态��据需要安排对� 司高�管理人员和投资者关系管理人员进行��等�

�司证券部门是�司董�会及董�会秘书的办�机构,是�司投资者关系管 理的职能部门��司证券部门是�司�投资者沟通的�本桥梁,是�司搜集�整 理�开披露信息的综合性��,是�司�开披露信息的唯一提供者,是�司组� 投资者活��接待投资者的唯一部门�

�司证券部门在董�会秘书的领导�开展信息披露工作,�投资者保持良好 的日常沟通�交流��体落实�司各项投资者关系活��及时总结并汇�资本� 场�态及投资者对行业��司的看法及建��参��司重要会�,参��司重要 决策,发挥参谋咨询的作用�

第十�条 在日常投资者关系管理工作中, �司证券部门的�要工作内容包 括�

�一�按照证券监管部门和�海证券交易所的要求,组�并实施信息披露的 日常工作�

���参�筹备股东大会�董�会和监�会会��

���参�编制���半��和季��

�四�接待投资者�研究人员和媒体来�,回答投资者的咨询,并维��投 资者联系的电话�传真�电子信箱�通信等渠道的畅通�

�五�参��司信息网络��建�,负��司网站投资者关系管理�栏的建 ��

���收集现有和潜在投资者的相关信息,�析�司投资者关系状况,跟踪 反映�司投资者的特征���及��情况等关键指标,及时传递投资者对�司的 评�和期望�

�七�统筹安排外界对�司董��监�和高�管理人员的采��道及宣传推 介活��

����证券监管部门��海证券交易所�行业协会及�他有关部门保持密 �联系,形成良好的沟通关系�

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第十�条 �司遇到临时性危机问题时,相关知情部门应及时向证券部门� 告并持续�告��进展情况�由证券部门�董�会决定�,统一对外进行披露和 答复�

第十四条 证券部门在开展重大的投资者关系活�时,�司董��监�及高 �管理人员应给予全力支持�在�泄露商业机密和�影响�常生产�营的前提�, �他部门应在证券部门的统一协调�,�极参�和配合投资者关系管理活��

第十五条 �司从�投资者关系工作的人员需要�备��素质和�能�

�一�全面了解�司各方面情况�

����备良好的知识结构,熟悉�司治理���会�等相关法律�法规和 证券�场的运作机制�

����有良好的沟通和协调能力�

  • �四��有良好的品行,诚实信用�

第十�条 证券部门将定期或�定期对董��监��高管人员及员工进行投 资者关系知识���

第五章 � 则

第十七条 由于有关人员失职,给�司投资者关系造成负面影响和损失的, 应��据�体情节对�任人给予批评�警告�撤职�解除劳�合�等处�,并� �����进行��的赔偿�情节严重的,移交司法机关追究����任� 第十�条 本制�未尽�宜,按照相关法律�行政法规和��司章程�的规 定执行�

第十九条 本制�解释权��司董�会,并��司董�会审�通过之日起生 效�

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