BGRIMM Technology Co., Ltd. — Governance Information 2017

Apr 26, 2017

北矿科技股份�限公司

外部信息报送和使用管理制度

�2017 年4 ��

第一章 总则

第一条 为规范北矿科�股份�限�司�以�简称“�司”�对外报�相关信息 及外部信息使用人使用本�司信息的相关行为，�强�司定期报告及重大�项在 编制�审议和披露期间�司对外报�信息的使用和管理，依据�中华人民共和国 �司法���中华人民共和国证券法����海证券交易所股票��规则������ 司信息披露管理办法����司章程���北矿科�信息披露管理制��等法律法规 及相关规定，制定本制��

第�条 本制�所指的信息是指所�对�司股票交易�格可能产生影响的信 息，包括但�限于定期报告�临时报告���数据�统�数据及需报批的重大� 项等所涉及的信息�

第�条 本制�的�用范围包括本�司及�设的各部门�全资或控股子�司 �以 �统称“子�司”�，�司的董��监��高级管理人员及其他相关人员，�司 对外报�信息涉及的外部�位或个人�

第四条 �司的董��监�和高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制� �司重大�项筹划期间，负�保密义��定期报告�临时报告��前，�得以任 何形式�任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告�临时报告的内容，包括但� 限于业绩�谈会�分析师会议�接�投资者调研�谈等方式�

第�章 对外信息报�和使用的管理及流程

第五条 �司相关部门依据法律法规的要求对外报�信息前，应由�办人员填 写对外信息报�审批表�附� 1�，�部门负�人审批，并由董�会秘书批准后方

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可对外报��

第�条 �司相关部门对外报�信息时，由�办人员向接收人员提供�盖�司 �章的�保密提示函 � 附� 2�，书面提醒报�的外部�位相关人员履行保密义��

第七条 �司相关部门对外报�信息后，应将�保密提醒函�复印�一份本部 门备查，一份交由�司证券部门存档，�司证券部门应将外部�位相关人员作为 内幕知情人登记备查�

第�条 外部�位或个人�得泄露依据法律法规报�的本�司未�开重大信 息，�得利用所获得的未�开重大信息买�本�司证券或建议他人买�本�司证 券�

第九条 外部�位或个人在�司�开披露该信息前的任何时点，�得在相关文 �中使用�司报�的未�开重大信息���司审�，认定可以外报的除外�

第十条 如因外部�位或个人因保密��致使�司重大信息泄露，�司应在获 得信息后第一时间向�海证券交易所报告并�告�

第十一条 对于无法律法规依据的外部�位年�统�报表等报�要求，�司可 以拒绝报��

第�章 �任追究�处罚

第十�条 �司各部门及子�司应严格执行本制�的相关条款，同时督促外部 �位或个人遵守本制�的相关条款�如违反本制�及相关规定使用本�司报�信 息，致使�司遭��济损失的，本�司将依法要求其�担赔偿�任�如利用所获 �的未�开信息买��司证券或建议他人买��司证券的，本�司将依法收回其 所得的收益�如涉嫌犯罪的，应�将案�移�司法机关处理�

第四章 附则

第十�条 本制�未尽�宜，按�中华人民共和国�司法���中华人民共和国

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证券法����海证券交易所股票��规则������司信息披露管理办法�以及 北矿科���司章程���内幕信息知情人登记管理制��等相关法律法规及规章 制�执行�

第十四条 本制�自�司董�会审议通过之日起生效并实施�

第十五条 本制�修�权及解释权��司董�会�

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附�1�

对外信息报�审批表

报�信息�位及部门 接收信息�位及部门 对外报�的信息内容 及�办人 �办人� 年 � 日 部门负�人审�意见 年 � 日 董�会秘书审�意见 年 � 日

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附�2�

保密提示函

�

法律法规及相关监管规则将���司未�开披露前的信息界定为内幕信息， ���司应对内幕信息的报��使用进行严格的管理�

�司此次报�的相关材料属于未披露的内幕信息，现�据相关监管要求，重 点提示如��

1�贵�位应严格控制本�司报�材料的使用范围和知情范围�

2�贵�位接收本�司材料报�及使用的相关人员为内幕知情人，负�信息保 密义��在相关信息未披露前，�得泄露材料涉及的信息，�得利用所获�的信 息买�本�司证券或建议他人买�本�司证券�

3�贵�位获得本�司信息的人员，在我�司�开披露该信息前，在相关文� 中�得使用�司报�的未�开信息�

4�贵�位获得本�司信息的人员，如因保密��致使所报�的重大信息泄露， 应立即通知本�司�

5�本�司会将贵�位获得本�司信息的相关人员登记备案，以备发生信息泄 露时调查之用�

特此提示！

北矿科�股份�限�司

年 � 日

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