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BGRIMM Technology Co., Ltd. — Governance Information 2017
Apr 26, 2017
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Governance Information
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北矿科技股份�限公司
信息披露管理制度
�2017 年4 ��
第一章 总则
第一条 �规范�矿科�股份�限�司���简�“�司”�信息披露工作, 提高�司信息披露管理水�和信息披露��,保�投资者的合法�益,�据�中 �人民共和国�司法���中�人民共和国证券法����海证券交易所股票� �规则������司信息披露管理办法����海证券交易所���司信息披 露��管理制度指引�和��司章程�等�关规定,制定�制度�
第�条 �制度所�“信息”是指对�司股票交易�格及��生品种可能产 生重大影响的重大���及证券监管部门所要求披露的信息�“披露”是指�司或 者相关信息披露义�人�据法律��政法规�部门规章����规则�和�他� 关规定在指定的媒体��告信息�
第�条 信息披露管理制度�用�如�人员和机构�
�一��司董�和董�会�
����司监�和监�会�
����司董�会秘书和证券部�
�四��司高�管理人员�
�五��司总部各部门�及各分�司�子�司的负�人�
����司�股股东和持股 5%��的股东�
- �七��他负�信息披露职�的�司人员和部门�
第四条 �制度由董�会负�建立,并保证�制度的�效实施,确保�司 相关信息披露的及时性和��性,�及信息披露内容的真实�准确�完整�
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第�章 信息披露的基�原则
第五条 信息披露义�人应�真实�准确�完整�及时地披露信息,�得 �虚假记载�误导性陈述或者重大遗漏��司应��时向所�投资者�开披露信 息,禁�选择性信息披露,保证所�投资者在获�信息方面���等的�利�
第�条 �司的董��监��高�管理人员应�忠实�勤勉地履�职�, 保证披露信息的真实�准确�完整�及时����
第七条 在�司信息披露之前,所�对该等信息知情的人员均负�保守秘 密的义�,该等人员�得�任何方式向任何�位或个人披露该等信息,�得利用 该信息进�内幕交易�
第�条 �司信息披露应�在中国证券监督管理委员会���简��中国 证监会��指定的媒体发��在�司网站及�他媒体披露信息的时间�得先�中 国证监会指定媒体,�得�新闻发�或者答记者�等任何形式�替应�履�的� 告��告义�,�得�定期�告形式�替应�履�的临时�告义��
第九条 �司应�将信息披露�告文稿和相关备查文������司注� 地证监局,并置备��司住所供社会�众查阅�
第�章 信息披露的内容
第一节 招股说明书�募集说明书����告书
第十条 �司编制招股说明书应�符合中国证监会的相关规定�凡是对投 资者作出投资决策�重大影响的信息,均应�在招股说明书中披露�
�司发�证券的申请�中国证监会�准�,�司应�在证券发�前�告招股 说明书�
�司的董��监��高�管理人员,应�对招股说明书签署书面确认意见, 保证所披露的信息真实�准确�完整�
第十一条 �司证券发�申请�中国监会�准��发�结束前,发生重要�
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�的,�司应�向中国证监会书面说明,并�中国证监会�意�,修改招股说明 书或者作相应的补充�告�
第十�条 �司申请证券��交易,应�按照�海证券交易所的规定编制� ��告书,并��海证券交易所审��意��告��司的董��监��高�管理 人员,应�对���告书签署书面确认意见,保证所披露的信息真实�准确�完 整�
第十�条 �司的招股说明书����告书引用保荐机构�证券服�机构的 �业意见或者�告的,相关内容应��保荐机构�证券服�机构出�的文�内容 一�,确保引用保荐机构�证券服�机构的意见�会产生误导�
第十四条 �制度中�关招股说明书的规定,�用��司的债券募集说明书� �司在非�开发�新股�,应�依法披露发�情况�告书�
第�节 定期�告
第十五条 �司应�披露的定期�告包括�度�告�中期�告和季度�告� 凡是对投资者作出投资决策�重大影响的信息,均应�披露�
�度�告中的��会��告应����证券�期�相关从业资格的会�师� �所审��
第十�条 �度�告应�在�个会��度结束之日起 4 个�内,中期�告应 �在�个会��度的�半�结束之日起 2 个�内,季度�告应�在�个会��度 第 3 个��第 9 个�结束�的 1 个�内编制完�并披露�第一季度季度�告的披 露时间�得早��一�度�度�告的披露时间�
第十七条 �度�告应�记载��内容�
�一��司基�情况�
����要会�数据和��指标�
����司股票�债券发�及��情况,�告期�股票�债券总额�股东总 数,�司前 10 大股东持股情况�
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-
�四�持股 5%��股东��股股东及实��制人情况�
-
�五�董��监��高�管理人员的任职情况�持股��情况��度�酬情
况�
-
���董�会�告�
-
�七��营情况�论�分析�
-
����告期内重大��及对�司的影响�
-
�九���会��告和审��告全文�
-
�十�中国证监会规定的�他���
第十�条 中期�告应�记载��内容�
- �一��司基�情况�
����要会�数据和��指标�
-
����司股票�债券发�及��情况�股东总数��司前 10 大股东持股
-
情况,�股股东及实��制人发生��的情况�
-
�四��营情况�论�分析�
-
�五��告期内重大诉讼�仲裁等重大��及对�司的影响�
�����会��告�
- �七�中国证监会规定的�他���
第十九条 季度�告应�记载��内容�
- �一��司基�情况�
����要会�数据和��指标�
-
���中国证监会规定的�他���
-
第�十条 �司董��高�管理人员应�对定期�告签署书面确认意见,监
-
�会应�提出书面审�意见,说明董�会的编制和审�程序是否符合法律��政
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法规和中国证监会的规定,�告的内容是否能够真实�准确�完整地反映�司的 实�情况�
董��监��高�管理人员对定期�告内容的真实性�准确性�完整性无法 保证或者存在异议的,应�陈述理由和发表意见,并予�披露�
第�十一条 �司预��营业绩发生�损或者发生大幅��的,应�及时 进�业绩预告�定期�告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻��司证券出 现异常波�的,�司应�及时披露��告期相关��数据�
定期�告中��会��告被出�非标准审��告的,�司董�会应�针对该 审�意见�及��作出��说明�
第�节 临时�告
第�十�条 临时�告是指�司按照法律�法规和规范性文�发�的除定 期�告�外的�告,包括但�限�重大���告�董�会决议�监�会决议�股 东大会决议�应披露的交易�关联交易��他应披露的重大��等�
发生可能对�司证券交易�格产生较大影响的重大��,投资者尚�得知时, �司应�立即披露,说明��的起因�目前的状态和可能产生的影响�
前款所�重大��包括�
�一��司的�营方针和�营范围的重大���
����司的重大投资��和重大的购置�产的决定�
����司�立重要合�,可能对�司的资产�负债��益和�营�果产生 重要影响�
�四��司发生重大债�和�能清偿到期重大债�的��情况,或者发生大 额赔偿�任�
�五��司发生重大�损或者重大损失�
����司生产�营的外部条�发生的重大���
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�七��司的董��1/3 ��监�或者�理发生���董�长或者�理无法 履�职��
���持��司 5%��股份的股东或者实��制人,�持�股份或者�制 �司的情况发生较大���
�九��司�资�合并�分立�解散及申请破产的决定�或者依法进入破产 程序�被��关��
�十��及�司的重大诉讼�仲裁,股东大会�董�会决议被依法撤销或者 宣告无效�
�十一��司�嫌�法�规被��机关调查,或者�到��处罚�重大�政 处罚��司董��监��高�管理人员�嫌�法�纪被��机关调查或者采�强 制措施�
�十��新��的法律�法规�规章��业政策可能对�司产生重大影响�
�十��董�会就发�新股或者�他�融资方案�股�激励方案形�相关决
议�
-
�十四�法院裁决禁��股股东转��所持股份�任一股东所持�司 5%�
-
�股份被�押�冻结�司法拍��托管��定信托或者被依法限制表决��
-
�十五��要资产被查封�扣押�冻结或者被抵押��押�
�十���要或者全部业�陷入停��
�十七�对外提供重大担保�
�十��获得大额政府补贴等可能对�司资产�负债��益或者�营�果产 生重大影响的额外收益�
�十九��更会�政策�会�估��
��十�因前期已披露的信息存在差错��按规定披露或者虚假记载,被� 关机关��改�或者�董�会决定进�更��
��十一�中国证监会规定的�他情形�
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第�十�条 �司应�在最先发生的��任一时点,及时履�重大��的 信息披露义��
-
�一�董�会或者监�会就该重大��形�决议时�
-
����关各方就该重大��签署意向书或者�议时�
���董��监�或者高�管理人员知悉该重大��发生并�告时�
在前款规定的时点之前出现�列情形之一的,�司应�及时披露相关��的 现状�可能影响��进展的风险因素�
- �一�该重大��难�保密�
���该重大��已�泄露或者�场出现传闻�
����司证券及��生品种出现异常交易情况�
第�十四条 �司披露重大���,已披露的重大��出现可能对��� 司证券及��生品种交易�格产生较大影响的进展或者��的,应�及时披露进 展或者��情况�可能产生的影响�
�司�股子�司发生�制度第�十�条规定的重大��,可能对�司证券及 ��生品种交易�格产生较大影响的,�司应�履�信息披露义���司参股� 司发生可能对�司证券及��生品种交易�格产生较大影响的��的,�司应� 履�信息披露义��
第�十五条 �及�司的收购�合并�分立�发�股份�回购股份等�� 导��司股�总额�股东�实��制人等发生重大��的,�司及�他信息披露 义�人应�依法履��告��告义�,披露�益��情况�
第�十�条 �司应�关注��司证券及��生品种的异常交易情况及 媒体关���司的�道�
�司证券及��生品种发生异常交易或者在媒体中出现的�息可能对�司 证券及��生品种的交易产生重大影响时,�司应�及时向相关各方了解真实情 况,必要时应��书面方式�询�
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�司�股股东�实��制人及�一���人应�及时�准确地告知�司是否 存在拟发生的股�转��资产重组或者�他重大��,并配合�司做好信息披露 工作�
�司证券及��生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定�异常交易 的,�司应�及时了解造�证券交易异常波�的影响因素,并及时披露�
第四章 信息披露的标准
第�十七条 �司发生的交易�提供担保除外�达到�列标准之一的,应 �及时披露�
�一�交易�及的资产总额��时存在�面值和评估值的,�高者�准�占 �司最近一期�审�总资产的 10%���
���交易的�交金额�包括�担的债�和费用�占�司最近一期�审�净 资产的 10%��,��对金额超过 1000 万元�
���交易产生的利润占�司最近一个会��度�审�净利润的 10%��, ��对金额超过 100 万元�
�四�交易标的�如股��在最近一个会��度相关的营业收入占�司最近 一个会��度�审�营业收入的 10%��,��对金额超过 1000 万元�
�五�交易标的�如股��在最近一个会��度相关的净利润占�司最近一 个会��度�审�净利润的 10%��,��对金额超过 100 万元�
�述指标�及的数据如�负值,���对值�算�
第�十�条 �司发生的交易�提供担保��赠现金资产��纯�免�司 义�的债�除外�达到�列标准之一的,除应�及时披露外,还应�提交股东大 会审议�
�一�交易�及的资产总额��时存在�面值和评估值的,�高者�准�占 �司最近一期�审�总资产的 30%���
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���交易的�交金额�包括�担的债�和费用�占�司最近一期�审�净 资产的 50%��,��对金额超过 5000 万元�
���交易产生的利润占�司最近一个会��度�审�净利润的 50%��, ��对金额超过 500 万元�
�四�交易标的�如股��在最近一个会��度相关的营业收入占�司最近 一个会��度�审�营业收入的 50%��,��对金额超过 5000 万元�
�五�交易标的�如股��在最近一个会��度相关的净利润占�司最近一 个会��度�审�净利润的 50%��,��对金额超过 500 万元�
����司�关联人发生的交易金额在 3000 万元��,�占�司最近一期 �审�净资产�对值 5%��的关联交易�
�述指标�及的数据如�负值,��对值�算�
第�十九条 �司发生“提供担保”交易��,应及时披露�对�达到披露 标准的担保,如果被担保人�债�到期�十五个交易日内�履�还款义�,或者 被担保人出现破产�清算或�他�重影响�还款能力的情形,�司应�及时披露� 第�十条 关联交易��的披露要求及程序参照��矿科�股份�限�司 关联交易管理制度�执��
第�十一条 �司应�及时披露�案金额超过 1000 万元,并�占�司最 近一期�审�净资产�对值 10%��的重大诉讼�仲裁��� �司�续十�个�内发生的诉讼和仲裁���案金额累�达到�条第一款 标准的,�用该款规定�已�按照�条第一款规定履�披露义�的,��纳入累 ��算范围�
�达到前款标准或者没��体�案金额的诉讼�仲裁��,董�会基�案� 特殊性认�可能对�司股票及��生品种交易�格产生较大影响,或者�海证券 交易所认��必要的,�及�及股东大会�董�会决议被申请撤销或者宣告无效 的诉讼,�司也应�及时披露�
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�司应�及时披露重大诉讼�仲裁��的重大进展情况及�对�司的影响, 包括但�限�诉讼案�的初审和�审判决结果�仲裁裁决结果�及判决�裁决执 �情况等�
第�十�条 �司拟�更募集资金投资�目的,应�在董�会形�相关决 议�及时披露,并将该��提交股东大会审议�
第�十�条 �司应�在董�会审议通过利润分配或资���金转增股 �方案�,及时披露方案的�体内容�
第�十四条 股票交易被�海证券交易所�据�关规定或业�规则认定 �异常波�的,�司应���一交易日披露股票交易异常波��告�
第�十五条 �司应�在董�会审议通过回购股份相关���,及时披露 董�会决议�回购股份预案�
第�十�条 �司拟��他�司吸收合并,应�在董�会审议通过合并相 关���,及时披露董�会决议和�关合并方案的提示性�告�
第�十七条 �司拟实施股�激励��时,应�及时披露董�会审议股� 激励��的决议,中国证监会�国�资产管理机构等对股�激励��的备案异议� 批复情况,股东大会对股�激励��的决议情况,�及股�激励��的实施过程�
第五章 信息披露的流程
第�十�条 发生�制度所述的重大��时,�司各部门�各分支机构� 各分�司及各�股子�司��任和义�在第一时间将重大��信息告知董�会 秘书并形�书面�告,��董�会秘书履�信息披露工作�
�述重大��的披露工作,董�会秘书�在知悉��发生�个工作日内组� �告�宜,并督促����关�任部门将需�监管部门备案的重大��的相关文 �在五个工作日内�监管部门��海证券交易所备案�
第�十九条 对监管部门所指定的披露��,�司各部门�各分支机构�
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各分�司及各�股子�司应�极配合董�会秘书在规定时间内完�,如果董�会 秘书认�资料�符合规定,��要求���补充�
第四十条 �保证�司信息披露的及时�准确,掌握�司日常�营情况,� 司各部门�各分支机构�各分�司及各�股子�司应�在�个季度结束�的十个 工作日内向董�会秘书书面反馈�日常�营情况�
第四十一条 �司各部门�各分支机构�各分�司及各�股子�司在接 到董�会秘书关�编制定期�告的通知,要求提供情况说明和数据时,应在规定 的时间内及时�准确�完整地�书面形式提供�参�编制任�的部门,应�极配 合,并按期完�编制工作�
第四十�条 所�需要披露的信息,按如�流程制作�
- �一�定期�告的编制�审议�披露程序�
总�理���总监�董�会秘书等高�管理人员应�及时组��关人员编制 定期�告草案,提请董�会审议�董�会秘书负��达董��监�审阅�董�长 负�召集和�持董�会会议审议定期�告�监�会负�审�董�会编制的定期� 告�董�会秘书负�组�定期�告的披露工作�
���重大��的�告�传递�审��披露程序�
董��监��高�管理人员等相关信息知情人知悉重大��发生时,应在第 一时间�董�会秘书,由董�会秘书呈�董�长�董�长在接到�告�,应立即 向董�会�告,并督促董�会秘书组�临时�告的披露工作�
����司在披露信息前应�格履���审查程序�
-
1�提供信息的相关部门及�任人应认真�对相关信息资料,并在第一时间
-
通�董�会秘书�
-
2�证券部门草拟披露文�,董�会秘书进�合规性审查�
-
3�董�长签发或授�签发�
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4�监�会�关披露文�由监�会草拟,监�会�席审�并签发,并提交给 董�会秘书,董�会秘书作形式审��
5�董�会秘书或证券���表将披露文�及相关资料���海证券交易所 登记并在指定媒体�告�
第四十�条 �司��部等管理部门及�股子�司对�司信息披露工作 �担配合义�,�确保�司定期�告�及�关重大资产重组等的临时�告能够及 时披露�
第四十四条 �司��部可�据相关监管要求编��对外�开披露的统 �周��统���和�审及已审统���,并按监管要求向监管部门���
�司人力资源部门可�据相关政府和监管部门的相关监管要求,编制并�� �对外�开披露的关�劳�关系�薪酬保险�人力资源状况的统��表�
第四十五条 �司发现已披露信息�错误�遗漏和误导时,应及时调查� �实和修�,并�据�体情况,发�更��补充或澄清�告�
第四十�条 �司��地向所�投资者披露可能对�司股票交易�格产 生较大影响的重大��,�得�选择性地�提前向特定对象�独泄露�
第四十七条 �司预�筹�中的重大��难�保密或相关��已�泄露 时,�司应及时进�向�海证券交易所��申请停牌,直�真实�准确�完整地 披露信息�停牌期间,�司按�关规定及时发���进展情况�告�
第四十�条 如发现中国证监会指定���司信息披露媒体发�的可能 影响股�的敏感信息��司�告除外�,�司应立即就相关��进�自查,包括 但�限�内部排查�向相关人员和�及�位发出�询等,并将自查结果及时�告�
第四十九条 如相关���及面较广或情况复�,�司应��向�海证券 交易所申请停牌,直�查清�题并�告�
第五十条 对已�过审�并发�的信息,�次引用时,原则�只需标明出处� 如��次进�引用和发�,免�第�十一条所述的审�程序�
第五十一条 �司����司标准编制的定期�告�临时�告统一由
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董�会秘书�监管部门备案�按规定应�监管部门的�他资料可由�司指定�体 部门或人员办理�
第五十�条 董�会秘书负��司内部信息披露文��资料的档案管理, �置�人负�,并对董��监��高�管理人员履�职�的情况进�记录�相关 档案的保管期限依据��司章程�的规定办理�
第五十�条 �确保�司内部对信息披露的监督�提示和促进作用,董� 会秘书应�信息披露的�个工作日内,将已披露信息在�司网站��示�
第五十四条 在强调��投资者间��信息披露的原则基础�,依据已披 露的�开信息,�司董�会秘书可�通过组�投资者见面会�业绩�介会�接� 采��现场接待等活�,�投资者及�它�关人员或机构进�沟通,保证投资者 关系管理工作的�利开展�
第�章 信息披露��管理部门及�负�人的职�
第五十五条 �司证券部��司信息披露部门,负��司信息披露���
第五十�条 �司信息披露管理制度由�司董�会负�实施,�司董�长 �实施信息披露管理制度的第一�任人,�体工作由董�会秘书负��调�
第五十七条 董�会秘书在信息披露方面的�体职���
�一�董�会秘书��司��海证券交易所的指定联�人�
- ����调和组��司信息披露��,包括准备和提供�关信息披露文�� 建立信息披露制度�接待来��回答咨询�联系股东,向投资者提供 �司�开披露的资料等�
���负�信息的保密工作�
- �四�负�组�并�置�人保管�司股东��资料�董�和监����大股 东及董�持股资料�及董�会印章,保管�司董�会和股东大会会议 文��记录�及�他信息披露的资料�
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第七章 董�和董�会�监�和监�会�高�管理人员等的�告�审 议和披露的职�
第五十�条 �司董��监��高�管理人员应�勤勉尽�,关注信息披 露文�的编制情况,保证定期�告�临时�告在规定期限内披露,配合���司 及�他信息披露义�人履�信息披露义��
第五十九条 董�和董�会的�体职���
-
�一�董�应�了解并持续关注�司生产�营情况���状况和�司已�发 生的或者可能发生的重大��及�影响,��调查�获�决策所需要 的资料�
-
���董�会全体�员必�保证信息披露真实�准确�完整,没�虚假记载� �重误导性陈述或重大遗漏�
-
���董�会应对信息披露��管理制度的�度实施情况进�自�评估,在 �度�告披露的�时,将关�信息披露��管理制度实施情况的董� 会自�评估�告纳入�度内部�制自�评估�告部分进�披露�
第�十条 监�应�对�司董��高�管理人员履�信息披露职�的�� 进�监督�关注�司信息披露情况,发现信息披露存在�法�规�题的,应�进 �调查并提出处理建议�对定期�告出�的书面审�意见,应�说明编制和审� 的程序是否符合法律��政法规�中国证监会的规定,�告的内容是否能够真实� 准确�完整地反映���司的实�情况�
第�十一条 高�管理人员应�及时编制定期�告草案,提请董�会审议 � � 知悉重大��发生时,应�按照�司规定立即履��告义��高�管理人员应 �及时向董�会�告�关�司�营或者��方面出现的重大���已披露的�� 的进展或者��情况及�他相关信息�
第�十�条 董��监��高�管理人员非�董�会书面授�,�得对外 发����司�披露信息�
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第�章 董��监��高�管理人员履�职�的记录和保管制度
第�十�条 �司对外信息披露的文�档案管理工作由�司董�会秘书 负�管理�
第�十四条 �司董��监��高�管理人员履�职�情况应由�司董� 会秘书负�记录,或由董�会秘书指定 1 �记录员负�记录,并作��司档案由 董�会秘书负�保管�
第�十五条 ��司�义对中国证监会��海证券交易所��京证监局等 �位进��式�文时,���司董�长或董�长指定的董�审�批准�相关文� 由董�会秘书存档保管�
第�十�条 �司应披露的相关文��资料需提交�司董�会秘书,并按 照�司的档案管理制度进�管理�该等相关文��资料包括但�限��
-
1�所���的�议书�
-
2�董�会决议�或��决定的�关书面文���
-
3�股东大会决议�
-
4�监�会决议�
-
5�所���的政府批文�
-
6�所�资产的���表�
-
7�保荐人�证券服�机构�信息披露出�的��文��
-
8�所�资产的评估�告或审��告�
-
第�十七条 �司所披露的相关文��资料保管期限�少� 10 ��
第九章 ��管理和会��算的内部�制及监督机制
第�十�条 �司�据国家�政�管部门的规定建立并执���管理和 会��算的内�制度,董�会及管理层应�负�检查监督内�制度的建立和执�
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情况,保证相关制度的�效实施�
第�十九条 �司实�内部审�制度,配备�职审�人员,对�司��收 支和�济活�进�内部审�监督��司内部审�机构对�司��管理和会��算 内部�制制度的建立和执�情况进�定期或�定期的监督,并向董�会�告监督 情况�
第七十条 �司�度�告中的��会��告应����证券�期�相关业 �资格的会�师��所审��
第七十一条 定期�告中��会��告被出�非标准审��告的,�司 董�会应�针对该审�意见�及��作出��说明�
第十章 �任追究
第七十�条 由��关人员失职,导�信息披露�规,给�司造�负面影 响和损失的,应�对�任人给予批评�警告�撤职�解除劳�合�等处分,并� 可����进���的赔偿�
第七十�条 �司各部门�各分支机构�各分�司�各�股子�司及相关 人员在工作中应�业�中介机构�定保密义�,�司聘请的���中介机构工作 人员�关联人若擅自披露�司信息,给�司造�损失的,�司保留对内外部机构 和人员追究�任的�利�
第十一章 �录
第七十四条 �制度�尽�宜,按国家�关法律�法规和��司章程�的 规定执��
第七十五条 �制度解释���司董�会,并��司董�会审议通过之日 起生效�
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