BGRIMM Technology Co., Ltd. — Governance Information 2017

Apr 26, 2017

北矿科技股份�限公司

敏感信息排查管理制度

�2017 年4 ��

第一章 总则

第一条 �保证�矿科�股份�限�����简称“��”�信息披露的及时� 准确�完整�强�媒体信息的排查��集和保密��强投资者关系管理�保�投 资者利益�根据��海证券交易所股票�市规则�的规定和中国证券监督管理委 员会�关于��治理�项活��告的通知��[2008]27 ��的�关要求���制 定本管理制度�

第�条 本制度所称敏感信息是指在��生产�营活�中出��发生或即将 发生会明显影响社会�众投资者投资�向�或会对��股票及��生品种的交易 �格产生较大影响的情形�及网���刊�电视�电�等媒体对本��的�道� 传闻等�

第�条 敏感信息排查指由董�会秘书牵头�组织�他�关部门对���控 股股东及所属企业的网站�内部刊物等进�清理排查�防止敏感信息的泄露�同 时对敏感信息的�集�保密及披露进�管理�必要时���对各部门�子��� 进��场排查���少内幕交易� 股�操纵����实保�中小投资者利益�

第四条 ��证券部�敏感信息的�集�保密及对外披露的部门�协��� 董�会秘书处理��敏感信息的保密及披露管理工作�

第�章 敏感信息�告范围

第五条 各部门应对各自职�范围内的信息和资料进�排查��要排查�项 如��

1�关联交易�项包括��交易�

1

• �1�购买或出售资产�

• �2�对外投资�含委托理��委托贷款�股票债券投资等�及��内部重

• 大投资���

• �3�提供��资��

• �4�提供�保�反�保除外��

• �5�租入或租出资产�

• �6�签�管理方面的合同�含委托�营��托�营等��

• �7�赠�或�赠资产�

• �8�债权或债�重组�

• �9�研究�开发项目的转移�

• �10�签�许�协议�

• �11�购买原材料�燃料��力�

• �12�提供或接�劳��

• �13�委托或者�托销售�

• �14��关联人共同投资�

• �15��他通过约定�能引致资源或者义�转移的�项�

��及控股子���得���列方式将资金�资产和资源直接或间接地提供 给控股股东及�他关联方使用的���如�发生�应立即整改�并履��告义��

• �16��偿或无偿地�借��的资金给控股股东及�他关联方使用�

• �17�通过银�或非银�金融机构向控股股东及�他关联方提供委托贷款�

• �18�委托控股股东及�他关联方进�投资活��

• �19��控股股东及�他关联方开�没�真实交易背景的商业�兑汇票�

• �20��控股股东及�他关联方��或偿还债��

2

• 2�常规交易�项

�1�购买或出售资产�

• �2�对外投资�含委托理��委托贷款�股票债券投资等�及��内部重

• 大投资���

• �3�提供��资��

�4�提供�保�反�保除外��

• �5�租入或租出资产�

�6�签�管理方面的合同�含委托�营��托�营等��

�7�赠�或�赠资产�

�8�债权或债�重组�

�9�研究�开发项目的转移�

�10�签�许�协议�

• 3�生产�营活�中发生的重大��

• �1�生产�营情况或者生产�境发生重大���包括原燃料��费采购�

• 格和方式�政策或法律�法规�规章发生重大��等��

�2��立�能对���营产生重大影响的生产�营合同�

�3�获得大额政府补贴等额外收益�转回大额资产�值准备或者发生�能 对��资产�负债�权益或�营成果产生重大影响的�他�项�

• �4�发生重大安全等�故对生产�营或�境保�产生严重后果�在社会�

• 造成一定影响的�项�

• �5�在某一�术领域�得突破性成果�或科研项目投入生产后�使生产�

• 营产生巨大��的�项�

• �6����术状况发生重大���

3

• �7���净利润或�要业�利润发生重大��的�项;

�8��他�能对��生产��营产生重大影响的�项�

• 4��股东大会�董�会授权�董�长及总�理和�它高管人员履�职�所

• 涉及的资金�资产�用�股权转让等重大�项�

5�突发��

�1�发生诉讼和仲裁�

• �2�募集资金投资项目在实施中出�重大���

�3�预�本期�能存在需进�业绩预告的情形或预�本期利润�已披露的 业绩预告�较大差异的�

�4�出��能或已�对��股票及��生品种交易�格产生较大影响的� 共传媒传播的信息�

• �5���的控股股东及��控股子��发生的股权转让�质押� 冻结�拍

• �等���

�6��他�能或已�对��股票及��生品种交易�格产生较大影响的重 大���

• 6�重大风险�项

• �1�遭�重大损失�

�2�未清偿到期重大债�或重大债权到期未获清偿�

• �3��能依法��的重大�约�任或大额赔偿�任�

• �4��提大额资产�值准备�

• �5�股东大会�董�会的决议被法院依法撤销�

• �6���决定解散或者被�权机关依法��关闭�

• �7���预�出�资�抵债�一般指净资产�负值��

4

• �8��要债�人出�资�抵债或进入破产程序��市��对相应债权未提

• �足额坏账准备�

• �9��要资产被查封�扣押�冻结或被抵押�质押�

• �10��要或全部业�陷入停顿�

• �11���因涉嫌�法�规被�权机关调查或�到重大�政�刑�处罚�

• �12���负�人无法履�职�或因涉嫌�法�纪被�权机关调查�

• �13� �他重大风险情况�

第�章 敏感信息�告额度

第�条 在排查过程中���董�会秘书应密�关注��控股股东拟转让持 ���股份的�向,对�股份转让的进程, 应及时向董�会�监�会和�理层� 告�

第七条 持��� 5%��股份的股东应进�排查��持�的本��股份出� 被质押�冻结��法拍��托管或设定信托的情形时�该股东�位应立即将�关 信息�书面形式通过董�会秘书通知董�会�

第�条 各部门�各�位在排查过程中�如达到��额度的�应及时向董� 会秘书�告�由董�会秘书向董�会汇��

1. 关联交易类�项�

��发生�营性关联交易额度只要满足如�之一条�的�即负�履�信息� 告的义��

• �1��关联自然人发生�营性关联交易达到 30 万元���

• �2��关联法人发生�营性交易占��最�一期�审�净资产 0.5％��

• 的关联交易�

各子���发生�营性关联交易额度只要满足如�之一条�的�即负�履�

5

信息�告的义��

�1��关联自然人发生�营性关联交易达到 30 万元���

�2��关联法人发生�营性关联交易占子���最�一期�审�净资产 0.5％����对金额超过 300 万元的关联交易� �续 12 个�内发生的交易标 的相关的同类关联交易应�累��算�已�履�相关披露义�的�再纳入累�� 算范围�

2. 对常规交易类�项�

��发生额度只要满足如��1���5�之一条�的�即负�履�信息�告 的义��

�1�交易涉及的资产总额�同时存在账面值和评估值的��高者�准�占 ��最�一期�审�总资产的 10%���

�2�交易的成交金额�包括��的债�和费用�占��最�一期�审�净 资产的 10％���

�3�交易产生的利润占��最�一个会�年度�审�净利润的 10％ �� ��对金额超过 1000 万元的�

�4�交易标的�如股权�在最�一个会�年度相关的�营业�收入占�� 最�一个会�年度�审��营业�收入的 10％���

�5�交易标的�如股权�在最�一个会�年度相关的净利润占��最�一 个会�年度�审�净利润的 10％����对金额超过 1000 万元的�

各子���发生额度只要满足如��1���5�之一条�的�即负�履�信 息�告的义��

�1�交易涉及的资产总额�同时存在账面值和评估值的��高者�准�占 子���最�一期�审�总资产的 10%��或�对金额超过 1000 万元�

�2�交易的成交金额�包括��的债�和费用�占子���最�一期�审 �净资产的 10％��或�对金额超过 1000 万元�

6

�3�交易产生的利润占子���最�一个会�年度�审�净利润的 10％� ��或�对金额超过 1000 万元�

�4�交易标的�如股权�在最�一个会�年度相关的�营业�收入占子� ��最�一个会�年度�审��营业�收入的 10％���或�对金额超过 1000 万元�

�5�交易标的�如股权�在最�一个会�年度相关的净利润占子���最 �一个会�年度�审�净利润的 10％���或�对金额超过 1000 万元�

3�对�他�项发生额占��最�一期�审�净资产 10％��的���应履 ��告义��各子���发生额占�最�一期�审�净资产 10％���或�对 金额超过 500 万元的���应履��告义��

第九条 各部门�各�位如遇到需要对外�道的信息或需要在��网站�内 部刊物刊登的信息�应对照���信息披露管理制度�和�他内部�告制度的要 求并同时抄���董�会秘书��确定是否需要及时披露�

第四章 附则

第十条 �他未尽�宜�应参照���章程���信息披露管理制度�等制度 的要求的执��

第十一条 本办法由董�会制定并修改�由董�会负�解释�

第十�条 本办法自董�会审议通过之日施��

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