BGRIMM Technology Co., Ltd. — Governance Information 2017

Apr 26, 2017

北矿科技股份�限公司

董事会秘书工作制度

�2017 年4 ��

第一章 总则

第一条 �提高北矿科�股份�限�司�以�简�“�司”�治理水�，规范�司董 �会秘书的选任�履职和培�工作，根据�中�人民共和国�司法��以�简��� 司法����中�人民共和国证券法����海证券交易所股票��规则����海 证券交易所���司董�会秘书管理办法�和��司章程�等法律�法规�规范性文 件及�司治理制度的规定，制定本工作制度�

第�条 董�会秘书��司的高�管理人员，对�司和董�会负�，董�会秘书 应忠实�勤勉地履行职��

第�条 董�会秘书是�司��海证券交易所之间的指定联络人�董�会秘书或 代行董�会秘书职�的人员以�司�义办理信息披露��司治理�股权管理等�相关 职�范围内的���

第四条 �司应当建立董�会秘书工作制度，并设立由董�会秘书分管的工作部 门�

第�章 选任

第五条 董�会秘书由�司董�长提�，�董�会聘任或解聘��司董�会应当 在�司首次�开发行股票����个�内，或原任董�会秘书离职��个�内聘任董 �会秘书�

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第�条 担任�司董�会秘书，应当�备以�条件�

• �一���良好的职业道德和个人品质�

• ����备履行职�所必需的���管理�法律等专业知识�

• ����备履行职�所必需的工作�验�

• �四��得�海证券交易所认可的董�会秘书资格证书�

• �五�符合中国证监会和�海证券交易所的�他�关要求�

第七条 ���列情形之一的人士�得担任�司董�会秘书�

• �一���司法�第一百四十七条规定的任何一种情形�

• ���最���曾�中国证监会行政处罚�

• ���曾被证券交易所�开认定���合担任���司董�会秘书�

• �四�最���曾�证券交易所�开谴�或者�次以�通报批评�

• �五��司现任监��

• ����海证券交易所认定��合担任董�会秘书的�他情形�

第�条 �司拟召开董�会会�聘任董�会秘书的，应当提前五个交易日向�海 证券交易所备案，并报�以�材料�

• �一�董�会�荐书，包括被�荐人�候选人�符合本制度规定的董�会秘书任

• 职资格的说明�现任职�和工作履历�

���候选人的学历证明�董�会秘书资格证书等�

• �海证券交易所自收到报�的材料之日起五个交易日�，未对董�会秘书候选人

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任职资格提出异�的，�司可以召开董�会会�，聘任董�会秘书�

对于�海证券交易所提出异�的董�会秘书候选人，�司董�会�得聘任��董 �会秘书�

第九条 �司解聘董�会秘书应当�备充足的理由，�得无故将�解聘�

第十条 �司董�会秘书���列情形之一的，�司应当自相关�实发生之日起 一个�内将�解聘�

�一�本制度第七条规定的任何一种情形�

����续��未参�董�会秘书�续培��

����续�个�以��能履行职��

�四�在履行职�时出现重大错误或疏漏，�果�重的�

�五��反法律法规或�他规范性文件，�果�重的�

董�会秘书被解聘时，�司应当及时向�海证券交易所报告，说明原因并�告� 董�会秘书�权就被�司�当解聘，向�海证券交易所提交个人陈述报告�

第十一条 董�会秘书被解聘或辞职离任的，应当接��司董�会和监�会的离 任审查，并办理�关档案文件��体工作的移交手续�

董�会秘书辞职�未完成�述报告和�告义�的，或者未完成离任审查�文件和 工作移交手续的，仍应�担董�会秘书职��

第十�条 �司董�会秘书空缺期间，董�会应当及时指定一�董�或高�管理 人员代行董�会秘书的职�，并报�海证券交易所备案�

�司董�会未指定代行董�会秘书职�的人员或董�会秘书空缺时间超过�个 �的，由�司法定代表人代行董�会秘书职�，直至�司聘任新的董�会秘书�

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第�章 履职

第十�条 �司董�会秘书负��司信息披露管理��，包括�

• �一�负��司信息对外发��

���制定并完善�司信息披露��管理制度�

���督促�司相关信息披露义�人遵守信息披露相关规定，��相关各方及� 关人员履行信息披露义��

�四�负��司未�开重大信息的保密工作�

• �五�负��司内幕知情人登记报备工作�

���关注媒体报道，��向�司及相关信息披露义�人求证，督促董�会及时 披露或澄清�

第十四条 董�会秘书应���司董�会�强�司治理机制建设，包括�

�一�组织筹备并列席�司董�会会�及�专门委员会会��监�会会�和股东 大会会��

���建立健全�司内部�制制度�

����极���司避免�业竞�，�少并规范关联交易�项�

�四��极���司建立健全激励�束机制�

• �五��极���司�担社会�任�

第十五条 �司董�会秘书负��司投资者关系管理��，完善�司投资者的沟 通�接待和服�工作机制�

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第十�条 董�会秘书负��司股权管理��，包括�

�一�保管�司股东持股资料�

���办理�司限售股相关�项�

���督促�司董��监��高�管理人员及�他相关人员遵守�司股份买卖相 关规定�

�四��他�司股权管理�项�

第十七条 董�会秘书应���司董�会制定�司资本�场发展战略，��筹划 或者实施�司资本�场再融资或者并购重组���

第十�条 董�会秘书负��司规范�作培���，组织�司董��监��高� 管理人员及�他相关人员接�相关法律法规和�他规范性文件的培��

第十九条 董�会秘书应提示�司董��监��高�管理人员履行忠实�勤勉义 ��如知悉前述人员�反相关法律法规��他规范性文件或��司章程�，做出或可 能做出相关决策时，应当�以警示，并立即向�海证券交易所报告�

第�十条 董�会秘书应履行��司法��中国证监会和�海证券交易所要求履 行的�他职��

第�十一条 �司应当�董�会秘书履行职�提供便利条件，�司董��监�� 高�管理人员和相关工作人员应当配合董�会秘书的履职行��

第�十�条 董�会秘书�履行职�，�权了解�司的��和�营情况，查阅� 职�范围内的所�文件，并要求�司�关部门和人员及时提供相关资料和信息�

第�十�条 �司召开总�理办�会以及�他涉及�司重大�项的会�，应及时 告知董�会秘书列席，并提供会�资料�

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第�十四条 �司董�会秘书在履行职�的过程中�到�当妨碍或者�重阻挠 时，可以直接向�海证券交易所报告�

第�十五条 董�会秘书应当��司签订保密��，�诺在任期期间及离任�， 持续履行保密义�直至�关信息对外披露�止，但涉及�司�法�规行�的信息�属 于前述应当履行保密的范围�

第�十�条 �司董�会应当聘请证券��代表，���司董�会秘书履行职��

董�会秘书�能履行职�或董�会秘书授权时，证券��代表应当代�履行职 ��在此期间，并�当然免除董�会秘书对�职�所负�的�任�

证券��代表应当�得�海证券交易所认可的董�会秘书资格证书�

第四章 培�

第�十七条 董�会秘书候选人或证券��代表候选人应参��海证券交易所认 可的资格培�，培�时间原则��少于36个课时，并�得董�会秘书资格培�合格证 书�

第�十�条 董�会秘书原则����至少参�一次由�海证券交易所举办的董 �会秘书�续培��

董�会秘书被�海证券交易所通报批评时，应参��海证券交易所举办的最�一 期董�会秘书�续培��

第�十九条 董�会秘书的培�内容包括���司信息披露��司治理�投资者 关系管理�股权管理�董�会秘书权利和义�等�题�

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第五章 附则

第�十条 本工作制度由�司董�会负�解释�

第�十一条 本工作制度自�司董�会通过之日起实施�

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