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BGRIMM Technology Co., Ltd. Governance Information 2017

Apr 26, 2017

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Governance Information

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北矿科技股份�限公司

内幕信息知情人登记管理制度

�2017 年4 ��

第一章姓总则姓

第一条姓 �进一�规范�矿科�股份�限�����简�“��”)内幕信息管 理��,�强��内幕信息保密工作,维�信息披露��原则,保�广大投资者 的合法权益,�据�中�人民共和国��法���中�人民共和国证券法����简 ��证券法��������信息披露管理办法����海证券交易所股票��规则�� �关�����建立内幕信息知情人登记管理制度的规定��中国证监会�告 [2011]30 ��等相关法律法规,�及���章程�等文�的规定,并结合本�� 实�情况,制定本制度�

第�条姓 ��董�会是内幕信息的管理机构,保证��内幕信息知情人档案 真实�准确和完整�董�长��要�任人�董�会秘书负�办理����内幕信 息知情人登记入档�宜���监�会应�对本制度实施情况进�监督�

第�条姓 ��证券部门是信息披露管理�投资者关系管理�内幕信息登记备 案工作的日常办�机构,统一负�证券监管机构�证券交易所�证券��等机构 及新闻媒体�股东接待�咨询(质询)�服�工作�

第四条姓 未�董�会批准�意,��任何部门和个人�得向外界泄露��道� 传送涉及��的内幕信息和信息披露内容�对外�道�传递的文��软�磁�盘� 录音���带�光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料,须���董�会秘 书审��意�并视信息重要程度�送��董�会审��,方可对外�道,传送�

第�章姓内幕信息及内幕信息知情人的范围姓

第五条姓 本制度所指内幕信息,是指�据�证券法�第七十五条规定,在证

1

券交易活动中涉及����的�营���或者可能对����股票及��生品种 交易�格产生较大影响的尚未�开的信息�“尚未�开”是指����尚未在中国 证监会指定的信息披露刊物或网站��式�开披露�

  • 第�条姓 本制度所指内幕信息的范围包括但�限��

  • �一� ��的�营方针和�营范围的重大���

  • ��� ��的重大投资��和重大的购置�产的决定�

  • ��� ���立重要合�,可能对��的资产�负债�权益和�营成果产生

  • 重要影响�

  • �四� ��发生重大债�和未能清偿到期重大债�的违�情况,或者发生大

  • 额赔偿�任�

  • �五� ��发生重大�损或者重大损失�

  • ��� ��生产�营的外部条�发生的重大���

  • �七� ��的董����之一��监�或高�管理人员发生�动�

  • ��� 持��� 5%��股份的股东或者实�控制人,�持�股份或者控制

  • ��的情况发生较大���

  • �九� ���资�合并��立�解散及申请破产的决定�或者依法进入破产

  • 程序�被��关闭�

  • �十� 涉及��的重大诉讼�仲裁,股东大会�董�会决议被依法撤销或者

  • 宣告无效�

  • �十一� ��涉嫌违法违规被�权机关调查,或者�到��处罚�重大�政

  • 处罚���董��监��高�管理人员涉嫌违法违纪被�权机关调查或者采�强 制措施�

  • �十�� 新��的法律�法规�规章��业政策可能对��产生重大影响�

  • �十�� 董�会就发�新股或者�他再融资方案�股权激励方案形成相关决

议�

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  • �十四� 法院裁决禁�控股股东转让�所持股份�任一股东所持�� 5%�

  • �股份被质押�冻结��法拍��托管�设定信托或者被依法限制表决权�

  • �十五� ���要资产被查封�扣押�冻结或者被抵押�质押�

  • �十�� ���要或者全部业�陷入停顿�

  • �十七� ��对外提供重大担保�

  • �十�� 获得大额政府补贴等可能对��资产�负债�权益或者�营成果产

  • 生重大影响的额外收益�

�十九� �更会�政策�会�估��

��十� 因前期已披露的信息�在差错�未按规定披露或者虚假记载,被� 关机关��改�或者�董�会决定进�更��

��十一� ���配股利或者增资的���

��十�� ��股权结构的重大���

��十�� ��债�担保的重大�更�

��十四� ��营业用�要资产的抵押�出售或者�废一次超过该资产的

30%�

��十五� ��的董��监��高�管理人员的��可能依法�担重大损害 赔偿�任�

��十�� ����收购的�关方案�

��十七� ��依法披露前的定期�告及����告�

��十�� 国�院证券监督管理机构认定的对证券交易�格�显著影响的� 他重要信息�

第七条姓 内幕信息知情人的认定标准�本制度所指内幕信息知情人是指�证 券法�第七十四条规定的�关人员,����内幕信息�开前能直接或者间接获 �内幕信息的�位和个人�

3

第�条姓 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但�限��

一 ( ) ��的董��监�和高�管理人员�

(�) 持���百�之五��股份的股东及�董��监��高�管理人员,� �的实�控制人及�董��监��高�管理人员�

(�) ��控股的��及�董��监��高�管理人员�

(四) 可能影响��股票及��生品种交易�格的重大��的收购人及�一� �动人或交易对手方及�关联方,�及�董��监��高�管理人员�

(五) 由�所任��职�可�获����关内幕信息的人员,包括参�本次重 大�项商议筹��论证咨询�合��立等阶段及�告�传递�编制�决议�披露 等�节的相关人员�

(�) 保荐人�证券���证券服�机构�律师��所等中介机构的法定�表 人�负�人�和�办人等�关人员�

(七) 接收过���送信息的�政管理部门�

(�) �述规定的自然人的配偶�子女和父母�

(九) 国�院证券监督管理机构规定的�他人�

第�章姓内幕信息知情人档案登记备案姓

第九条姓 在内幕信息依法�开披露前,��应按照本制度规定如实�完整填 写���内幕信息知情人档案��见�� 1�,及时记录商议筹��论证咨询�合� �立等阶段及�告�传递�编制�决议�披露等�节的内幕信息知情人��,及 �知悉内幕信息的时间�地点�依据�方式�内容等信息�

第十条姓 登记备案工作由��证券部门负�,董�会秘书组织实施�董�会 秘书应在相关人员知悉内幕信息的�时登记备案,登记备案材料�少保�十�� ��

第十一条姓 内幕信息知情人档案的内容,包括但�限�内幕信息知情人的�

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��身份证�码�所在�位�职��知悉信息时间�知悉内幕信息地点�知悉内 幕信息方式�内幕信息内容�内幕信息所处阶段�登记时间等�

第十�条姓 ��的股东�实�控制人及�关联方研究�发起涉及����的重 大�项,�及发生对����股��重大影响的�他�项时,应�填写本�位内 幕信息知情人的档案�

第十�条姓 证券���证券服�机构�律师��所等中介机构接��托从�证 券服�业�,该�托�项对��股��重大影响的,应�填写本机构内幕信息知 情人的档案�

第十四条姓 收购人�重大资产重组交易对方�及涉及��并对��股��重大 影响�项的�他发起方,应�填写本�位内幕信息知情人的档案�

第十五条姓 本制度第十�条�第十四条规定之�体应��据�项进程将内幕 信息知情人档案�阶段送达��,但完整的内幕信息知情人档案的送达时间�得 晚�内幕信息�开披露时间�内幕信息知情人档案应�按照本制度中第九条和第 十一条的要求进�填写���应做好�所知悉的内幕信息流转�节的内幕信息知 情人的登记,并做好各方内幕信息知情人档案的汇总�

第十�条姓 ��在披露前按照相关法律法规政策要求需�常性向相关�政管 理部门�送信息的,在�送部门�内容等未发生重大��的情况�,可将�视� �一内幕信息�项,在�一张表格中登记�政管理部门的��,并持续登记�送 信息的时间�除�述情况外,内幕信息流转涉及到�政管理部门时,��应�按 照一�一记的方式在内幕信息知情人档案中登记�政管理部门的���接触内幕 信息的原因�及知悉内幕信息的时间�

第十七条姓 ��进�收购�重大资产重组�发�证券�合并��立�回购股份 等重大�项,除须填写����内幕信息知情人档案外,还应�制作重大�项进 程备忘录,内容包括但�限�筹�决策过程中各个关键时点的时间�参�筹�人 员���筹�决策方式等�备忘录涉及的相关人员应�在备忘录�签�确认�

��应�在内幕信息依法�开披露� 5 个工作日内将内幕信息知情人档案及 重大�项进程备忘录�相关人员签�确认��送和�海证券交易所和�京证监局�

5

第十�条姓 ��董��监��高�管理人员及�属各部门�控股子����� �及��能够对�实施重大影响的参股��的负�人,应��极配合��做好内 幕信息知情人登记备案工作,及时告知��内幕信息知情人情况�及相关内幕信息 知情人的�更情况�

第十九条姓 ��的股东�实�控制人�关联人�收购人�交易对手方�证券服 �机构等内幕信息知情人,应��极配合��做好内幕信息知情人登记备案工作, 及时告知��已发生或拟发生重大��的内幕信息知情人情况�及相关内幕信息 知情人的�更情况�

第�十条姓 ��内幕信息登记备案的流程��

�一��内幕信息发生时,知晓该信息的知情人��要指各部门�机构负� 人�需要第一时间将该信息告知��董�会秘书�董�会秘书应及时告知相关知 情人各项保密�项和�任,并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围�

���董�会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写���内幕信息 知情人档案�并及时对内幕信息���实,�确保���内幕信息知情人档案� 所填写的内容真实性�准确性�

���相关内幕信息知情人应及时到证券部门领����内幕信息知情人档 案登记表�,登记�该表由证券部门负��档,供��自查或监管机构检查�

第四章姓内幕信息的保密管理及�任追究姓

第�十一条姓 ��内幕信息尚未��前,内幕信息知情人对�知晓的内幕信 息负�保密�任和义�,�得擅自�任何形式泄露���关内幕信息,�得进� 内幕交易���应�内幕信息知情人签署相关的�保密�议���防�内幕交易提 醒函�等方式明确内幕信息知情人的保密义��

第�十�条姓 ��董��监��高�管理人员及相关内幕信息知情人应采� 必要的措施,在内幕信息�开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内,重大 信息应指定专人负��送和保管�

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第�十�条姓 内幕信息依法披露前,��的股东�实�控制人�得滥用�股 东权利�支配地位,�得要求��向�提供内幕信息�

第�十四条姓 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露,或利用内幕信息 进�内幕交易或者建议他人利用内幕信息进�交易,给��造成严重影响或损失的, 由��董�会对相关�任人给予�政及�济处罚�

第�十五条姓 内幕信息知情人在内幕信息依法�开前,�得买���的股票 或建议他人买���股票����据中国证监会的规定,对内幕信息知情人买� 本��股票及��生品种的情况进�自查�发�内幕信息知情人进�内幕交易� 泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进�交易的,��将进��实并依据本 制度对相关人员进��任追究,并在 2 个工作日内将�关情况及处理结果�送� 海证券交易所和�京证监局备案,�时按照监管机构的要求进��告�

第�十�条姓 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息�或由�失职导�违 规,给��造成严重影响或损失时,��将视情节轻重,对�任人进�相应处罚, 并保留向�索赔的权利�中国证监会��海证券交易所等监管部门的处��影响 ��对�处��

第�十七条姓 ���履�信息披露义�出�专项文�的证券服�机构及� 人员,持��� 5%��股份的股东或者潜在股东���的实�控制人,若擅自披 露��信息,给��造成损失的,��应依法追究��任,并保留追究��任的 权利�

第�十�条姓 内幕信息知情人违反本制度,在社会�造成严重�果�给�� 造成重大损失,构成犯罪的,将移交�法机关处理�

第五章姓�则姓

第�十九条姓 本制度未尽�宜,依照国家�关法律�法规及���章程�等 �关规定执��

第�十条姓 本制度自董�会审议通过之日起生效,由��董�会负�解释�

7

�矿科�股份�限��姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓 内幕信息知情人登记管理制度

�� 1 � �矿科�股份�限��内幕信息知情人档案

证券简�� �矿科� 证券�码� 6代代98代 �备日期� 姓姓姓姓姓姓�姓姓姓�姓姓姓日姓

内幕信息注意�项�注令��姓


内幕信息
知情人
所在�位
内幕信息
知情人��
身份证�码 所在�位�
��关系
�注2
职�/岗位 知悉内幕
信息时间
�注3
知悉内幕
信息地点
知悉内幕
信息方式
�注4
内幕信息
内容
内幕信息
所处阶段
�注5
登记时间 登记人
�注6
�诺�项�
1�本人所填写的��资料真实�准确�完整�
2�本人已知悉法律�法规对内幕知情人的相关规定�
3�本人对知晓的内幕信息负�保密的�任,在内幕信息依法披露前,�擅自�任何形式对外泄露��道�传送,�利用内幕信息买���股票及��生品,或者建议他人�
4�本人如擅自泄露内幕信息�利用内幕信息进�内幕交易或建议他人利用内幕信息进�交易,本人愿意�担由�引起的一��济及法律�任�
填写说明�
注1�内幕信息�项�采�一�一�的方式,即�份内幕信息知情人档案仅涉及一项内幕信息,��内幕信息�项涉及的知情人档案应�别记录�
注2�所在�位���关系�填写��内部�股东方�政府部门�中介机构等�
注3�知悉内幕信息时间��内幕信息知情人知悉或应�知悉内幕信息的第一时间�
注4�知悉内幕信息方式�包括但�限�会谈�电话�传真�书面�告�电子邮�等�
注5�内幕信息所处阶段�包括商议筹��论证咨询�合��立���内部的�告�传递�编制�审��董�会决议等�
注6�登记人�如�����登记,填写����登记人���如�����汇总,保留所汇总表格中原登记人的���

法定�表人签��姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓��盖章�姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓

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