BGRIMM Technology Co., Ltd. — Governance Information 2017

Apr 26, 2017

北矿科技股份�限公司

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 �2017 年4 ��

第一条 为�强对�矿科�股份�限���以�简称����或������ 董��监��高级管理人员所持���股份及其�动的管理，明确办理相关�宜 的程序，根据�中�人民共和国��法���中�人民共和国证券法��中国证监 会�����董��监�和高级管理人员所持���股份及其�动管理规则�等 法律法规和规范性文�的要求，以及���章程�的�关规定，特制定�办法�

第�条 ��董��监�和高级管理人员，应�遵守�办法�

第�条 ��董��监�和高级管理人员所持���股份，是指登记在其� �的所����股份�

��董��监�和高级管理人员从�融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的���股份�

第四条 ��董��监�和高级管理人员所持���股份在�列情形��得 转让�

• �一����股票��交易之日起 1 年内�

• ���董��监�和高级管理人员离职�半年内�

���董��监�和高级管理人员�诺一定期限内�转让并在该期限内的�

• �四�法律�法规�中国证监会和�海证券交易所规定的其他情形�

第五条 ��董��监�和高级管理人员在任职期间，�年通过集中竞�� 大宗交易��议转让等方式转让的股份�得超过其所持���股份总数的 25%， 因�法强制执行�继��遗赠�依法分割�产等导�股份�动的除外�

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��董��监�和高级管理人员所持股份�超过 1000 股的，可一次全部转 让，��前款转让比例的限制�

第�条 ��董��监�和高级管理人员以�年�其所持����发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数��

��董��监�和高级管理人员在�述可转让股份数�范围内转让其所持� ���股份的，还应遵守�规则第四条的规定�

第七条 因���开或非�开发行股份�实施股权激励计划，或因董��监 �和高级管理人员在�级�场购买�可转债转股�行权��议�让等各种年内新 增股份，新增无限售条�股份�年可转让 25%，新增�限售条�的股份计入次年 可转让股份的计算基数�

因��进行权益分派导�董��监�和高级管理人所持���股份增�的， 可�比例增��年可转让数��

第�条 ��董��监�和高级管理人员�年可转让但�转让的���股份， 应�计入�年�其所持����股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算 基数�

第九条 ��章程可对董��监�和高级管理人员转让其所持���股份规 定比�规则更长的禁止转让期间�更低的可转让股份比例或者附�其它限制转让 条��

第十条 ��董��监�和高级管理人员应在�列时点或期间内�托��� �通过证券交易所网站申报其个人信息�包括但�限于���职��身份证�� 证券账户�离任职时间等��

�一�新����的董��监�和高级管理人员在��申请股票初始登记时�

���新任董��监�在股东大会�或职工代表大会�通过其任职�项�新 任高级管理人员在董�会通过其任职�项� 2 个交易日内�

���现任董��监�和高级管理人员在其已申报的个人信息发生���的

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• 2 个交易日内�

• �四�现任董��监�和高级管理人员在离任� 2 个交易日内�

• �五��海证券交易所要求的其他时间�

第十一条 ��董��监�和高级管理人员所持���股份发生�动的，应 �自该�实发生之日起 2 个交易日内，向董�会秘书书面报告并由��在�海证 券交易所网站进行�告��告内容包括�

• �一��年�所持���股份数��

����年���次�动前�次股份�动的日期�数���格�

����次�动前持股数��

• �四��次股份�动的日期�数���格�

• �五��动�的持股数��

����海证券交易所要求披露的其他�项�

第十�条 ��董��监��高级管理人员应�遵守�证券法�第四十七条 规定，违反该规定将其所持���股票在买入� 6 个�内卖出，或者在卖出� 6 个�内又买入的，由此所得收益�该����所�，��董�会应�收回其所得 收益并及时披露相关情况�

�述“买入� 6 个�内卖出”是指最�一笔买入时点起算 6 个�内卖出的�“卖 出� 6 个�内又买入”是指最�一笔卖出时点起算 6 个�内又买入的�

第十�条 ��董��监�和高级管理人员在�列期间�得买卖���股票�

�一���定期报告�告前 30 日内�

�����业绩预告�业绩快报�告前 10 日内�

���自可能对���股票交易�格产生重大影响的重大�项发生之日或在

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决策过程中，�依法披露� 2 个交易日内�

• �四��海证券交易规定的其他期间�

第十四条 ��董��监�和高级管理人员应�保证�人申报数据的及时� 真实�准确�完整�

第十五条 ��应�强对董��监�和高级管理人员持����股份及买卖 ���股票行为的申报�披露�监督�

��董�会秘书负�管理��董��监�和高级管理人员的身份及所持�� �股份的数据和信息，统一为董��监�和高级管理人员办理个人信息的网�申 报，并定期检查董��监�和高级管理人员买卖���股票的披露情况�

第十�条 ��董��监�和高级管理人员买卖���股票违反�规则，中 国证监会依照�证券法�的�关规定予以处罚�

第十七条 持���股份 5%以�的股东买卖股票的，参照�规则第十�条规 定执行�

第十�条 �办法�尽�宜，遵照中国法律�法规�相关规范性文�以及� ��章程执行�

第十九条 �办法由��董�会负�解释，自发�之日起施行�姓

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