Skip to main content

AI assistant

Sign in to chat with this filing

The assistant answers questions, extracts KPIs, and summarises risk factors directly from the filing text.

BGRIMM Technology Co., Ltd. Governance Information 2017

Apr 24, 2017

57133_rns_2017-04-24_07a58230-8cb7-441a-9a3f-bfa981be46bf.PDF

Governance Information

Open in viewer

Opens in your device viewer

北矿科技股份�限公司

股东大会议事规则

�2017 年4 ��

第一章 总则

第一条 �规范北矿科�股份�限�司�以�简���司��行�,保证股东大会 依法行使职权,根据�中华人民共和国�司法��以�简���司法����中华人民 共和国证券法��以�简��证券法�������司股东大会规则��2016 年修�� 的规定,并结合��司章程�和�司实�情况,制定本规则�

第�条 �司应当�格按照法律�行�法规�本规则及�司章程的相关规定召开股 东大会,保证股东能够依法行使权利�

�司董�会应当�实履行职责,认真�按时组�股东大会��司全体董�应当勤勉 尽责,确保股东大会�常召开和依法行使职权�

第�条 股东大会应当在��司法�和�司章程规定的范围内行使职权�

第四条 股东大会��年度股东大会和临时股东大会�年度股东大会�年召开一次, 应当于�一会�年度结束�的 6 个�内举行�临时股东大会�定期召开,出现��司法� 第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时,临时股东大会应当在 2 个�内召 开�

�司在�述期限内�能召开股东大会的,应当报告北京证监局和�海证券交易所, 说明原因并�告�

第五条 �司召开股东大会,应当聘请律师对以�问题出�法律意见并�告�

  • �一�会议的召集�召开程序是否符合法律�行�法规�本规则和�司章程的规定� ���出席会议人员的资格�召集人资格是否合法�效�

���会议的表决程序�表决结果是否合法�效�

1

�四�应�司要求对�他�关问题出�的法律意见�姓

第�章姓股东大会的召集姓

第�条 董�会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会�

第七条 独立董��权向董�会提议召开临时股东大会�对独立董�要求召开临时 股东大会的提议,董�会应当根据法律�行�法规和�司章程的规定,在收到提议� 10 �内提出�意或��意召开临时股东大会的书面反馈意见�

董�会�意召开临时股东大会的,应当在作出董�会决议�的 5 �内发出召开股东 大会的通知�董�会��意召开临时股东大会的,应当说明理由并�告�

第�条 监�会�权向董�会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董�会 提出�董�会应当根据法律�行�法规和�司章程的规定,在收到提议� 10 �内提出 �意或��意召开临时股东大会的书面反馈意见�

董�会�意召开临时股东大会的,应当在作出董�会决议�的 5 �内发出召开股东 大会的通知,通知中对原提议的�更,应当征得监�会的�意�

董�会��意召开临时股东大会,或者在收到提议� 10 �内未作出书面反馈的, 视�董�会�能履行或者�履行召集股东大会会议职责,监�会可以自行召集和�持�

第九条 单独或者合�持��司 10%以�股份的股东�权向董�会请求召开临时股 东大会,并应当以书面形式向董�会提出�董�会应当根据法律�行�法规和�司章程 的规定,在收到请求� 10 �内提出�意或��意召开临时股东大会的书面反馈意见�

董�会�意召开临时股东大会的,应当在作出董�会决议�的 5 �内发出召开股东 大会的通知,通知中对原请求的�更,应当征得相关股东的�意�

董�会��意召开临时股东大会,或者在收到请求� 10 �内未作出反馈的,单独 或者合�持��司 10%以�股份的股东�权向监�会提议召开临时股东大会,并应当以 书面形式向监�会提出请求�

监�会�意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 �内发出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的�更,应当征得相关股东的�意�

2

监�会未在规定期限内发出股东大会通知的,视�监�会�召集和�持股东大会, �续 90 �以�单独或者合�持��司 10%以�股份的股东可以自行召集和�持�

第十条 监�会或股东决定自行召集股东大会的,应当书面通知董�会,�时向北 京证监局和�海证券交易所备案�

在股东大会决议�告前,召集股东持股比例�得�于 10%�

监�会和召集股东应在发出股东大会通知及发�股东大会决议�告时,向北京证监 局和�海证券交易所提交�关证明材料�

第十一条 对于监�会或股东自行召集的股东大会,董�会和董�会秘书应予配合� 董�会应当提供股权登记�的股东�册�董�会未提供股东�册的,召集人可以持召集 股东大会通知的相关�告,向证券登记结算机构申请获��召集人所获�的股东�册� 得用于除召开股东大会以外的�他用途�

第十�条 监�会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由�司�担�

第�章姓股东大会的提案�通知姓

第十�条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,�明确议题和�体决议��, 并且符合法律�行�法规和�司章程的�关规定�

第十四条 单独或者合�持��司 3%以�股份的股东,可以在股东大会召开 10 � 前提出临时提案并书面提交召集人�召集人应当在收到提案� 2 �内发出股东大会补充 通知,�告临时提案的内容�

除前款规定外,召集人在发出股东大会通知�,�得修改股东大会通知中�列明的 提案或增�新的提案�

股东大会通知中未列明或�符合本规则第十�条规定的提案,股东大会�得进行表 决并作出决议�

第十五条 召集人应当在年度股东大会召开 20 �前以�告方式通知各股东,临时股 东大会应当于会议召开 15 �前以�告方式通知各股东�

3

第十�条 股东大会通知和补充通知中应当充��完整披露所�提案的�体内容, 以及�使股东对拟讨论的��作出合理判断所需的全部资料或解释�拟讨论的��需要 独立董�发表意见的,发出股东大会通知或补充通知时应当�时披露独立董�的意见及 理由�

第十七条 股东大会拟讨论董��监�选举��的,股东大会通知中应当充�披露 董��监�候选人的��资料,�少包括以�内容�

  • �一�教育背��工作�历�兼职等个人情况�

�����司或��股股东及实��制人是否�在关联关系�

  • ���披露持����司股份数��

  • �四�是否�过中国证监会及�他�关部门的处罚和证券交易所惩戒�

除采�累�投票制选举董��监�外,��董��监�候选人应当以单�提案提出�

第十�条 股东大会通知中应当列明会议时间�地点,并确定股权登记��股权登 记��会议�期之间的间隔应当�多于 7 个工作��股权登记�一�确认,�得�更�

第十九条 发出股东大会通知�,无�当理由,股东大会�得延期或��,股东大 会通知中列明的提案�得���一�出现延期或��的情形,召集人应当在原定召开� 前�少 2 个工作��告并说明原因�

第四章姓股东大会的召开姓

第�十条 �司应当在�司�所地或�司章程规定的地点召开股东大会�

股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开,并应当按照法律�行�法规�中国 证监会或�司章程的规定,采用安全��济�便捷的网�和�他方式�股东参�股东大 会提供便利�股东通过�述方式参�股东大会的,视�出席�

股东可以亲自出席股东大会并行使表决权,也可以�托他人代�出席和在授权范围 内行使表决权�

第�十一条 �司股东大会采用网�或�他方式的,应当在股东大会通知中明确载

4

明网�或�他方式的表决时间以及表决程序�

股东大会网�或�他方式投票的开始时间,�得早于现场股东大会召开前一��午 3:00,并�得�于现场股东大会召开当��午 9:30,�结束时间�得早于现场股东大会 结束当��午 3:00�

第�十�条 董�会和�他召集人应当采�必要措施,保证股东大会的�常秩序� 对于干扰股东大会��衅滋�和侵犯股东合法权益的行�,应当采�措施�以制�并及 时报告�关部门查处�

第�十�条 股权登记�登记在册的所�股东或�代理人,均�权出席股东大会, �司和召集人�得以任何理由拒��

第�十四条 股东应当持股票账户��身份证或�他能够表明�身份的�效证件或 证明出席股东大会�代理人还应当提交股东授权�托书和个人�效身份证件�

第�十五条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东�册共�对股东 资格的合法性进行验证,并登记股东��或��及�所持�表决权的股份数�在会议� 持人宣�现场出席会议的股东和代理人人数及所持�表决权的股份总数之前,会议登记 应当���

第�十�条 �司召开股东大会,全体董��监�和董�会秘书应当出席会议,� 理和�他高级管理人员应当列席会议�

第�十七条 股东大会由董�长�持�董�长�能履行职�或�履行职�时,由副 董�长�持�副董�长�能履行职�或者�履行职�时,由半数以�董�共��举的一 �董��持�

监�会自行召集的股东大会,由监�会�席�持�监�会�席�能履行职�或�履 行职�时,由监�会副�席�持�监�会副�席�能履行职�或者�履行职�时,由半 数以�监�共��举的一�监��持�

股东自行召集的股东大会,由召集人�举代表�持�

召开股东大会时,会议�持人�反议�规则使股东大会无法继续进行的,�现场出 席股东大会�表决权过半数的股东�意,股东大会可�举一人担任会议�持人,继续开

5

会�

第�十�条 在年度股东大会�,董�会�监�会应当就�过去一年的工作向股东 大会作出报告,��独立董�也应作出述职报告�

第�十九条 董��监��高级管理人员在股东大会�应就股东的质询作出解释和 说明�

第�十条 会议�持人应当在表决前宣�现场出席会议的股东和代理人人数及所持 �表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持�表决权的股份总数以 会议登记�准�

第�十一条 股东�股东大会拟审议���关联关系时,应当回避表决,�所持� 表决权的股份��入出席股东大会�表决权的股份总数�

股东大会审议影响中小投资者利益的重大��时,对中小投资者的表决应当单独� 票�单独�票结果应当及时�开披露�

�司持�自�的股份没�表决权,且�部�股份��入出席股东大会�表决权的股 份总数�

�司董�会�独立董�和符合相关规定条件的股东可以�开征集股东投票权�征集 股东投票权应当向被征集人充�披露�体投票意向等信息�禁�以�偿或者�相�偿的 方式征集股东投票权��司�得对征集投票权提出最�持股比例限制�

第�十�条 股东大会就选举董��监�进行表决时,根据�司章程的规定或者股 东大会的决议,可以实行累�投票制�

前款所�累�投票制是指股东大会选举董�或者监�时,�一�通股�含表决权恢 复的优先股�股份拥��应选董�或者监�人数相�的表决权,股东拥�的表决权可以 集中使用�

第�十�条 除累�投票制外,股东大会对所�提案应当逐�表决�对�一��� ��提案的,应当按提案提出的时间�序进行表决�除因�可抗力等特殊原因��股东 大会中�或�能作出决议外,股东大会�得对提案进行搁置或�予表决�

第�十四条 股东大会审议提案时,�得对提案进行修改,否则,�关�更应当被

6

视�一个新的提案,�得在本次股东大会�进行表决�

第�十五条 �一表决权只能选择现场�网�或�他表决方式中的一种��一表决 权出现重复表决的以第一次投票结果�准�

第�十�条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以�意见之一�� 意�反对或弃权�证券登记结算机构作�内地�香港股票�场交易互联互通机制股票的 �义持�人,按照实�持�人意思表示进行申报的除外�

未填�错填��迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视�投票人�弃表决权利, “ ” �所持股份数的表决结果应�� 弃权 �

第�十七条 股东大会对提案进行表决前,应当�举��股东代表参��票和监票� 审议���股东�关联关系的,相关股东及代理人�得参��票�监票�

股东大会对提案进行表决时,应当由律师�股东代表�监�代表共�负责�票�监 票�

通过网�或�他方式投票的�司股东或�代理人,�权通过相应的投票系统查验自 �的投票结果�

第�十�条 股东大会会议现场结束时间�得早于网�或�他方式,会议�持人应 当在会议现场宣��一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣�提案是否通过�

在�式��表决结果前,股东大会现场�网�及�他表决方式中所�及的�司�� 票人�监票人��要股东�网�服�方等相关各方对表决情况均负�保密义��

第�十九条 股东大会决议应当及时�告,�告中应列明出席会议的股东和代理人 人数�所持�表决权的股份总数及��司�表决权股份总数的比例�表决方式���提 案的表决结果和通过的各�决议的��内容�

第四十条 提案未获通过,或者本次股东大会�更前次股东大会决议的,应当在股 东大会决议�告中作特别提示�

第四十一条 股东大会会议记录由董�会秘书负责,会议记录应记载以�内容� �一�会议时间�地点�议程和召集人��或���

7

���会议�持人以及出席或列席会议的董��监��董�会秘书��理和�他高 级管理人员���

���出席会议的股东和代理人人数�所持�表决权的股份总数及��司股份总数 的比例�

  • �四�对�一提案的审议�过�发言要点和表决结果�

  • �五�股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明�

  • ���律师及�票人�监票人���

  • �七��司章程规定应当载入会议记录的�他内容�

出席会议的董��董�会秘书�召集人或�代表�会议�持人应当在会议记录�签 �,并保证会议记录内容真实�准确和完整�会议记录应当�现场出席股东的签�册及 代理出席的�托书�网�及�他方式表决情况的�效资料一并保�,保�期限�少于 年�

第四十�条 召集人应当保证股东大会�续举行,直�形成最�决议�因�可抗力 等特殊原因��股东大会中�或�能作出决议的,应采�必要措施尽快恢复召开股东大 会或直接��本次股东大会,并及时�告��时,召集人应向北京证监局及�海证券交 易所报告�

第四十�条 股东大会通过�关董��监�选举提案的,新任董��监�按�司章 程的规定就任�

第四十四条 股东大会通过�关派现�送股或资本��转增股本提案的,�司应当 在股东大会结束� 2 个�内实施�体方案�

第四十五条 �司股东大会决议内容�反法律�行�法规的无效�

�司�股股东�实��制人�得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权,�得损 害�司和中小投资者的合法权益�

股东大会的会议召集程序�表决方式�反法律�行�法规或者�司章程,或者决议 内容�反�司章程的,股东可以自决议作出之�起 60 �内,请求人民法院撤销�

8

第五章 �则

第四十�条姓 本规则未尽�宜,依照国家�关法律�法规和��司章程�的�关规 定执行�姓

第四十七条 本规则所��告或通知,是指在中国证监会指定报刊�刊登�关信息 披露内容��告或通知篇幅较长的,�司可以选择在中国证监会指定报刊�对�关内容 作摘要性披露,但全文应当�时在中国证监会指定的网站����

本规则所�的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的�一指定报刊��告�

“ ” “ ” “ ” “ ” “ ” 第四十�条 本规则所� 以� � 内 ,含本数� 过 � �于 � 多于 ,�含本数� 第四十九条 本规则由�司董�会负责解释�

第五十条 本规则自股东大会通过之�起施行�

9