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BGRIMM Technology Co., Ltd. — Governance Information 2017
Apr 24, 2017
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Governance Information
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北矿科技股份�限公司
股东大会议事规则
�2017 年4 ��
第一章 总则
第一条 �规范北矿科�股份�限�司�以�简���司��行�,保证股东大会 依法行使职权,根据�中华人民共和国�司法��以�简���司法����中华人民 共和国证券法��以�简��证券法�������司股东大会规则��2016 年修�� 的规定,并结合��司章程�和�司实�情况,制定本规则�
第�条 �司应当�格按照法律�行�法规�本规则及�司章程的相关规定召开股 东大会,保证股东能够依法行使权利�
�司董�会应当�实履行职责,认真�按时组�股东大会��司全体董�应当勤勉 尽责,确保股东大会�常召开和依法行使职权�
第�条 股东大会应当在��司法�和�司章程规定的范围内行使职权�
第四条 股东大会��年度股东大会和临时股东大会�年度股东大会�年召开一次, 应当于�一会�年度结束�的 6 个�内举行�临时股东大会�定期召开,出现��司法� 第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时,临时股东大会应当在 2 个�内召 开�
�司在�述期限内�能召开股东大会的,应当报告北京证监局和�海证券交易所, 说明原因并�告�
第五条 �司召开股东大会,应当聘请律师对以�问题出�法律意见并�告�
- �一�会议的召集�召开程序是否符合法律�行�法规�本规则和�司章程的规定� ���出席会议人员的资格�召集人资格是否合法�效�
���会议的表决程序�表决结果是否合法�效�
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�四�应�司要求对�他�关问题出�的法律意见�姓
第�章姓股东大会的召集姓
第�条 董�会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会�
第七条 独立董��权向董�会提议召开临时股东大会�对独立董�要求召开临时 股东大会的提议,董�会应当根据法律�行�法规和�司章程的规定,在收到提议� 10 �内提出�意或��意召开临时股东大会的书面反馈意见�
董�会�意召开临时股东大会的,应当在作出董�会决议�的 5 �内发出召开股东 大会的通知�董�会��意召开临时股东大会的,应当说明理由并�告�
第�条 监�会�权向董�会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董�会 提出�董�会应当根据法律�行�法规和�司章程的规定,在收到提议� 10 �内提出 �意或��意召开临时股东大会的书面反馈意见�
董�会�意召开临时股东大会的,应当在作出董�会决议�的 5 �内发出召开股东 大会的通知,通知中对原提议的�更,应当征得监�会的�意�
董�会��意召开临时股东大会,或者在收到提议� 10 �内未作出书面反馈的, 视�董�会�能履行或者�履行召集股东大会会议职责,监�会可以自行召集和�持�
第九条 单独或者合�持��司 10%以�股份的股东�权向董�会请求召开临时股 东大会,并应当以书面形式向董�会提出�董�会应当根据法律�行�法规和�司章程 的规定,在收到请求� 10 �内提出�意或��意召开临时股东大会的书面反馈意见�
董�会�意召开临时股东大会的,应当在作出董�会决议�的 5 �内发出召开股东 大会的通知,通知中对原请求的�更,应当征得相关股东的�意�
董�会��意召开临时股东大会,或者在收到请求� 10 �内未作出反馈的,单独 或者合�持��司 10%以�股份的股东�权向监�会提议召开临时股东大会,并应当以 书面形式向监�会提出请求�
监�会�意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 �内发出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的�更,应当征得相关股东的�意�
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监�会未在规定期限内发出股东大会通知的,视�监�会�召集和�持股东大会, �续 90 �以�单独或者合�持��司 10%以�股份的股东可以自行召集和�持�
第十条 监�会或股东决定自行召集股东大会的,应当书面通知董�会,�时向北 京证监局和�海证券交易所备案�
在股东大会决议�告前,召集股东持股比例�得�于 10%�
监�会和召集股东应在发出股东大会通知及发�股东大会决议�告时,向北京证监 局和�海证券交易所提交�关证明材料�
第十一条 对于监�会或股东自行召集的股东大会,董�会和董�会秘书应予配合� 董�会应当提供股权登记�的股东�册�董�会未提供股东�册的,召集人可以持召集 股东大会通知的相关�告,向证券登记结算机构申请获��召集人所获�的股东�册� 得用于除召开股东大会以外的�他用途�
第十�条 监�会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由�司�担�
第�章姓股东大会的提案�通知姓
第十�条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,�明确议题和�体决议��, 并且符合法律�行�法规和�司章程的�关规定�
第十四条 单独或者合�持��司 3%以�股份的股东,可以在股东大会召开 10 � 前提出临时提案并书面提交召集人�召集人应当在收到提案� 2 �内发出股东大会补充 通知,�告临时提案的内容�
除前款规定外,召集人在发出股东大会通知�,�得修改股东大会通知中�列明的 提案或增�新的提案�
股东大会通知中未列明或�符合本规则第十�条规定的提案,股东大会�得进行表 决并作出决议�
第十五条 召集人应当在年度股东大会召开 20 �前以�告方式通知各股东,临时股 东大会应当于会议召开 15 �前以�告方式通知各股东�
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第十�条 股东大会通知和补充通知中应当充��完整披露所�提案的�体内容, 以及�使股东对拟讨论的��作出合理判断所需的全部资料或解释�拟讨论的��需要 独立董�发表意见的,发出股东大会通知或补充通知时应当�时披露独立董�的意见及 理由�
第十七条 股东大会拟讨论董��监�选举��的,股东大会通知中应当充�披露 董��监�候选人的��资料,�少包括以�内容�
- �一�教育背��工作�历�兼职等个人情况�
�����司或��股股东及实��制人是否�在关联关系�
-
���披露持����司股份数��
-
�四�是否�过中国证监会及�他�关部门的处罚和证券交易所惩戒�
除采�累�投票制选举董��监�外,��董��监�候选人应当以单�提案提出�
第十�条 股东大会通知中应当列明会议时间�地点,并确定股权登记��股权登 记��会议�期之间的间隔应当�多于 7 个工作��股权登记�一�确认,�得�更�
第十九条 发出股东大会通知�,无�当理由,股东大会�得延期或��,股东大 会通知中列明的提案�得���一�出现延期或��的情形,召集人应当在原定召开� 前�少 2 个工作��告并说明原因�
第四章姓股东大会的召开姓
第�十条 �司应当在�司�所地或�司章程规定的地点召开股东大会�
股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开,并应当按照法律�行�法规�中国 证监会或�司章程的规定,采用安全��济�便捷的网�和�他方式�股东参�股东大 会提供便利�股东通过�述方式参�股东大会的,视�出席�
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权,也可以�托他人代�出席和在授权范围 内行使表决权�
第�十一条 �司股东大会采用网�或�他方式的,应当在股东大会通知中明确载
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明网�或�他方式的表决时间以及表决程序�
股东大会网�或�他方式投票的开始时间,�得早于现场股东大会召开前一��午 3:00,并�得�于现场股东大会召开当��午 9:30,�结束时间�得早于现场股东大会 结束当��午 3:00�
第�十�条 董�会和�他召集人应当采�必要措施,保证股东大会的�常秩序� 对于干扰股东大会��衅滋�和侵犯股东合法权益的行�,应当采�措施�以制�并及 时报告�关部门查处�
第�十�条 股权登记�登记在册的所�股东或�代理人,均�权出席股东大会, �司和召集人�得以任何理由拒��
第�十四条 股东应当持股票账户��身份证或�他能够表明�身份的�效证件或 证明出席股东大会�代理人还应当提交股东授权�托书和个人�效身份证件�
第�十五条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东�册共�对股东 资格的合法性进行验证,并登记股东��或��及�所持�表决权的股份数�在会议� 持人宣�现场出席会议的股东和代理人人数及所持�表决权的股份总数之前,会议登记 应当���
第�十�条 �司召开股东大会,全体董��监�和董�会秘书应当出席会议,� 理和�他高级管理人员应当列席会议�
第�十七条 股东大会由董�长�持�董�长�能履行职�或�履行职�时,由副 董�长�持�副董�长�能履行职�或者�履行职�时,由半数以�董�共��举的一 �董��持�
监�会自行召集的股东大会,由监�会�席�持�监�会�席�能履行职�或�履 行职�时,由监�会副�席�持�监�会副�席�能履行职�或者�履行职�时,由半 数以�监�共��举的一�监��持�
股东自行召集的股东大会,由召集人�举代表�持�
召开股东大会时,会议�持人�反议�规则使股东大会无法继续进行的,�现场出 席股东大会�表决权过半数的股东�意,股东大会可�举一人担任会议�持人,继续开
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会�
第�十�条 在年度股东大会�,董�会�监�会应当就�过去一年的工作向股东 大会作出报告,��独立董�也应作出述职报告�
第�十九条 董��监��高级管理人员在股东大会�应就股东的质询作出解释和 说明�
第�十条 会议�持人应当在表决前宣�现场出席会议的股东和代理人人数及所持 �表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持�表决权的股份总数以 会议登记�准�
第�十一条 股东�股东大会拟审议���关联关系时,应当回避表决,�所持� 表决权的股份��入出席股东大会�表决权的股份总数�
股东大会审议影响中小投资者利益的重大��时,对中小投资者的表决应当单独� 票�单独�票结果应当及时�开披露�
�司持�自�的股份没�表决权,且�部�股份��入出席股东大会�表决权的股 份总数�
�司董�会�独立董�和符合相关规定条件的股东可以�开征集股东投票权�征集 股东投票权应当向被征集人充�披露�体投票意向等信息�禁�以�偿或者�相�偿的 方式征集股东投票权��司�得对征集投票权提出最�持股比例限制�
第�十�条 股东大会就选举董��监�进行表决时,根据�司章程的规定或者股 东大会的决议,可以实行累�投票制�
前款所�累�投票制是指股东大会选举董�或者监�时,�一�通股�含表决权恢 复的优先股�股份拥��应选董�或者监�人数相�的表决权,股东拥�的表决权可以 集中使用�
第�十�条 除累�投票制外,股东大会对所�提案应当逐�表决�对�一��� ��提案的,应当按提案提出的时间�序进行表决�除因�可抗力等特殊原因��股东 大会中�或�能作出决议外,股东大会�得对提案进行搁置或�予表决�
第�十四条 股东大会审议提案时,�得对提案进行修改,否则,�关�更应当被
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视�一个新的提案,�得在本次股东大会�进行表决�
第�十五条 �一表决权只能选择现场�网�或�他表决方式中的一种��一表决 权出现重复表决的以第一次投票结果�准�
第�十�条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以�意见之一�� 意�反对或弃权�证券登记结算机构作�内地�香港股票�场交易互联互通机制股票的 �义持�人,按照实�持�人意思表示进行申报的除外�
未填�错填��迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视�投票人�弃表决权利, “ ” �所持股份数的表决结果应�� 弃权 �
第�十七条 股东大会对提案进行表决前,应当�举��股东代表参��票和监票� 审议���股东�关联关系的,相关股东及代理人�得参��票�监票�
股东大会对提案进行表决时,应当由律师�股东代表�监�代表共�负责�票�监 票�
通过网�或�他方式投票的�司股东或�代理人,�权通过相应的投票系统查验自 �的投票结果�
第�十�条 股东大会会议现场结束时间�得早于网�或�他方式,会议�持人应 当在会议现场宣��一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣�提案是否通过�
在�式��表决结果前,股东大会现场�网�及�他表决方式中所�及的�司�� 票人�监票人��要股东�网�服�方等相关各方对表决情况均负�保密义��
第�十九条 股东大会决议应当及时�告,�告中应列明出席会议的股东和代理人 人数�所持�表决权的股份总数及��司�表决权股份总数的比例�表决方式���提 案的表决结果和通过的各�决议的��内容�
第四十条 提案未获通过,或者本次股东大会�更前次股东大会决议的,应当在股 东大会决议�告中作特别提示�
第四十一条 股东大会会议记录由董�会秘书负责,会议记录应记载以�内容� �一�会议时间�地点�议程和召集人��或���
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���会议�持人以及出席或列席会议的董��监��董�会秘书��理和�他高 级管理人员���
���出席会议的股东和代理人人数�所持�表决权的股份总数及��司股份总数 的比例�
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�四�对�一提案的审议�过�发言要点和表决结果�
-
�五�股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明�
-
���律师及�票人�监票人���
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�七��司章程规定应当载入会议记录的�他内容�
出席会议的董��董�会秘书�召集人或�代表�会议�持人应当在会议记录�签 �,并保证会议记录内容真实�准确和完整�会议记录应当�现场出席股东的签�册及 代理出席的�托书�网�及�他方式表决情况的�效资料一并保�,保�期限�少于 年�
第四十�条 召集人应当保证股东大会�续举行,直�形成最�决议�因�可抗力 等特殊原因��股东大会中�或�能作出决议的,应采�必要措施尽快恢复召开股东大 会或直接��本次股东大会,并及时�告��时,召集人应向北京证监局及�海证券交 易所报告�
第四十�条 股东大会通过�关董��监�选举提案的,新任董��监�按�司章 程的规定就任�
第四十四条 股东大会通过�关派现�送股或资本��转增股本提案的,�司应当 在股东大会结束� 2 个�内实施�体方案�
第四十五条 �司股东大会决议内容�反法律�行�法规的无效�
�司�股股东�实��制人�得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权,�得损 害�司和中小投资者的合法权益�
股东大会的会议召集程序�表决方式�反法律�行�法规或者�司章程,或者决议 内容�反�司章程的,股东可以自决议作出之�起 60 �内,请求人民法院撤销�
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第五章 �则
第四十�条姓 本规则未尽�宜,依照国家�关法律�法规和��司章程�的�关规 定执行�姓
第四十七条 本规则所��告或通知,是指在中国证监会指定报刊�刊登�关信息 披露内容��告或通知篇幅较长的,�司可以选择在中国证监会指定报刊�对�关内容 作摘要性披露,但全文应当�时在中国证监会指定的网站����
本规则所�的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的�一指定报刊��告�
“ ” “ ” “ ” “ ” “ ” 第四十�条 本规则所� 以� � 内 ,含本数� 过 � �于 � 多于 ,�含本数� 第四十九条 本规则由�司董�会负责解释�
第五十条 本规则自股东大会通过之�起施行�
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