BGRIMM Technology Co., Ltd. — Governance Information 2017

Apr 24, 2017

北矿科技股份�限公司

监事会议事规则

�2017 年4 ��

第一条 宗旨

�进一步规范北矿科技股份�限�司�以�简称��司��监�会的��方式和表 决程序，促使监�和监�会�效地履行监督职责，完善�司法人治理结构，根据�中� 人民共和国�司法���中�人民共和国证券法����市�司治理准则����海证 券交易所股票�市规则����海证券交易所�市�司监�会��示范规则�和��司 章程�等�关规定，制订本规则�

第�条 监�会办�室

监�会设监�会办�室，处理监�会日常�务�

监�会�席兼任监�会办�室负责人，保管监�会印章�监�会�席可以指定� 司证券�务代表或者�他人员�助�处理监�会日常�务�

第�条 监�会定期会�和临时会�

监�会会�分�定期会�和临时会��

监�会定期会�应当��个�召开一次�出现�列情况之一的，监�会应当在十 日内召开临时会��

�一�任何监�提�召开时�

���股东大会�董�会会�通过了违反法律�法规�规章�监管部门的各种规定 和要求���司章程���司股东大会决�和�他�关规定的决�时�

���董�和高级管理人员的�当行�可能给�司造成重大损害或者在市场中造成 恶劣影响时�

�四��司�董��监��高级管理人员被股东提起诉讼时�

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�五��司�董��监��高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被�海证券交 易所�开谴责时�

���证券监管部门要求召开时�

• �七�本��司章程�规定的�他情形�

第四条 定期会�的提案

在发出召开监�会定期会�的通知之前，监�会办�室应当向全体监�征集会� 提案，并�少用两天的时间向�司员工征求意��在征集提案和征求意�时，监�会 办�室应当说明监�会重在对�司规范运作和董��高级管理人员职务行�的监督而 非�司�营管理的决策�

第五条 临时会�的提�程序

监�提�召开监�会临时会�的，应当通过监�会办�室或者直接向监�会�席 提交�提�监�签�的书面提��书面提�中应当载明�列�项�

• �一�提�监�的姓��

• ���提�理由或者提�所基于的���由�

• ���提�会�召开的时间或者时限�地点和方式�

• �四�明确和�体的提案�

• �五�提�监�的联系方式和提�日期等�

在监�会办�室或者监�会�席收到监�的书面提���日内，监�会办�室应 当发出召开监�会临时会�的通知�

监�会办�室怠于发出会�通知的，提�监�应当及时向监管部门报告�

第�条 会�的召集和�持

监�会会�由监�会�席召集和�持�监�会�席�能履行职务或者�履行职务 的，由监�会副�席召集和�持�未设副�席�副�席�能履行职务或者�履行职务 的，由半数以�监�共�推举一�监�召集和�持�

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第七条 会�通知

召开监�会定期会�和临时会�，监�会办�室应当分别提前十日和五日将盖� 监�会印章的书面会�通知，通过直接送达�传真�电子邮件或者�他方式，提交全 体监��非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应�录�

情况紧急，需要尽快召开监�会临时会�的，可以随时通过口头或者电话等方式 发出会�通知，但召集人应当在会��作出说明�

第�条 会�通知的内容

书面会�通知应当�少包括以�内容�

• �一�会�的时间�地点�

���拟��的�项�会�提案��

���会�召集人和�持人�临时会�的提�人及�书面提��

• �四�监�表决所必需的会�材料�

�五�监�应当亲自出席会�的要求�

���联系人和联系方式�

口头会�通知�少应包括�述第�一�����项内容，以及情况紧急需要尽快召 开监�会临时会�的说明�

第九条 会�召开方式

监�会会�应当以现场方式召开�

紧急情况�，监�会会�可以通�方式进行表决，但监�会召集人�会��持人� 应当向�会监�说明�体的紧急情况�在通�表决时，监�应当将�对���项的书 面意�和投票意向在签�确认�传真�监�会办�室�监��应当只写明投票意�而 �表达�书面意�或者投票理由�

第十条 会�的召开

监�会会�应当�过半数的监�出席方可举行�相关监�拒�出席或者怠于出席

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会�导�无法满足会�召开的最�人数要求的，�他监�应当及时向监管部门报告�

董�会秘书和证券�务代表应当列席监�会会��

第十一条 会���程序

会��持人应当提请�会监�对各项提案发表明确的意��

会��持人应当根据监�的提�，要求董��高级管理人员��司�他员工或者 相关中介机构业务人员到会接受质询�

第十�条 监�会决�

监�会会�的表决实行一人一票，以��和书面等方式进行�

监�的表决意向分��意�反对和弃权��会监�应当从�述意向中选择�一， 未做选择或者�时选择两个以�意向的，会��持人应当要求该监�重新选择，拒� 选择的，视�弃权�中途离开会场�回而未做选择的，视�弃权�

监�会形成决�应当�全体监�过半数�意�

第十�条 会�录音

召开监�会会�，可以视需要进行全程录音�

第十四条 会��录

监�会办�室工作人员应当对现场会�做好�录�会��录应当包括以�内容�

• �一�会�届次和召开的时间�地点�方式�

���会�通知的发出情况�

���会�召集人和�持人�

• �四�会�出席情况�

• �五�会���的提案���监�对�关�项的发言要点和�要意��对提案的表

• 决意向�

����项提案的表决方式和表决结果�说明�体的�意�反对�弃权票数��

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�七��会监�认�应当�载的�他�项�

对于通�方式召开的监�会会�，监�会办�室应当参照�述规定，整理会�� 录�

第十五条 监�签�

�会监�应当对会��录进行签�确认�监�对会��录���意�的，可以在 签�时作出书面说明�必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表�开声明�

监�既�按前款规定进行签�确认，又�对���意�作出书面说明或者向监管 部门报告�发表�开声明的，视�完全�意会��录的内容�

第十�条 决��告

监�会决��告�宜，由董�会秘书根据��海证券交易所股票�市规则�的�关 规定办理�

第十七条 决�的执行

监�应当督促�关人员落实监�会决��监�会�席应当在以�的监�会会�� 通报已�形成的决�的执行情况�

第十�条 会�档案的保�

监�会会�档案，包括会�通知和会�材料�会�签到簿�会�录音资料�表决 票���会监�签�确认的会��录�决��告等，由监�会�席指定专人负责保 管�

监�会会�资料的保�期限�十年以��

第十九条 附则

本规则未尽�宜，参照本�司�董�会��规则��关规定执行�

在本规则中，�以��包括本数�

本规则由监�会制订报股东大会批准�生效，修改时亦��

本规则由监�会解释�

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