BGI Genomics Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Aug 3, 2021

证券代码： 300676 证券简称：华大基因 公告编号： 2021-103

深圳华大基因股份有限公司

关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、本次解除限售的股份数量为 13,814,325 股，占公司股本总额的 3.3375%。 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 8 月 9 日（星期一）。

一、本次申请解除限售股份的基本情况

本次申请解除限售的股份为公司向特定对象发行的新增股份。经中国证券监 督管理委员会《关于同意深圳华大基因股份有限公司向特定对象发行股票注册的 批复》（证监许可[2020]3580 号）同意，深圳华大基因股份有限公司（以下简称 公司）向 4 名特定对象发行人民币普通股（A 股）13,814,325 股，募集资金总额 为人民币 2,003,077,125 元，扣减不含税发行费用人民币 26,432,391.37 元，实际 募集资金净额人民币 1,976,644,733.63 元。本次向特定对象发行的股票已于 2021 年 2 月 9 日在深圳证券交易所创业板上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。本次向特定对象发行股票后，公司总股本由 400,100,000 股增至 413,914,325 股。

截至本公告披露日，公司总股本为 413,914,325 股，其中：有限售条件股份 数量为 165,999,293 股，占公司总股本的 40.10%；无限售条件流通股 247,915,032 股，占公司总股本的 59.90%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东

本次申请解除股份限售的股东共计 4 名，具体名单如下：

序号	股东名称
1	华泰证券股份有限公司
2	招商证券股份有限公司
3	中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司
4	天津礼仁投资管理合伙企业（有限合伙）

（二）本次申请解除股份限售的股东做出承诺的内容

1、本次申请解除股份限售的4 名股东做出的股份限售承诺

本次申请解除股份限售的 4 名股东作为华大基因向特定对象发行 A 股股票 的发行对象，作出如下承诺：

（1）本公司同意自华大基因本次发行结束之日起，六个月内不转让本次认 购的股份。

（2）本公司保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受 的损失。

2、其他承诺

本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追加承诺，无其他股份 相关事项承诺。

（三）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上 述承诺，未发生违反承诺的情形。

（四）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性 占用上市资金的情形，上市公司对本次申请解除股份限售的股东不存在提供违 规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 8 月 9 日（星期一）。

• 2、本次解除限售股份的数量为 13,814,325 股，占公司股本总额的 3.3375%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东人数为 4 名。

4、股份解除限售及上市流通具体情况

序号	股东名称	持有股份的证券账户名称	所持限售股份总数（股）	本次解除限售数量（股）
1	华泰证券股份有限公司	华泰证券股份有限公司	8,275,862	8,275,862
2	招商证券股份有限公司	招商证券股份有限公司	689,655	689,655
3	中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司	中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司	1,379,310	1,379,310
4	天津礼仁投资管理合伙企业（有限合伙）	天津礼仁投资管理合伙企业（有限合伙）－卓越长青私募证券投资基金	3,469,498	3,469,498
	合 计		13,814,325	13,814,325

四、本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动表

单位：股

						单位：股	单位：股
		本次变动前		本次变动增减		本次变动后
	项目
		数量	比例	增加	减少	数量	比例
	一、有限售条件股份	165,999,293	40.10%	-	13,814,325	152,184,968	36.77%
	高管锁定股	3,411,075	0.82%	-	-	3,411,075	0.82%
	首发后限售股	13,814,325	3.34%	-	13,814,325	-	-
	首发前限售股	148,773,893	35.94%	-	-	148,773,893	35.94%
	二、无限售条件股份	247,915,032	59.90%	13,814,325	-	261,729,357	63.23%
	三、总股本	413,914,325	100.00%	13,814,325	13,814,325	413,914,325	100.00%

注：上表如出现合计数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因所致。

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符 合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文 件的要求。截至本核查意见出具日，未发现本次申请解除股份限售的股东存在违 反其所做出的承诺的行为。公司与本次限售股份有关的信息披露真实、准确、完 整。保荐机构同意本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股本结构表和限售股份明细表；

• 4、保荐机构的核查意见；

• 5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳华大基因股份有限公司董事会

2021 年 8 月 4 日