BGI Genomics Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Aug 26, 2020

证券代码： 300676 证券简称：华大基因 公告编号： 2020-120

深圳华大基因股份有限公司

关于召开2020 年第五次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经深圳华大基因股份有限公司 （以下简称公司）第二届董事会第二十三次会议审议通过，公司董事会决定于 2020年9月15日（星期二）召开公司2020年第五次临时股东大会，现就本次会议 有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：深圳华大基因股份有限公司2020年第五次临时股东大会

2、股东大会召集人：深圳华大基因股份有限公司董事会

3、会议召开的合法性及合规性：经公司第二届董事会第二十三次会议审议 通过，决定召开2020年第五次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2020年9月15日（星期二）13:30

（2）网络投票时间：

① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年9月15 日9:15—9：25，9：30—11:30和13:00-15:00；

② 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2020 年9月15日9:15 至2020年9月15日15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投

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票表决的，以第一次投票表决结果为准。网络投票包括证券交易系统和互联网系 统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

6、会议的股权登记日：2020年9月9日（星期三）

7、会议出席对象：

（1）截至2020年9月9日（星期三）下午深圳证券交易所交易结束后，在中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述公司 全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参 加表决（授权委托书见附件1），该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事、高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

• 8、会议地点：广东省深圳市盐田区北山道136号华大基因7楼701会议室

二、会议审议事项

• 1、审议《关于为全资子公司香港医学提供履约担保的议案》；

• 2、审议《关于为全资子公司武汉生物科技向银行申请授信提供担保的议案》；

• 3、审议《关于为境外控股公司获取银行授信提供反担保的议案》；

• 4、审议《关于增加 2020 年度日常关联交易预计额度的议案》；

• 5、审议《关于与关联方开展委托研发的关联交易议案》；

• 6、审议《关于对外捐赠的议案》；

• 7、审议《关于修订<公司章程>的议案》；

• 8、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；

• 9、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》；

• 10、审议《关于修订<独立董事制度>的议案》；

• 11、审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；

• 12、审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；

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13、审议《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；

14、审议《关于修订<累积投票制度实施细则>的议案》。

上述第1、2、3、7项议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括 股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

上述第1-6项议案属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资 者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除上市公司的董事、监 事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他 股东）。

上述第4、5项议案关联股东需回避表决。

上述议案已经公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次 会议审议通过，相关公告已于2020 年8 月27 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露。

三、提案编码

		备注
		该列打勾的 栏目可以投 票
提案编码	提案名称
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于为全资子公司香港医学提供履约担保 的议案》	√
2.00	《关于为全资子公司武汉生物科技向银行申 请授信提供担保的议案	√
3.00	《关于为境外控股公司获取银行授信提供反 担保的议案》	√
4.00	《关于增加2020 年度日常关联交易预计额 度的议案》	√

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5.00	《关于与关联方开展委托研发的关联交易议 案》	√
6.00	《关于对外捐赠的议案》	√
7.00	《关于修订<公司章程>的议案》	√
8.00	《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	√
9.00	《关于修订<董事会议事规则>的议案》	√
10.00	《关于修订<独立董事制度>的议案》	√
11.00	《关于修订<关联交易管理制度>的议案》	√
12.00	《关于修订<对外担保管理制度>的议案》	√
13.00	《关于修订<对外投资管理制度>的议案》	√
14.00	《关于修订<累积投票制度实施细则>的议 案》	√

四、会议登记事项

1、登记方式

（1）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明、股票账户卡/持股证明办理登记手续；委托代理他人出席会议 的，代理人应持委托股东的有效身份证件、委托人亲笔签署的授权委托书（附件 1）、委托人股票账户卡/持股证明和代理人有效身份证件办理登记手续。

（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法 定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡/持股证明、本人身份证、能证 明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记手续；委托代理人出席会议的，代 理人应持法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、法人股东股票 账户卡/持股证明和代理人有效身份证件办理登记手续。

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（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，并仔细填写《参会股东登记 表》（附件2），以便登记确认。如通过信函方式登记，信封上请注明“2020年第 五次临时股东大会”字样。

（4）本次会议不接受电话登记；出席会议签到时，出席会议的股东及股东 代理人必须出示相关证件原件。

2、登记时间

本次股东大会现场登记时间为2020年9月11日上午09:30-11:30；下午 14:00-16:30；采取信函或传真方式登记的须在2020年9月11日16:30之前送达或 传真到公司。

3、登记地点

现场登记地点为广东省深圳市盐田区洪安三街21号华大综合园7栋12层深圳 华大基因股份有限公司证券部办公室。

4、注意事项

出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会 场办理登记手续。

五、参与网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件3。

六、其他注意事项

1、联系方式

联系人：敖莉萍、冯孟培

电话：0755-36307065 传真：0755-36307035 邮箱：ir@bgi.com

通讯地址：深圳市盐田区洪安三街21号华大综合园7栋7层-14层 邮政编码：518083

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• 2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

七、备查文件

• 1、《第二届董事会第二十三次会议决议》；

• 2、《第二届监事会第二十二次会议决议》；

• 3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

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附件：1、《授权委托书》

• 2、《2020年第五次临时股东大会参会股东登记表》

• 3、《参加网络投票的具体操作流程》

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附件1：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席深圳华大基因 股份有限公司于2020年9月15日召开的2020年第五次临时股东大会，并代表本人 （本公司）行使表决权。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审 议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。

委托人对受托人的指示如下：

提案 编码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打 勾的栏 目可以 投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所有 提案	√
非累积 投票提 案
1.00	《关于为全资子公司香港医学提 供履约担保的议案》	√
2.00	《关于为全资子公司武汉生物科 技向银行申请授信提供担保的议 案》	√
3.00	《关于为境外控股公司获取银行 授信提供反担保的议案》	√
4.00	《关于增加2020 年度日常关联交 易预计额度的议案》	√
5.00	《关于与关联方开展委托研发的 关联交易议案》	√
6.00	《关于对外捐赠的议案》	√
7.00	《关于修订<公司章程>的议案》	√
8.00	《关于修订<股东大会议事规则> 的议案》	√
9.00	《关于修订<董事会议事规则>的 议案》	√

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10.00	《关于修订<独立董事制度>的议 案》	√
11.00	《关于修订<关联交易管理制度> 的议案》	√
12.00	《关于修订<对外担保管理制度> 的议案》	√
13.00	《关于修订<对外投资管理制度> 的议案》	√
14.00	《关于修订<累积投票制度实施细 则>的议案》	√

1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中 打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一审议 事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有 权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

• 2、授权委托书的有效期限为自授权委托书签署之日起至本次会议结束时。

受托人（签字）：

受托人身份证号码：

委托人股东账号：

委托人持股数量： 股（实际持股数量以中登公司深圳分公 司登记的股权登记日下午收市时的数量为准）

委托人持股性质：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人（签字盖章）：

委托日期： 年 月 日

附注：1、单位委托须加盖单位公章；

• 2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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附件2：

深圳华大基因股份有限公司

2020年第五次临时股东大会参会股东登记表

个人股东姓名/ 法人股东名称 个人股东身份 证号码/法人股 东统一社会信 用代码 股东地址 股东账户号码 持股数量 是否本人参会

• 注：1、请用正楷字体填写完整的股东名称及地址（须与股东名册上所载的相同）。

• 2、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

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附件3：

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易 所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票， 网络投票程序如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码：350676

• 2、投票简称：华大投票

• 3、填报表决意见或选举票数。本次股东大会的议案为非累积投票议案，填

• 报表决意见为：同意，反对，弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2020年9月15日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30

• 和13:00-15:00；

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为 2020年9月15日 9:15-15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深

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交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登陆互联网 投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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