BGI Genomics Co., Ltd. — Management Reports 2022

Apr 22, 2022

年度独立董事述职报告

深圳华大基因股份有限公司

深圳华大基因股份有限公司

2021 年度独立董事述职报告（曹亚）

本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》《独立董事制度》的相关规定，在2021年度工作中，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董 事的独立性和专业性作用，促进公司依法规范运作，切实维护公司和股东特别是中 小股东的利益。本人经公司2021年6月16日召开的2021年第二次临时股东大会选举为 独立董事，现就本人2021年度任期内履行独立董事职责情况报告如下：

一、参加会议情况

2021年度，公司共召开10次董事会，本人任期内应出席董事会4次，实际出席董 事会4次，其中以通讯方式出席董事会次数4次，无缺席和委托其他董事出席会议的 情况。2021年度，公司共召开3次股东大会，本人任期内召开了1次股东大会即2021 年6月16日召开的2021年第二次临时股东大会，由于疫情原因本人未能出席该次临时 股东大会。作为公司独立董事，在董事会议召开前，本人主动调查并获取做出决策 前所需要的背景信息和相关资料；在董事会议召开时，认真审议各项会议议案，以 审慎的态度做出独立的表决意见；在会议上与公司管理层进行充分沟通，积极参与 讨论并结合自身专业知识提出合理的建议，充分发挥了独立董事的监督和指导作用， 为公司董事会科学、高效决策起到了积极作用。

2021年公司董事会、股东大会的召集、召开和表决均符合法定程序，公司重大 经营事项和其他重大事项均履行了法定审议程序，合法有效。本人对任期内董事会 的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

二、发表独立意见的情况

2021年度，本人任期内基于独立判断的立场，按照相关规定就以下事项发表了

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深圳华大基因股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告

事前认可意见及独立意见：

		意见 类型
会议召开时间	会议名称		发表意见的事项	意见类型
2021年6月16 日	第三届董事 会第一次 会议
			《关于聘任公司总经理及变更法定代表人的议案》
		独立 意见		同意
			《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》
			《关于公司新任高级管理人员薪酬方案的议案》
		事前 认可 意见	《关于增加2021年度日常关联交易预计额度的议案》	同意
			《关于拟参与投资设立合伙企业暨关联交易的议案》
	第三届董事 会第二次 会议		《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
~~2~~021年8月2~~5~~ 日
			《关于增加2021年度日常关联交易预计额度的议案》
		独立 意见
				同意
			《关于拟参与投资设立合伙企业暨关联交易的议案》
			关于公司2021年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况和公司对 外担保情况
	第三届董事 会第三次 会议		《关于以集中竞价方式回购公司股份方案的议案》	同意
2021年10 月 27日		独立 意见
			《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
		事前 认可 意见	《关于以债转股方式对深圳市早知道科技有限公司增资并受让其部分 股权暨关联交易的议案》
				同意
2021年12月 22日	第三届董事 会第四次会 议		《关于签署技术转让合同暨关联交易的议案》
			《关于以债转股方式对深圳市早知道科技有限公司增资并受让其部分 股权暨关联交易的议案》
		独立 意见		同意
			《关于签署技术转让合同暨关联交易的议案》

三、董事会专门委员会履职情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会三个专门委员会。 各委员会根据董事会制定的各专门委员会工作细则行使职权，就专业性事项进行研 究并提出合理化建议，供董事会决策参考。本人自2021年6月16日起担任公司第三届 董事会提名委员会主任委员、第三届审计委员会委员。2021年度主要履职情况如下：

本人作为公司第三届董事会提名委员会主任委员（召集人），严格按照公司《独 立董事制度》《董事会提名委员会实施细则》的有关规定履行职责，任期内主持召开 了 1 次提名委员会议，审议通过了《关于提名公司高级管理人员的议案》《关于提名 公司证券事务代表的议案》，本人积极关注任职人员的选择标准和选任程序，对公司 人才体系建设提出专业建议，切实履行提名委员会委员的职责。

本人作为公司第三届董事会审计委员会委员，严格按照公司《独立董事制度》

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年度独立董事述职报告

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《董事会审计委员会实施细则》的有关规定履行职责，任职期内共参加了4次审计委 员会会议，审议通过11项议案，对公司定期报告、内部控制与审计、募集资金使用 及管理、募投项目延期、关联交易等相关事项进行了查阅审议。在公司定期报告的 编制和披露过程中，认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇 报，向外审会计师了解定期报告的审计工作安排及进展情况，加强外部审计与内部 审计之间的沟通，切实履行审计委员会委员的职责；及时关注公司重大经营决策， 积极与管理层、中介机构了解各类交易事项的整体可行性与必要性，认真查阅相关 资料并评估其合理性及公允性，切实发挥审计委员会的监督和核查作用。

四、对公司进行现场调查的情况

2021 年度，因新冠肺炎疫情对现场参加会议和现场调查工作产生了一定影响， 本人通过电话、微信和邮件等联系方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工 作人员保持了密切联系，不定期对公司进行现场考察，深入了解公司生产经营、运 营管理、内部控制、财务状况和规范运作等情况，及时获悉公司重大事项的进展情 况，关注疫情对公司的影响、董事会决议的执行情况，及时了解可能产生的经营风 险，对公司经营管理和风险防控提出建议。同时，密切关注宏观环境及行业形势变 化，及时关注外部舆情及市场变化对公司的影响，关注并了解媒体报道及机构调研 等公司动态，积极有效地履行了独立董事职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作

（一）积极有效地履行独立董事职责。任期内，本人均按时出席董事会会议， 对每一项提交董事会审议的议案，详细了解相关背景资料，认真查阅相关文件，利 用自身的专业知识独立、客观、审慎地行使表决权，积极有效地履行了职责，切实 保护公司及中小投资者的利益。

（二）持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的有关规定，及时依 法履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地完成信息披露工作，为投

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资者及时了解公司情况提供畅通的渠道。

（三）对公司经营管理的监督。对公司生产经营和运作情况等进行考察，深入 了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股 东大会决议的执行情况、财务管理、关联交易等相关事项；关注公司日常经营情况、 公司治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的各类风险，主动调查、 获取做出决策所需要的情况和资料，并就此对提交董事会审议的重大交易事项的合 理性、公允性和履行程序的完备性和合规性进行审核；加强与其他董事及高级管理 人员的沟通，在充分获取信息的基础上，在董事会会议上发表独立意见，积极有效 的履行独立董事职责，保护投资者权益。

六、培训和学习情况

2021年度，本人加强对上市公司新修订的相关法律、法规和各项规章制度的学 习，对整合后的上市公司监管法规体系进行深入了解和学习，加深对相关法规尤其 是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解。 定期培训方面，本人2021年度参加了公司保荐机构组织的持续督导培训，对外担保、 资金占用、关联交易、募集资金使用等业务实操和信息披露有关规定及相关违规案 例等进行了系统学习，本人积极参加了深圳证券监督管理局举办的《新形势下资本 市场“零容忍”政策解读》等专项培训。日常工作中，本人认真学习了独立董事履 职相关的法律法规和上市公司监管交流文件，及时、全面地了解独立董事履职职责 和上市公司监管的最新动态，不断提高自身履职能力，为公司的科学决策和风险防 范提供更合理的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

七、其他事项

• 1、本人未有提议召开董事会的情况；

• 2、本人未有提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、本人未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

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深圳华大基因股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告

以上是本人2021年度任期内履行职责情况汇报。感谢公司管理层和相关人员对 本人2021年度独立董事工作的支持。2022年度，本人在独立董事任期内将继续秉持 勤勉尽责的态度，按照相关法律法规要求履行独立董事的职责，利用自己的专业知 识和经验为公司提供更多建设性意见，提高董事会决策的科学性、合规性，促进公 司的持续健康发展，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。谢谢！

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