BGI Genomics Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Sep 13, 2021

中信证券股份有限公司

关于深圳华大基因股份有限公司

2021 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：华大基因
保荐代表人姓名：焦延延	联系电话：010-6083 6950
保荐代表人姓名：黄彪	联系电话：0755-2383 5050

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是。保荐机构已督导公司建立健 全规章制度
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	常规按月检查
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2次
（2）列席公司董事会次数	无

1

（3）列席公司监事会次数	无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	无，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	无
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

2

1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
		未履行
		承诺的
	是否
公司及股东承诺事项		原因及
	履行承诺
		解决措
		施
（一）股份限售承诺

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（1）深圳华大基因科技有限公司承诺： 1、自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起60 个月 内，不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华大基因 的股份，也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行 权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的，其仍将遵 守上述承诺。2、若本公司所持华大基因股票在锁定期满 后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价； 华大基因上市后6 个月内如华大基因股票连续20 个交易 日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价 低于发行价的，其直接或间接持有华大基因股票的锁定期 限自动延长6 个月。期间华大基因如有派发股利、送股、 转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。3、若不 履行本承诺所约定的义务和责任，本公司将承担华大基 因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损 失，违规减持华大基因股票的收益将归华大基因所有。4、 本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股 份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》的相关规定。	是	不适用
（2）汪建承诺： 1、自公司股票在深圳证券交易所上市之日起60 个月内， 本人不转让或者委托他人管理在上市之前直接或间接持 有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。若因公司进 行权益分派等导致本人直接或间接持有的公司股份发生 变化的，本人仍将遵守上述承诺。2、本人在公司担任董 事期间，每年转让的公司的股份不超过本人直接或间接持 有的公司股份总数的25%；在卖出后六个月再行买入公司 股份，或买入后六个月内再行卖出公司股份的，则所得收 益归公司所有。3、若本人直接或间接所持公司股票在锁	是	不适用

4

定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发 行价；公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低 于发行价的，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自 动延长6 个月。期间公司如有派发股利、送股、转增股本 等除权除息事项，上述价格相应调整。4、若不履行本承 诺所约定的义务和责任，本人将承担公司、公司其他股东 或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持公司股票 的收益将归公司所有。如本人未上缴上述出售股票所获收 益，公司可扣减本人以后年度现金分红或扣减发放的薪酬 /津贴直至履行上缴上述收益的承诺。5、本人将遵守中国 证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》， 深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 的相关规定。
（3）华泰证券股份有限公司、天津礼仁投资管理合伙企 业（有限合伙）、招商证券股份有限公司、中央企业贫困 地区产业投资基金股份有限公司承诺： 本公司作为华大基因向特定对象发行A 股股票的发行对 象，现就本次认购作出如下承诺：1、本公司同意自华大 基因本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日即 2021 年2 月9 日）起，六个月内不转让本次认购的股份。 2、本公司保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他 股东因此而遭受的损失。	是	不适用
（二）填补被摊薄即期回报的承诺
（1）深圳华大基因股份有限公司承诺： 公司将履行填补被摊薄即期回报措施，若未履行填补被摊 薄即期回报措施，将在公司股东大会上公开说明未履行填 补被摊薄即期回报措施的具体原因并向公司股东和社会	是	不适用

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公众投资者道歉；如果未履行相关承诺事项，致使投资者 在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿。
（2）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 保证不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，切 实履行对公司填补回报的相关措施。若违反上述承诺并给 公司或者投资者造成损失的，其愿意依法承担对公司或者 投资者的补偿责任及监管机构的相应处罚。	是	不适用
（3）公司董事、高级管理人员：汪建、尹烨、孙英俊、 王俊、吴淳、李英睿、赵谦、王洪涛、金春保、陈鹏辉、 王石、徐爱民、蒋昌建、谢宏、吴育辉、张凌、刘娜、陈 轶青、李治平、王威、徐茜承诺： 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送 利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、接受对自身 的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事 与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董事 会或提名与薪酬考核委员会制定的薪酬制度与公司填补 回报措施的执行情况相挂钩；5、承诺如公司未来实施股 权激励，则股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执 行情况相挂钩。6、若违反上述承诺并给公司或者投资者 造成损失的，其愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责 任及监管机构的相应处罚。	是	不适用
（三）股份减持承诺
（1）深圳华大基因科技有限公司承诺： 1、若其所持华大基因股票在锁定期满后两年内减持的， 其每年减持股票数量不超过华大基因首次公开发行股票 前其持有华大基因股份的10%。2、减持价格：该等股票的 最低减持价格为首次公开发行股票的发行价，期间公司如 有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格 相应调整。减持方式：包括证券交易所集中竞价交易系统	是	不适用

6

或大宗交易系统等方式。信息披露：及时、充分履行股份 减持的信息披露义务，在持有股份超过5%以上期间，减持 前3 个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期间， 其将严格遵守有关法律法规及华大基因规章制度。3、本 公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份 的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》的相关规定。4、如果其未履行上述承 诺减持华大基因股票，将把该部分出售股票所取得的收益 （如有）上缴华大基因所有，并承担相应法律后果，赔偿 因未履行承诺而给华大基因或投资者带来的损失。
（2）深圳前海华大基因投资企业（有限合伙）承诺： 1、其可在所持华大基因股票的锁定期满后1 年内，减持 所持华大基因的股票，最高可减持所持的全部股份。2、 减持价格：该等股票的减持价格不低于发行价格，期间公 司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述 价格相应调整。减持方式：包括证券交易所集中竞价交易 系统或大宗交易系统等方式。信息披露：及时、充分履行 股份减持的信息披露义务，在持有股份超过5%以上期间， 减持前3 个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期 间，其将严格遵守有关法律法规及公司规章制度。3、本 企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份 的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》的相关规定。4、如果其未履行上述承 诺减持公司股票，将把该部分出售股票所取得的收益（如 有）上缴公司所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行 承诺而给公司或投资者带来的损失。	是	不适用
（3）深圳和玉高林股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：	是	不适用

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1、其将在所持华大基因股票的锁定期满后1 年内，最高 减持完毕所持华大基因的全部股票。2、减持价格：该等 股票的减持价格不低于发行价格的80%，期间公司如有派 发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应 调整。减持方式：包括证券交易所集中竞价交易系统或大 宗交易系统等方式。信息披露：及时、充分履行股份减持 的信息披露义务，在持有股份超过5%以上期间，减持前3 个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期间，其将 严格遵守有关法律法规及公司规章制度。3、本企业将遵 守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规 定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实 施细则》的相关规定。4、如果其未履行上述承诺减持公 司股票，将把该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴 公司所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给 公司或投资者带来的损失
（四）其他承诺
（1）深圳华大基因股份有限公司承诺： 1、如果本次发行的招股意向书有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条 件构成重大、实质影响的，在中国证监会对本公司作出行 政处罚决定之日起30 日内，本公司将依法启动回购首次 公开发行的全部新股的程序，本公司将通过深圳证券交易 所以发行价并加算银行同期存款利息回购首次公开发行 的全部新股。在此期间，本公司如发生除权除息事项的， 上述回购价格及回购股份数量相应进行调整。2、如果本 次发行的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法 赔偿投资者损失。3、如果本公司未能履行上述承诺，将	是	不适用

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在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履 行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并按证券 监督管理部门及司法机关认定的实际损失向投资者依法 进行赔偿。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深 圳证券交易所对本公司因违反上述承诺而应承担的相关 责任及后果有不同规定，本公司自愿无条件地遵从该等规 定。
（2）深圳华大基因科技有限公司承诺： 1、如果本次发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件 构成重大、实质影响的，在中国证监会对发行人作出行政 处罚决定之日起30 日内，其将以发行价并加算银行同期 存款利息依法购回锁定期结束后其在二级市场减持的股 份（不包括本次公开发行时其他股东公开发售部分）。在 此期间，发行人如发生除权除息事项的，上述回购价格及 回购股份数量相应进行调整。2、如果本次发行的招股意 向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者 在证券交易中遭受损失的，其将依法赔偿投资者损失。3、 如果其未能履行上述承诺，将在发行人股东大会及中国证 监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和 社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺发生之日起5 个 工作日内，停止在发行人处领取股东分红，同时其直接或 间接所持有的发行人股份将不得转让，直至其按上述承诺 采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。若法律、法规、 规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对其因违反 上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，其自愿 无条件地遵从该等规定。	是	不适用
（3）汪建承诺： 1、如果本次发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或	是	不适用

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者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件 构成重大、实质影响的，在中国证监会对发行人作出行政 处罚决定之日起30 日内，本人将以发行价并加算银行同 期存款利息依法购回锁定期结束后本人在二级市场减持 的股份（不包括本次公开发行时其他股东公开发售部分）。 在此期间，发行人如发生除权除息事项的，上述回购价格 及回购股份数量相应进行调整。2、如果本次发行的招股 意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资 者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损 失。3、如果本人未能履行上述承诺，将在发行人股东大 会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因 并向股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺发生 之日起5 个工作日内，停止在发行人处领取薪酬、津贴及 股东分红，同时本人直接或间接所持有的发行人股份将不 得转让，直至本人按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施 完毕时为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或 深圳证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关 责任及后果有不同规定，本人自愿无条件地遵从该等规 定。
（4）公司董事、监事、高级管理人员：公司董事、高级 管理人员：汪建、尹烨、孙英俊、王俊、吴淳、李英睿、 赵谦、王洪涛、金春保、陈鹏辉、王石、徐爱民、蒋昌建、 谢宏、吴育辉、李松岗、李雯琪、胡宇洁、张凌、刘娜、 陈轶青、李治平、王威、徐茜承诺： 1、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。如 果招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致 使投资者遭受损失的，公司全体董事、监事、高级管理人	是	不适用

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员将依法赔偿投资者损失，不因职务变更、离职等原因而 放弃履行已作出的承诺。2、如果发行人全体董事、监事、 高级管理人员未能履行上述承诺，将在公司股东大会及中 国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公 司股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺发生之 日起5 个工作日内，停止在公司处领取薪酬、津贴及股东 分红，同时发行人全体董事、监事、高级管理人员直接或 间接所持有的公司股份将不得转让，直至按上述承诺采取 相应的赔偿措施并实施完毕时为止。若法律、法规、规范 性文件及中国证监会或深圳证券交易所对发行人全体董 事、监事、高级管理人员因违反上述承诺而应承担的相关 责任及后果有不同规定，发行人全体董事、监事、高级管 理人员自愿无条件地遵从该等规定。
（5）中信证券股份有限公司、安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）、国浩律师（深圳）事务所、深圳德正信国 际资产评估有限公司承诺： 中信证券股份有限公司承诺，因其为发行人首次公开发行 制作、出具的文件有虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏， 给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中信证券 股份有限公司、国浩律师（深圳）事务所、安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）、深圳德正信国际资产评估有 限公司承诺，因其为发行人首次公开发行制作、出具的文 件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投 资者造成损失的，其将依法承担相应责任。	是	不适用
（6）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 避免欠缴员工社保和住房公积金对公司未来经营业绩造 成影响，公司控股股东华大控股和实际控制人汪建先生承 诺：在华大基因首次公开发行股票并上市前，如因华大基 因（含华大基因前身）及其控股子公司、分公司未依法为	是	不适用

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员工缴纳社会保险费及/或住房公积金，根据有权部门的 要求或决定，华大基因及/或其控股子公司、分公司产生 补缴义务或遭受任何罚款或损失的，其愿意在毋须华大基 因及其控股子公司、分公司支付对价的情况下，无条件、 自愿承担所有补缴金额和相关所有费用及/或相关的经济 赔偿责任。
（7）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 对于招股说明书述及租赁房产存在的法律瑕疵，公司控股 股东和实际控制人已出具了书面承诺，承诺如下："1. 若 华大基因因租赁未取得房屋产权证书的物业被有权部门 处罚，并责令搬迁，本人愿意在毋需华大基因支付任何对 价的情况下承担华大基因因不能继续承租该等物业而搬 迁所产生的成本与费用，并对其搬迁期间因此造成的经济 损失承担足额、全面的经济补偿；2．若华大基因因租赁 合同被有权部门认定为无效而与出租方产生诉讼、仲裁等 纠纷或因租赁合同存在的法律瑕疵而与出租方或其他第 三方发生诉讼、仲裁等纠纷的，本人愿意在毋需华大基因 支付任何对价的情况下承担华大基因因该等纠纷而支付 的律师费、诉讼费、案件受理费等所有成本与费用，以保 证华大基因不因该等租赁合同可能存在的瑕疵而遭受任 何损失或潜在损失。	是	不适用
（8）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。2、 本人/本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施 以及本人/本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承 诺。如本人/本公司违反或未能履行上述承诺，本人/本公 司同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券 监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人/ 本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。如本人/本公	是	不适用

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司违反或未能履行上述承诺，给公司或者投资者造成损失 的，本人/本公司愿意依法承担赔偿责任。3、自本承诺出 具日至本次发行完成前，如中国证券监督管理委员会等证 券监管机构关于填补回报措施及其承诺制定新的规定，且 上述承诺不能满足相关规定的，本人/本公司承诺将按照 相关规定出具补充承诺
（9）公司全体董事、高级管理人员：汪建、尹烨、孙英 俊、杜玉涛、王洪涛、陈鹏辉；蒋昌建、徐爱民、吴育辉； 刘娜、陈轶青、李治平、徐茜承诺： 公司全体董事、高级管理人员为维护广大投资者的利益， 对公司本次向特定对象发行股的发行摊薄即期回报采取 填补措施事宜作出以下承诺：1、本人承诺不无偿或以不 公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方 式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进 行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职 责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬 委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况 相挂钩。5、本人承诺未来公司如实施股权激励，则拟公 布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执 行情况相挂钩。6、本人承诺切实履行公司制定的有关填 补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施 的承诺。如本人违反或未能履行上述承诺，本人同意中国 证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构按 照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚 或采取相关监管措施。如本人违反或未能履行上述承诺， 给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担赔偿责 任。7、自本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证券 监督管理委员会等证券监管机构关于填补回报措施及其 承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本	是	不适用

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人承诺将按照相关规定出具补充承诺。
（五）关于避免同业竞争的承诺
（1）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 为避免同业竞争，维护公司及其他股东的利益，公司控股 股东华大控股、实际控制人汪建先生出具了《关于避免同 业竞争的承诺函》。其中，公司的控股股东华大控股承诺 如下：1、华大控股及其控制的其他企业目前没有，将来 也不从事与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同 或相似的生产经营活动，华大控股及其控制的其他企业也 不会通过投资于其它经济实体、机构、经济组织从事或参 与和华大基因及其控制的其他企业主营业务相同的竞争 性业务。2、如果华大基因及其控制的其他企业在其现有 业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而华大控股及 其控制的其他企业对此已经进行生产、经营的，只要其仍 然是华大基因的控股股东，华大控股及其控制的其他企业 同意在合理期限内对该相关业务进行转让且华大基因在 同等商业条件下有优先收购权。3、对于华大基因及其控 制的其他企业在其现有业务范围的基础上进一步拓展其 经营业务范围，而华大控股及其控制的其他企业目前尚未 对此进行生产、经营的，只要其仍然是华大基因的控股股 东，华大控股及其控制的其他企业将不从事与华大基因及 其控制的其他企业相竞争的该等新业务。4、华大控股及 其控制的其他企业目前没有，将来也不向其他业务与华大 基因及其控制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企 业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠 道、客户信息等商业机密。5、华大基因股票在深圳证券 交易所上市交易后且其依照所适用的上市规则被认定为 华大基因的控股股东期间，其将不会变更、解除本承诺。 6、其将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若	是	不适用

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不履行本承诺所赋予的义务和责任，其将承担华大基因、 华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。 公司的实际控制人汪建先生承诺如下：1、本人、本人控 制的其他企业及与本人关系密切的近亲属（"关系密切的 家庭成员"指配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配 偶、年满18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子 女配偶的父母）目前没有，将来也不从事与华大基因及其 控制的其他企业主营业务相同或相似的生产经营活动，本 人及本人控制的其他企业也不会通过投资于其它经济实 体、机构、经济组织从事或参与和华大基因及其控制的其 他企业主营业务相同的竞争性业务，本人也不会在该等与 华大基因有竞争关系的经济实体、机构、经济组织担任董 事、高级管理人员或核心技术人员。2、如果华大基因及 其控制的其他企业在其现有业务的基础上进一步拓展其 经营业务范围，而本人、本人控制的其他企业及与本人关 系密切的近亲属对此已经进行生产、经营的，只要本人仍 然是华大基因的实际控制人，本人、本人控制的其他企业 及与本人关系密切的近亲属同意在合理期限内对该相关 业务进行转让且华大基因在同等商业条件下有优先收购 权。3、对于华大基因及其控制的其他企业在其现有业务 范围的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人、本人 控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属目前尚未对 此进行生产、经营的，只要本人仍然是华大基因的实际控 制人，本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近 亲属将不从事与华大基因及其控制的其他企业相竞争的 该等新业务。4、本人、本人控制的其他企业及与本人关 系密切的近亲属目前没有，将来也不向其他业务与华大基 因及其控制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企业 或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、

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客户信息等商业机密。5、华大基因股票在深圳证券交易 所上市交易后且本人依照所适用的上市规则被认定为华 大基因的实际控制人期间，本人将不会变更、解除本承诺。 6、本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任， 若不履行本承诺所约定的义务和责任，本人将承担华大基 因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损 失。
（六）关于避免或减少关联交易的承诺
（1）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 为避免或减少将来可能与公司及其全资、控股子公司产生 的关联交易，公司控股股东华大控股、实际控制人汪建先 生出具了《关于避免或减少关联交易的承诺函》。其中， 公司的控股股东华大控股承诺如下：1、不利用自身的地 位及控制性影响谋求华大基因及其控制的其他企业在业 务合作等方面给予华大控股及其控制的其他企业优于市 场第三方的权利；2、不利用自身的地位及控制性影响谋 求华大控股及其控制的其他企业与华大基因及其控制的 其他企业达成交易的优先权利；3、华大控股及其控制的 其他企业不以低于或高于市场价格的条件与华大基因及 其控制的其他企业进行交易，不会利用关联交易转移、输 送利润，亦不利用关联交易从事任何损害华大基因及其控 制的其他企业利益的行为；4、华大控股及其控制的其他 企业将尽量避免或减少并规范与华大基因及其控制的其 他企业之间的关联交易。如果有不可避免的关联交易发 生，所涉及的关联交易均会按照相关法律法规、《公司章 程》和《关联交易管理制度》等文件的相关规定履行合法 程序，及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害华大 基因及其他股东的合法权益；5、华大基因股票在深圳证 券交易所上市交易后且华大控股依照所适用的上市规则	是	不适用

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被认定为华大基因的控股股东期间，其将不会变更、解除 本承诺；6、其将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律 责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，其将承担华 大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任 何损失。公司的实际控制人汪建先生承诺如下：1、本人 承诺并促使本人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭 成员（"关系密切的家庭成员"指配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、配偶 的兄弟姐妹和子女配偶的父母）不利用本人的地位及控制 性影响谋求华大基因及其控制的其他企业在业务合作等 方面给予优于市场第三方的权利；2、本人承诺并促使本 人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭成员不利用本 人的地位及控制性影响谋求与华大基因及其控制的其他 企业达成交易的优先权利；3、本人承诺并促使本人控制 的其他企业、与本人关系密切的家庭成员不以低于或高于 市场价格的条件与华大基因及其控制的其他企业进行交 易，不会利用关联交易转移、输送利润，亦不利用关联交 易从事任何损害华大基因及其控制的其他企业利益的行 为；4、本人承诺并促使本人控制的其他企业、与本人关 系密切的家庭成员尽量避免或减少并规范与华大基因及 其控制的其他企业之间的关联交易。如果有不可避免的关 联交易发生，所涉及的关联交易均会按照相关法律法规、 《公司章程》和《关联交易管理制度》等文件的相关规定 履行合法程序，及时进行信息披露，保证不通过关联交易 损害华大基因及其他股东的合法权益；5、华大基因股票 在深圳证券交易所上市交易后且本人依照所适用的上市 规则被认定为华大基因的实际控制人期间，本人将不会变 更、解除本承诺；6、本人将忠实履行上述承诺，并承担 相应的法律责任，若不履行本承诺所约定的义务和责任，

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本人将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因 此所受到的任何损失。

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	是。中信证券股份有限公司（以下简称“中 信证券”）作为华大基因首次公开发行股票的保荐 机构，原委派路明和焦延延担任保荐代表人负责 华大基因首次公开发行股票的保荐工作及持续督 导工作。鉴于华大基因已聘请中信证券担任其向 特定对象发行股票的保荐机构，保荐代表人为焦 延延和黄彪，且华大基因向特定对象发行的新增 股票已于2021年2月9日在深圳证券交易所上市。 为方便日后持续督导工作的开展，中信证券委派 黄彪接替路明担任华大基因首次公开发行股票的 保荐代表人，继续履行持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本 所对保荐机构或者其保荐的 公司采取监管措施的事项及 整改情况	2021 年1 月1 日至6 月30 日，存在以下中国 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或 者保荐的公司采取监管措施的事项： 1、2021 年1 月7 日，中国证监会厦门监管局 对我公司保荐的盛屯矿业集团股份有限公司（以 下简称“盛屯矿业”）出具《厦门证监局关于对 盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的 决定》（中国证券监督管理委员会厦门监管局行 政监管措施决定书〔2021〕4 号），认为盛屯矿业 2015 年5 月至2019 年4 月期间存在关联交易未审 议披露，2019 年至2020 年1 月存在个别贸易业务 不具备商业实质，2018 年、2019 年存在生产成本 核算有误、合并抵消有误、往来款抵消有误的情

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况，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办 法》（证监会令第40 号）第二条、第四十八条的 规定。

我公司及盛屯矿业在收到上述监管函件后高 度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，督促 相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息 披露工作，切实提升公司规范运作水平，杜绝类 似情况再次发生。

2、2021 年1 月23 日，中国证监会深圳监管 局对我公司出具《深圳证监局关于对中信证券股 份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证 券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定 书〔2021〕5 号），上述监管措施认定：私募基金 托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨 慎；个别首次公开发行保荐项目执业质量不高， 存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充 分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回 收性等情况核查不充分等问题；公司个别资管产 品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》 规定。上述行为违反了《证券投资基金托管业务 管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、 《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。 我公司在收到上述监管函件后高度重视，对 私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业 务进行深入整改，建立健全并严格执行内控制度 和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行 职责。 3.其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限 公司2021年半年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：

焦延延 黄 彪

中信证券股份有限公司

2021 年 9 月 13 日

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