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BGI Genomics Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2019
Oct 25, 2019
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Interim / Quarterly Report
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告
2019-094
2019 年 10 月
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1
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人尹烨、主管会计工作负责人及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 陈 轶青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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2
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
| 本报告期末比上年度 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 上年度末 | ||||
| 本报告期末 | 末增减 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||
| 总资产（元） | 5,628,615,644.21 | 5,251,400,301.45 |
5,251,400,301.45 |
7.18% |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 4,460,785,911.35 | 4,164,959,595.03 |
||
4,164,959,595.03 |
7.10% |
|||
| （元） | ||||
| 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末比上 | |||
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |||
| 增减 | 年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 780,923,650.57 | 16.01% |
2,072,363,043.38 |
14.25% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 72,104,460.71 | 270,076,950.55 |
||
-35.86% |
-15.64% |
|||
| （元） | ||||
| 归属于上市公司股东的扣除非经 | ||||
| 49,669,580.70 | -50.03% |
227,665,979.11 |
-14.71% |
|
| 常性损益的净利润（元） | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -146,781,605.20 | |||
| -- | -- | -0.53% |
||
| （元） | ||||
| 基本每股收益（元/股） | 0.18 | -35.71% |
0.68 |
-15.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.18 | -35.71% |
0.68 |
-15.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 1.66% | -0.97% |
6.33% |
-1.21% |
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
根据关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读，公司实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关， 在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报。编制现金流量表时，将原作为投资活动的现金流量，变更作为经 营活动的现金流量。公司相应追溯调整了 2018 年前三季度比较数据，此项会计政策变更采用追溯调整法。该会计政策变更 减少了 2018 年前三季度合并及公司现金流量表中投资活动产生的现金流量净额并以相同金额增加了经营活动现金产生的现 金流量净额，但对现金和现金等价物净增加额无影响。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
|---|---|---|
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 | -1,145,370.66 |
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3
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 分） | ||
|---|---|---|
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 | ||
| 37,436,430.54 | ||
| 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 3,316,775.76 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 | ||
| 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融 | ||
| 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 | 8,276,050.63 | |
| 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 | ||
| 投资取得的投资收益 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 143,108.50 | |
| 减：所得税影响额 | 3,885,465.90 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,730,557.43 | |
| 合计 | 42,410,971.44 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损 益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1 、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先 |
报告期末表决权恢复的优先 |
报告期末表决权恢复的优先 |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期末普通股股东总数 | 44,279 | 0 | ||||||
股股东总数（如有） |
||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 持有有限售条件 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | |||||
| 的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||||
| 深圳华大基因科 技有限公司 |
境内非国有法人 | 37.18% | 148,773,893 |
148,773,893 |
||||
质押 |
135,834,000 | |||||||
| 深圳前海华大基 因投资企业（有 限合伙） |
境内非国有法人 | 12.72% | 50,911,212 |
0 |
||||
| 深圳和玉高林股 权投资合伙企业 （有限合伙） |
境内非国有法人 | 8.96% | 35,849,588 |
0 |
||||
| 中国人寿保险 | 其他 | 2.24% | 8,962,397 |
0 |
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| （集团）公司－ 传统－普通保险 产品 |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 陈世辉 | 境内自然人 | 1.60% | 6,388,622 |
0 |
||
| 深圳乐华源城投 资有限公司 |
境内非国有法人 | 1.05% | 4,203,345 |
0 |
||
| 深圳华大三生园 科技有限公司 |
境内非国有法人 | 0.98% | 3,935,824 |
3,935,824 |
||
质押 |
1,450,000 | |||||
| 香港中央结算有 限公司 |
境外法人 | 0.95% | 3,799,864 |
0 |
||
| 潍坊丰悦泰和股 权投资合伙企业 （有限合伙） |
境内非国有法人 | 0.63% | 2,527,468 |
0 |
||
| 中国工商银行股 份有限公司－易 方达创业板交易 型开放式指数证 券投资基金 |
其他 | 0.61% | 2,451,351 |
0 |
||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股份种类 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | |||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 深圳前海华大基因投资企业（有 限合伙） |
50,911,212 | |||||
人民币普通股 |
50,911,212 | |||||
| 深圳和玉高林股权投资合伙企业 （有限合伙） |
35,849,588 | |||||
人民币普通股 |
35,849,588 | |||||
| 中国人寿保险（集团）公司－传 统－普通保险产品 |
8,962,397 | |||||
人民币普通股 |
8,962,397 | |||||
| 陈世辉 | 6,388,622 | 人民币普通股 |
6,388,622 | |||
| 深圳乐华源城投资有限公司 | 4,203,345 | 人民币普通股 |
4,203,345 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 3,799,864 | 人民币普通股 |
3,799,864 | |||
| 潍坊丰悦泰和股权投资合伙企业 （有限合伙） |
2,527,468 | |||||
人民币普通股 |
2,527,468 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－易 方达创业板交易型开放式指数证 券投资基金 |
2,451,351 | |||||
人民币普通股 |
2,451,351 | |||||
| 上海高林同创股权投资合伙企业 （有限合伙） |
2,189,912 | |||||
人民币普通股 |
2,189,912 | |||||
| 曲水汇鑫茂通高新技术合伙企业 （有限合伙） |
2,088,406 | |||||
人民币普通股 |
2,088,406 | |||||
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5
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 1、上述股东中，深圳华大基因科技有限公司（以下简称“华大控股”）是深圳华大三生 | |
|---|---|
| 园科技有限公司（以下简称“华大三生园”）的控股股东；华大控股的董事长兼总经理 | |
| 汪建是华大三生园的董事。2、公司董事王洪涛同时担任高林资本管理有限公司法定代 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的 | 表人与董事长以及北京高林投资有限公司的法定代表人与执行董事；高林资本管理有 |
| 说明 | 限公司是深圳和玉高林股权投资合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人之一，北京高林 |
| 投资有限公司是上海高林同创股权投资合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人。除此之 | |
| 外，公司未知上述其他股东间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变 | |
| 动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 | |
| 1、公司股东深圳前海华大基因投资企业（有限合伙）除通过普通证券账户持有 | |
| 36,850,412股外,还通过西南证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股 | |
| 票14,060,800股，实际合计持有50,911,212股。2、公司股东陈世辉除通过普通证券账 | |
| 户持有6,348,622股外，还通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 | |
| 前10名股东参与融资融券业务股 | 公司股票40,000股，实际合计持有6,388,622股。3、公司股东潍坊丰悦泰和股权投资 |
| 东情况说明（如有） | 合伙企业（有限合伙）除通过普通证券账户持有27,468股外，还通过江海证券有限公 |
| 司客户信用交易担保证券账户持有公司股票2,500,000股，实际合计持有2,527,468 | |
| 股。4、公司股东曲水汇鑫茂通高新技术合伙企业（有限合伙）除通过普通证券账户持 | |
| 有670,000股外，还通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 | |
| 股票1,418,406股，实际合计持有2,088,406股。 |
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2 、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3 、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 本期解除限售股 | 本期增加限售股 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股东名称 | 期初限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 | ||
| 数 | 数 | |||||
| 深圳华大基因科 | 2022年7月14 | |||||
| 148,773,893 | 0 |
0 |
148,773,893 |
IPO承诺限售 |
||
| 技有限公司 | 日 | |||||
| 深圳华大三生园 | 2020年7月14 | |||||
| 3,935,824 | 0 |
0 |
3,935,824 |
IPO承诺限售 |
||
| 科技有限公司 | 日 | |||||
| 深圳市松禾创业 | 2020年7月14 | |||||
| 358,496 | 0 |
0 |
358,496 |
IPO承诺限售 |
||
| 投资有限公司 | 日 | |||||
| 深圳市创新投资 | 2020年7月14 | |||||
| 242,879 | 0 |
0 |
242,879 |
IPO承诺限售 |
||
| 集团有限公司 | 日 | |||||
| 深圳市红土生物 | 242,879 | 0 |
0 |
242,879 |
IPO承诺限售 |
2020年7月14 |
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6
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 创业投资有限公 | 日 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 司 | ||||||
| 任期内执行董监 | ||||||
| 汪建 | 1,431,225 | 0 |
0 |
1,431,225 |
高管锁定股 |
|
| 高限售规定 | ||||||
| 任期内执行董监 | ||||||
| 尹烨 | 403,200 | 0 |
0 |
403,200 |
高管锁定股 |
|
| 高限售规定 | ||||||
| 任期内执行董监 | ||||||
| 孙英俊 | 151,050 | 0 |
0 |
151,050 |
高管锁定股 |
|
| 高限售规定 | ||||||
| 任期内执行董监 | ||||||
| 杜玉涛 | 11,250 | 0 |
0 |
11,250 |
高管锁定股 |
|
| 高限售规定 | ||||||
| 任期内执行董监 | ||||||
| 李松岗 | 4,125 | 0 |
0 |
4,125 |
高管锁定股 |
|
| 高限售规定 | ||||||
| 任期内执行董监 | ||||||
| 李雯琪 | 2,250 | 0 |
0 |
2,250 |
高管锁定股 |
|
| 高限售规定 | ||||||
| 任期内执行董监 | ||||||
| 胡宇洁 | 1,875 | 0 |
0 |
1,875 |
高管锁定股 |
|
| 高限售规定 | ||||||
| 任期内执行董监 | ||||||
| 刘娜 | 9,675 | 0 |
0 |
9,675 |
高管锁定股 |
|
| 高限售规定 | ||||||
| 任期内执行董监 | ||||||
| 陈轶青 | 10,575 | 0 |
0 |
10,575 |
高管锁定股 |
|
| 高限售规定 | ||||||
| 任期内执行董监 | ||||||
| 李治平 | 6,225 | 0 |
0 |
6,225 |
高管锁定股 |
|
| 高限售规定 | ||||||
| 任期内执行董监 | ||||||
| 徐茜 | 6,000 | 0 |
0 |
6,000 |
高管锁定股 |
|
| 高限售规定 | ||||||
| 2019年6月28 | ||||||
| 日起至原定任期 | ||||||
| 张凌 | 6,900 | 0 |
0 |
6,900 |
高管离任锁定股 |
届满后6个月内 |
| 执行高管股份限 | ||||||
| 售规定 | ||||||
| 合计 | 155,598,321 | 0 |
0 |
155,598,321 |
-- |
-- |
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| √适用□不适用 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 报表项目 | 期末余额（或年初 至报告期末） |
年初余额（或上年同 期） |
变动比率 | 变动原因 |
| 货币资金 | 748,068,398.55 | 1,070,060,809.23 |
-30.09% |
主要系流动性运营货币资金减少所致 |
| 交易性金融资产 | 93,102,575.34 | - |
100.00% |
主要系报告期执行新金融工具准则，将持有的原 列报于其他流动资产的保本浮动收益和非保本型 理财产品，调整至交易性金融资产列报所致 |
| 应收票据 | 4,018,721.89 | 14,267,650.00 |
-71.83% |
主要系商业承兑汇票到期承兑，收回款项所致 |
| 预付款项 | 272,652,931.88 | 79,074,552.41 |
244.80% |
主要系加大自主平台推广， 用于对外销售的测 序仪及配套试剂耗材的预付款项增加所致 |
| 其他应收款 | 104,944,569.44 | 32,004,604.56 |
227.90% |
主要系民生项目相关代收代付费用增加所致 |
| 存货 | 362,928,947.86 | 241,906,313.90 |
50.03% |
主要系报告期末库存商品增加所致 |
| 其他流动资产 | 124,513,373.50 | 594,180,740.54 |
-79.04% |
主要系报告期执行新金融工具准则，将持有的原 列报于其他流动资产的保本浮动收益和非保本型 理财产品，调整至交易性金融资产列报所致 |
| 可供出售金融资产 | - | 250,978,298.59 |
-100.00% |
主要系报告期执行新金融工具准则，将可供出售 金融资产调整至其他权益工具投资和其他非流动 金融资产列报所致 |
| 长期股权投资 | 52,689,853.25 | 27,637,625.24 |
90.65% |
主要系报告期公司增加联营、合营企业投资所致 |
| 其他权益工具投资 | 303,604,257.14 | - |
100.00% |
主要系报告期执行新金融工具准则，将可供出售 金融资产调整至其他权益工具投资列报所致 |
| 其他非流动金融资 产 |
53,547,951.60 | - |
100.00% |
主要系报告期执行新金融工具准则，将可供出售 金融资产调整至其他非流动金融资产列报所致 |
| 开发支出 | 8,794,629.46 | 3,907,554.18 |
125.07% |
主要系资本化研发项目阶段性持续投入所致 |
| 递延所得税资产 | 117,441,195.27 | 71,244,979.60 |
64.84% |
主要系预提费用、可抵扣亏损和资产减值准备增 加致可抵扣暂时性差异增加所致 |
| 其他非流动资产 | 368,334,064.78 | 188,332,216.22 |
95.58% |
主要系强化竞争优势，缩短产品开发周期，引进 海外互补型检测产品的专利及相关技术所致 |
| 应付票据 | 50,000,000.00 | - |
100.00% |
主要系本报告期新增以票据支付原材料采购款的 结算方式所致 |
| 应付职工薪酬 | 2,636,896.97 | 89,421,386.38 |
-97.05% |
主要系报告期支付上年末计提的年终奖，以及报 |
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 告期末系国庆节假日提前支付工资所致 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 应交税费 | 94,126,542.62 | 66,833,201.24 |
40.84% |
主要系应交企业所得税增加所致 |
| 递延所得税负债 | 30,367,005.08 | 6,702,786.97 |
353.05% |
主要系固定资产账面价值与计税基础不一致产生 的应纳税暂时性差异增加所致 |
| 其他综合收益 | 38,906,602.42 | 23,018,472.89 |
69.02% |
主要系外币汇率波动影响所致 |
| 销售费用 | 450,916,814.34 | 338,685,705.28 |
33.14% |
主要系市场推广费和销售人员职工薪酬增长所致 |
| 研发费用 | 227,593,151.18 | 161,135,347.68 |
41.24% |
主要系报告期公司持续加大研发投入所致 |
| 财务费用 | -9,509,662.14 | 169,349.78 |
-5715.40% |
主要系外币汇率波动影响所致 |
| 其他收益 | 37,596,135.93 | 20,163,441.09 |
86.46% |
主要系报告期政府补助增加所致 |
| 投资收益 | 4,595,471.70 | 37,857,483.48 |
-87.86% |
主要系报告期理财产品利息收入减少所致 |
| 公允价值变动收益 | 9,760,057.18 | 100.00% | 主要系报告期执行新金融工具准则，将报告期其 他非流动金融资产的公允价值变动在公允价值变 动收益项目列报所致 |
|
| 信用减值损失 | -84,604,754.60 | - |
100.00% |
主要系报告期执行新金融工具准则，将应收账款 及其他应收款计提的坏账在信用减值损失项目列 报所致 |
| 资产减值损失 | - | -52,343,032.28 |
-100.00% |
主要系报告期执行新金融工具准则，将应收账款 及其他应收款计提的坏账在信用减值损失项目列 报所致 |
| 投资活动产生的现 金流量净额 |
-219,188,133.79 | 344,582,235.31 |
-163.61% |
主要系报告期理财产品净流入减少，及投资支付 现金增加所致 |
| 筹资活动产生的现 金流量净额 |
111,244,088.87 | -210,051,176.25 |
152.96% |
主要系报告期吸收投资收到现金及收到融资性保 函保证金退回所致 |
| 现金及现金等价物 净增加额 |
-252,381,543.85 | 10,852,551.27 |
-2425.55% |
主要系流动性运营货币资金减少所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）关于面向合格投资者公开发行公司债券的说明
公司经2019年5月21日召开的第二届董事会第九次会议和2019年6月6日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过《关 于公司公开发行公司债券的议案》等相关议案，同意公司面向合格投资者公开发行不超过人民币10亿元（含10亿元）的公司 债券，债券期限为不超过5年（含5年），本次拟公开发行公司债券的募集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司债务、补充营 运资金或项目投资等法律法规允许的用途等。具体详见公司于2019年5月22日发布在巨潮资讯网的《公司债券发行预案》（公 告编号：2019-056）。
公司于2019年9月收到中国证监会下发的《关于核准深圳华大基因股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》， 核准公司自核准发行之日起24个月内向合格投资者公开发行面值总额不超过10亿元的公司债券。具体详见公司于2019年9月 20日发布在巨潮资讯网的《关于向合格投资者公开发行公司债券获得中国证监会核准批复的公告》（编号：2019-088）。
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9
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（二）控股股东及其一致行动人股权质押情况的说明
报告期内，公司控股股东深圳华大基因科技有限公司（以下简称“华大控股”）及其一致行动人深圳华大三生园科技有 限公司（以下简称“华大三生园”）根据自身资金安排将其持有的上市公司股权办理质押情况如下：
1、2019年7月1日，华大控股将质押给深圳市中小微企业融资再担保有限公司的1,440,000股上市公司股份办理了解除 质押业务，占其所持股份0.97%，具体详见公司于2019年7月2日发布在巨潮资讯网的《关于控股股东部分股权解除质押的 公告》（编号：2019-064）。
2、2019年9月25日，华大控股的控股子公司暨一致行动人华大三生园将持有的1,450,000股上市公司股份质押给了深圳 市中小微企业融资再担保有限公司，占其所持股份比例36.84%。具体详见公司于2019年9月26日发布在巨潮资讯网的《关 于控股股东一致行动人部分股权质押的公告》（编号：2019-089）。
截至本报告披露日，华大控股持有公司股份数量为148,773,893股，华大三生园持有公司股份数量为3,935,824股，控股 股东华大控股及其一致行动人华大三生园合计持有公司股份数量为152,709,717股，占公司总股本的38.17%。华大控股及其 一致行动人持有公司股份累计被质押137,284,000股（其中，华大控股所持公司股份累计被质押135,834,000股，华大三生园 所持公司股份累计被质押1,450,000股），占双方持有公司股份总数的89.90%，占公司总股本的34.31%。
（三）持股 5% 以上股东参与认购基金份额暨减持公司股份的情况说明
公司持股5%以上的股东深圳前海华大基因投资企业（有限合伙）（以下简称“华大投资”）计划以集中竞价方式（即以 公司股份认购平安粤港澳大湾区ETF份额）减持公司股份不超过4,001,000股，占公司总股本比例1%，即拟以其持有的公司 股份不超过4,001,000股参与平安粤港澳大湾区ETF网下股票认购。2019年9月16日完成了基金份额的认购，2019年9月17日 完成股份划转，华大投资本次参与基金份额认购暨减持计划实施完毕，减持股份数量达到公司股份总数的1%。
具体详见公司分别于2019年8月6日、2019年9月19日发布在巨潮资讯网的《关于持股5%以上股东拟以持有的本公司股 份参与认购基金份额暨减持计划预披露公告》（编号：2019-068）、《关于持股5%以上股东参与认购基金份额结果暨减持 计划实施完成公告》（编号：2019-087）。
（四）关于重要投资事项的说明
1、关于青岛华大基因健康医疗产业园投资进展情况的说明
公司于2019年6月25日召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于与青岛国际经济合作区（中德生态园）管理委员 会签署投资合作协议的议案》，同日与青岛国际经济合作区（中德生态园）管理委员会在青岛市签署投资合作协议，公司拟 在青岛国际经济合作区（中德生态园）设立全资子公司作为项目实施主体，在协议期内投资4.7亿元人民币建设“青岛华大基 因健康医疗产业园”项目，具体详见公司于2019年6月25日发布在巨潮资讯网的《关于与青岛国际经济合作区（中德生态园） 管理委员会签署投资合作协议的公告》（公告编号：2019-063）。
公司于2019年8月按协议约定在青岛国际经济合作区（中德生态园）设立了全资子公司青岛青西华大基因有限公司（以 下简称“青岛青西华大”），注册资本人民币5,000万元。具体详见公司于2019年8月12日发布在巨潮资讯网的《关于青岛华大 基因健康医疗产业园投资进展暨全资子公司完成工商注册登记的公告》（公告编号：2019-069）。
2019年9月6日，青岛青西华大在青岛市黄岛区自然资源局的储备国有建设用地使用权拍卖出让活动中，竞得57,123平米 的HD2019-3129号地块的国有建设用地使用权，并与青岛市黄岛区自然资源局签订《拍卖出让成交确认书》。具体详见公司 于2019年9月17日发布在巨潮资讯网的《关于青岛华大基因健康医疗产业园投资进展暨全资子公司签订拍卖出让成交确认书 的公告》（编号：2019-086）。
截至本报告披露日，青岛青西华大竞得土地使用权事项已过成交公示期。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
|---|---|---|
| 2019年7月1日，公司控股股东华大控 股将质押给深圳市中小微企业融资再担 保有限公司的1,440,000股上市公司股 |
||
| 巨潮资讯网：《关于控股股东部分股权 | ||
| 2019年07月02日 | ||
| 解除质押的公告》（编号：2019-064） | ||
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10
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 份办理了解除质押业务，占其所持股份 0.97% |
||
|---|---|---|
| 公司持股5%以上的股东华大投资计划 以集中竞价方式（即以公司股份认购平 安粤港澳大湾区ETF份额）减持公司股 份不超过4,001,000股，占公司总股本 比例1%，即拟以其持有的公司股份不 超过4,001,000股参与平安粤港澳大湾 区ETF网下股票认购。 |
||
| 巨潮资讯网：《关于持股5%以上股东拟 | ||
| 以持有的本公司股份参与认购基金份额 | ||
| 2019年08月06日 | ||
| 暨减持计划预披露公告》（编号：2019- | ||
| 068） | ||
| 公司投资青岛华大基因健康医疗产业园 项目的后续进展：负责产业园项目投资 建设与运营的全资子公司青岛青西华大 已完成工商注册登记手续。 |
巨潮资讯网：《关于青岛华大基因健康 | |
| 医疗产业园投资进展暨全资子公司完成 | ||
| 2019年08月12日 | ||
| 工商注册登记的公告》（编号：2019- | ||
| 069） | ||
| 公司投资青岛华大基因健康医疗产业园 项目的后续进展：公司全资子公司青岛 青西华大于2019年9月6日竞得 57,123平米的HD2019-3129号地块的国 有建设用地使用权，并后续与青岛市黄 岛区自然资源局签订了《拍卖出让成交 确认书》。 |
||
| 巨潮资讯网：《关于青岛华大基因健康 | ||
| 医疗产业园投资进展暨全资子公司签订 | ||
| 2019年09月17日 | ||
| 拍卖出让成交确认书的公告》（编号： | ||
| 2019-086） | ||
| 公司持股5%以上的股东华大投资持有 的4,001,000股公司股票于2019年9月 16日认购了对应价值的平安粤港澳大湾 区ETF基金份额，上述股份于2019年 9月17日在中国登记结算有限责任公司 深圳分公司完成划转，华大投资本次参 与基金份额认购暨减持计划已实施完 毕，减持股份数量达到公司股份总数的 1%。 |
||
| 巨潮资讯网：《关于持股5%以上股东参 | ||
| 2019年09月19日 | 与认购基金份额结果暨减持计划实施完 | |
| 成公告》（编号：2019-087） | ||
| 公司收到中国证监会下发的《关于核准 深圳华大基因股份有限公司向合格投资 者公开发行公司债券的批复》，核准公 司自核准发行之日起24个月内向合格 投资者公开发行面值总额不超过10亿 元的公司债券。 |
||
| 巨潮资讯网：《关于向合格投资者公开 | ||
| 2019年09月20日 | 发行公司债券获得中国证监会核准批复 | |
| 的公告》（编号：2019-088） | ||
| 公司控股股东一致行动人华大三生园于 2019年9月25日将持有的1,450,000股 上市公司股份质押给了深圳市中小微企 业融资再担保有限公司。 |
||
| 巨潮资讯网：《关于控股股东一致行动 | ||
| 2019年09月26日 | 人部分股权质押的公告》（编号：2019- | |
| 089） | ||
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
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11
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事 项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1 、合并资产负债表
编制单位：深圳华大基因股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 748,068,398.55 | 1,070,060,809.23 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 93,102,575.34 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 4,018,721.89 | 14,267,650.00 |
| 应收账款 | 1,547,009,294.71 | 1,250,386,007.63 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 272,652,931.88 | 79,074,552.41 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 104,944,569.44 | 32,004,604.56 |
| 其中：应收利息 | 61,369.86 | |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 362,928,947.86 | 241,906,313.90 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 124,513,373.50 | 594,180,740.54 |
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 流动资产合计 | 3,257,238,813.17 | 3,281,880,678.27 |
|---|---|---|
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 250,978,298.59 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 2,313,136.50 | 1,946,750.96 |
| 长期股权投资 | 52,689,853.25 | 27,637,625.24 |
| 其他权益工具投资 | 303,604,257.14 | |
| 其他非流动金融资产 | 53,547,951.60 | |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 1,116,711,792.97 | 1,065,603,948.96 |
| 在建工程 | 84,114,614.53 | 86,917,656.56 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 154,048,702.18 | 156,516,368.98 |
| 开发支出 | 8,794,629.46 | 3,907,554.18 |
| 商誉 | 47,109,401.10 | 47,109,401.10 |
| 长期待摊费用 | 62,667,232.26 | 69,324,822.79 |
| 递延所得税资产 | 117,441,195.27 | 71,244,979.60 |
| 其他非流动资产 | 368,334,064.78 | 188,332,216.22 |
| 非流动资产合计 | 2,371,376,831.04 | 1,969,519,623.18 |
| 资产总计 | 5,628,615,644.21 | 5,251,400,301.45 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 50,000,000.00 |
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 应付账款 | 146,358,886.13 | 139,034,161.03 |
|---|---|---|
| 预收款项 | 465,591,104.44 | 406,816,819.30 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,636,896.97 | 89,421,386.38 |
| 应交税费 | 94,126,542.62 | 66,833,201.24 |
| 其他应付款 | 214,850,599.94 | 204,054,293.13 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 4,676,216.16 | 5,926,216.16 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 预计负债-流动 | 2,531,845.23 | 7,089,982.65 |
| 流动负债合计 | 976,095,875.33 | 913,249,843.73 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 53,284,993.90 | 64,087,301.69 |
| 递延所得税负债 | 30,367,005.08 | 6,702,786.97 |
| 其他非流动负债 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 非流动负债合计 | 98,651,998.98 | 85,790,088.66 |
| 负债合计 | 1,074,747,874.31 | 999,039,932.39 |
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 所有者权益： | ||
|---|---|---|
| 股本 | 400,100,000.00 | 400,100,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,883,803,701.20 | 2,803,348,923.10 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 38,906,602.42 | 23,018,472.89 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 81,586,973.23 | 76,604,752.25 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,056,388,634.50 | 861,887,446.79 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,460,785,911.35 | 4,164,959,595.03 |
| 少数股东权益 | 93,081,858.55 | 87,400,774.03 |
| 所有者权益合计 | 4,553,867,769.90 | 4,252,360,369.06 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,628,615,644.21 | 5,251,400,301.45 |
法定代表人：尹烨 主管会计工作负责人：陈轶青 会计机构负责人：陈轶青
2 、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 138,642,464.49 | 215,628,733.50 |
| 交易性金融资产 | 50,102,575.34 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 8,452,086.40 | 4,438,584.86 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 10,566,423.41 | 2,937,801.21 |
| 其他应收款 | 1,913,501,551.06 | 1,540,782,231.40 |
| 其中：应收利息 | 911,824.65 | |
| 应收股利 | 88,750,000.00 |
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 存货 | 447,016.91 | 677,746.03 |
|---|---|---|
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 73,677,933.68 | 468,288,691.55 |
| 流动资产合计 | 2,195,390,051.29 | 2,232,753,788.55 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 196,764,269.00 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 55,788,808.63 | |
| 长期股权投资 | 3,085,233,681.70 | 3,012,822,661.88 |
| 其他权益工具投资 | 276,788,968.91 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 34,114,010.61 | 6,180,097.96 |
| 在建工程 | 2,040,000.00 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 118,573,323.19 | 130,968,066.60 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,466,534.47 | 876,641.68 |
| 递延所得税资产 | 88,077.50 | 9,498.20 |
| 其他非流动资产 | 26,508,966.52 | 40,377,008.80 |
| 非流动资产合计 | 3,598,562,371.53 | 3,390,038,244.12 |
| 资产总计 | 5,793,952,422.82 | 5,622,792,032.67 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 衍生金融负债 | ||
|---|---|---|
| 应付票据 | 50,000,000.00 | |
| 应付账款 | 48,761,575.62 | 17,568,619.70 |
| 预收款项 | 18,472,146.85 | 10,127,800.27 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,149,276.97 | 24,807,835.48 |
| 应交税费 | 14,041,501.17 | 3,526,747.24 |
| 其他应付款 | 316,562,028.07 | 288,162,809.24 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 449,986,528.68 | 344,193,811.93 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 613,716.31 | 1,556,771.63 |
| 递延所得税负债 | 1,466,579.99 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 2,080,296.30 | 1,556,771.63 |
| 负债合计 | 452,066,824.98 | 345,750,583.56 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 400,100,000.00 | 400,100,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 4,625,889,053.05 | 4,625,889,053.05 |
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 减：库存股 | ||
|---|---|---|
| 其他综合收益 | 8,310,619.92 | |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 81,586,973.23 | 76,604,752.25 |
| 未分配利润 | 225,998,951.64 | 174,447,643.81 |
| 所有者权益合计 | 5,341,885,597.84 | 5,277,041,449.11 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,793,952,422.82 | 5,622,792,032.67 |
3 、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业总收入 | 780,923,650.57 | 673,146,189.76 |
| 其中：营业收入 | 780,923,650.57 | 673,146,189.76 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 689,267,058.78 | 531,993,884.27 |
| 其中：营业成本 | 375,136,267.62 | 288,428,250.15 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 648,022.90 | 5,573,435.59 |
| 销售费用 | 183,508,266.53 | 137,409,803.91 |
| 管理费用 | 50,668,301.57 | 39,660,347.18 |
| 研发费用 | 84,573,187.58 | 60,808,727.93 |
| 财务费用 | -5,266,987.42 | 113,319.51 |
| 其中：利息费用 | 26,189.97 | |
| 利息收入 | 1,167,530.03 | 1,806,447.58 |
| 加：其他收益 | 15,733,037.63 | 6,333,534.47 |
| 投资收益（损失以“－”号填 | 2,672,613.28 | 8,649,876.48 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
19
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 列） | ||
|---|---|---|
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 1,152,695.99 | -1,017,815.58 |
|
| 业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 | ||
| 资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填 | ||
| 列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 | ||
| 9,760,057.18 | ||
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号 | ||
| -26,818,012.52 | ||
| 填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号 | ||
| -13,001,485.59 | ||
| 填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号 | ||
| -347,131.92 | 30,293.13 |
|
| 填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 92,657,155.44 | 143,164,523.98 |
| 加：营业外收入 | 26,697.33 | 32,503.61 |
| 减：营业外支出 | 1,151,904.54 | 1,536,845.51 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 91,531,948.23 | 141,660,182.08 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 20,070,077.98 | 20,148,770.93 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 71,461,870.25 | 121,511,411.15 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－” | ||
| 71,461,870.25 | 121,511,411.15 |
|
| 号填列） | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－” | ||
| 号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 72,104,460.71 | 112,414,476.26 |
| 2.少数股东损益 | -642,590.46 | 9,096,934.89 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 13,061,662.43 | 26,491,471.13 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| 12,212,691.25 | 25,673,829.30 |
|
| 的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他 | ||
| 综合收益 | ||
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
20
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 1.重新计量设定受益计划变 | ||
|---|---|---|
| 动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价 | ||
| 值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价 | ||
| 值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综 | ||
| 12,212,691.25 | 25,673,829.30 |
|
| 合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他 | ||
| 9,745.22 | ||
| 综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变 | ||
| 动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价 | ||
| -3,021,127.71 | ||
| 值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他 | ||
| 综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为 | ||
| 可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准 | ||
| 备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | 12,202,946.03 | 28,694,957.01 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 848,971.18 | 817,641.83 |
|
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 84,523,532.68 | 148,002,882.28 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 84,317,151.96 | 138,088,305.56 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 206,380.72 | 9,914,576.72 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.18 | 0.28 |
| （二）稀释每股收益 | 0.18 | 0.28 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：尹烨 主管会计工作负责人：陈轶青 会计机构负责人：陈轶青
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
21
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
4 、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 88,432,325.94 | 79,246,901.31 |
| 减：营业成本 | 2,006,305.10 | 3,422,874.02 |
| 税金及附加 | 11,110.60 | |
| 销售费用 | 32,410,156.20 | 27,248,008.42 |
| 管理费用 | 18,306,275.19 | 17,118,054.23 |
| 研发费用 | 23,328,724.42 | 15,317,526.72 |
| 财务费用 | -721,562.09 | -1,637,501.24 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 180,972.14 | 1,811,096.26 |
| 加：其他收益 | 1,052,074.86 | 86,380.54 |
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 40,160,614.25 | 3,509,693.33 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| -108,249.04 | -93,758.72 |
|
| 业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 | ||
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-” | ||
| -255,275.72 | ||
| 号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-” | ||
| 号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-” | ||
| 号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 54,059,840.51 | 21,362,902.43 |
| 加：营业外收入 | 25,547.74 | |
| 减：营业外支出 | 44,247.87 | 183,054.29 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 54,041,140.38 | 21,179,848.14 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 7,251,834.46 | 2,677,231.64 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 46,789,305.92 | 18,502,616.50 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
22
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| （一）持续经营净利润（净亏损 | ||
|---|---|---|
| 46,789,305.92 | 18,502,616.50 |
|
| 以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损 | ||
| 以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他 | ||
| 综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允 | ||
| 价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允 | ||
| 价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综 | ||
| 合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值 | ||
| 变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其 | ||
| 他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值 | ||
| 准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 46,789,305.92 | 18,502,616.50 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.12 | 0.05 |
| （二）稀释每股收益 | 0.12 | 0.05 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
23
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
5 、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业总收入 | 2,072,363,043.38 | 1,813,948,151.87 |
| 其中：营业收入 | 2,072,363,043.38 | 1,813,948,151.87 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,715,100,153.15 | 1,422,826,545.81 |
| 其中：营业成本 | 919,662,944.96 | 806,948,262.09 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 5,298,182.16 | 9,691,487.25 |
| 销售费用 | 450,916,814.34 | 338,685,705.28 |
| 管理费用 | 121,138,722.65 | 106,196,393.73 |
| 研发费用 | 227,593,151.18 | 161,135,347.68 |
| 财务费用 | -9,509,662.14 | 169,349.78 |
| 其中：利息费用 | 259,063.65 | |
| 利息收入 | 4,936,100.19 | 4,026,579.40 |
| 加：其他收益 | 37,596,135.93 | 20,163,441.09 |
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 4,595,471.70 | 37,857,483.48 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 445,207.79 | -2,413,650.06 |
|
| 业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 | ||
| 资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填 | ||
| 列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
24
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 公允价值变动收益（损失以 | ||
|---|---|---|
| 7,442,562.48 | ||
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号 | ||
| -84,604,754.60 | ||
| 填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号 | ||
| -52,343,032.28 | ||
| 填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号 | ||
| -305,190.02 | 183,727.14 |
|
| 填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 321,987,115.72 | 396,983,225.49 |
| 加：营业外收入 | 773,510.29 | 4,567,456.63 |
| 减：营业外支出 | 1,630,287.82 | 4,966,762.09 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 321,130,338.19 | 396,583,920.03 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 51,760,988.75 | 59,844,979.16 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 269,369,349.44 | 336,738,940.87 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－” | ||
| 269,369,349.44 | 336,738,940.87 |
|
| 号填列） | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－” | ||
| 号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 270,076,950.55 | 320,160,231.88 |
| 2.少数股东损益 | -707,601.11 | 16,578,708.99 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 16,166,191.65 | 21,555,959.25 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| 15,212,472.19 | 21,105,062.89 |
|
| 的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他 | ||
| 2,732,920.00 | ||
| 综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变 | ||
| 动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价 | ||
| 2,732,920.00 | ||
| 值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价 | ||
| 值变动 | ||
| 5.其他 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
25
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| （二）将重分类进损益的其他综 | ||
|---|---|---|
| 12,479,552.19 | 21,105,062.89 |
|
| 合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他 | ||
| 12,552.54 | 5,723.51 |
|
| 综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变 | ||
| 动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价 | ||
| -13,784,537.77 | ||
| 值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他 | ||
| 综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为 | ||
| 可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准 | ||
| 备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | 12,466,999.65 | 34,883,877.15 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 953,719.46 | 450,896.36 |
|
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 285,535,541.09 | 358,294,900.12 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 285,289,422.74 | 341,265,294.77 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 246,118.35 | 17,029,605.35 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.68 | 0.80 |
| （二）稀释每股收益 | 0.68 | 0.80 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：尹烨 主管会计工作负责人：陈轶青 会计机构负责人：陈轶青
6 、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 284,093,777.96 | 210,410,875.50 |
| 减：营业成本 | 7,052,551.91 | 5,611,484.75 |
| 税金及附加 | 54,117.00 | 50,780.00 |
| 销售费用 | 88,703,382.44 | 55,358,459.00 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
26
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 管理费用 | 55,652,790.96 | 47,807,843.28 |
|---|---|---|
| 研发费用 | 66,963,667.97 | 43,252,190.72 |
| 财务费用 | -1,976,489.32 | -2,441,098.23 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 1,578,633.18 | 3,448,530.35 |
| 加：其他收益 | 5,949,589.53 | 472,696.30 |
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 41,714,781.29 | 160,561,469.22 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| -188,980.18 | -615,858.18 |
|
| 业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 | ||
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-” | ||
| -467,012.75 | ||
| 号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-” | ||
| 号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-” | ||
| 12,000.00 | ||
| 号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 114,853,115.07 | 221,805,381.50 |
| 加：营业外收入 | 285,726.94 | 2,729,807.94 |
| 减：营业外支出 | 86,192.85 | 188,705.44 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 115,052,649.16 | 224,346,484.00 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 18,441,133.46 | 11,192,974.10 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 96,611,515.70 | 213,153,509.90 |
| （一）持续经营净利润（净亏损 | ||
| 96,611,515.70 | 213,153,509.90 |
|
| 以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损 | ||
| 以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 2,732,920.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他 | ||
| 2,732,920.00 | ||
| 综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
27
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 变动额 | ||
|---|---|---|
| 2.权益法下不能转损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允 | ||
| 2,732,920.00 | ||
| 价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允 | ||
| 价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综 | ||
| 合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值 | ||
| 变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其 | ||
| 他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值 | ||
| 准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 99,344,435.70 | 213,153,509.90 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.24 | 0.53 |
| （二）稀释每股收益 | 0.24 | 0.53 |
7 、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,764,495,712.92 | 1,431,836,949.25 |
| 客户存款和同业存放款项净增加 | ||
| 额 | ||
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
28
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 向中央银行借款净增加额 | ||
|---|---|---|
| 向其他金融机构拆入资金净增加 | ||
| 额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 65,202,755.65 | 39,751,649.19 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,829,698,468.57 | 1,471,588,598.44 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 849,873,062.14 | 739,777,331.21 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加 | ||
| 额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 595,609,230.00 | 488,272,094.52 |
| 支付的各项税费 | 77,616,402.70 | 68,712,522.15 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 453,381,378.93 | 320,838,864.20 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,976,480,073.77 | 1,617,600,812.08 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -146,781,605.20 | -146,012,213.64 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 752,500.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 4,322,590.37 | 60,397,123.92 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 37,379.08 | 44,520.09 |
|
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,574,000,000.00 | 4,118,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,579,112,469.45 | 4,178,441,644.01 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
29
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
|---|---|---|
| 468,024,325.65 | 458,389,028.87 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 125,901,669.22 | 40,122,032.01 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 3,374,608.37 | ||
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,201,000,000.00 | 3,335,348,347.82 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,798,300,603.24 | 3,833,859,408.70 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -219,188,133.79 | 344,582,235.31 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 81,900,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资 | ||
| 41,900,000.00 | ||
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 78,104,088.87 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 160,004,088.87 | |
| 偿还债务支付的现金 | 8,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 41,260,000.00 | 202,051,176.25 |
|
| 的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的 | ||
| 1,250,000.00 | 1,750,000.00 |
|
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 7,500,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 48,760,000.00 | 210,051,176.25 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 111,244,088.87 | -210,051,176.25 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| 2,344,106.27 | 22,333,705.85 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -252,381,543.85 | 10,852,551.27 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 990,672,640.92 | 946,450,202.62 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 738,291,097.07 | 957,302,753.89 |
8 、母公司年初到报告期末现金流量表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 61,605,508.49 | 122,559,294.16 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
30
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 收到的税费返还 | ||
|---|---|---|
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 236,078,991.27 | 147,931,663.01 |
| 经营活动现金流入小计 | 297,684,499.76 | 270,490,957.17 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 21,831,086.94 | 4,684,483.44 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 149,872,773.03 | 129,910,895.30 |
| 支付的各项税费 | 8,163,064.25 | 1,833,939.09 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 491,990,220.98 | 1,026,203,900.16 |
| 经营活动现金流出小计 | 671,857,145.20 | 1,162,633,217.99 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -374,172,645.44 | -892,142,260.82 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 40,752,500.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 91,075,331.34 | 65,433,165.76 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 15,540.00 | 193.59 |
|
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,350,000,000.00 | 3,123,435,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,481,843,371.34 | 3,188,868,359.35 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 9,161,941.97 | 5,358,174.04 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 165,500,001.00 | 34,125,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 13,551,235.00 | ||
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 970,000,000.00 | 2,094,348,347.82 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,144,661,942.97 | 2,147,382,756.86 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 337,181,428.37 | 1,041,485,602.49 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 78,104,088.87 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 78,104,088.87 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 40,010,000.00 | 200,050,000.00 |
|
| 的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 7,500,000.00 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
31
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 筹资活动现金流出小计 | 47,510,000.00 | 200,050,000.00 |
|---|---|---|
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 30,594,088.87 | -200,050,000.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -6,397,128.20 | -50,706,658.33 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 137,524,634.49 | 232,147,190.58 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 131,127,506.29 | 181,440,532.25 |
二、财务报表调整情况说明
- 1 、 2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
| 合并资产负债表 | |||
|---|---|---|---|
| 单位：元 | |||
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,070,060,809.23 | 1,070,060,809.23 |
|
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 456,226,227.15 | 456,226,227.15 |
|
| 以公允价值计量且其 | |||
| 变动计入当期损益的金融 | |||
| 资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 14,267,650.00 | 14,267,650.00 |
|
| 应收账款 | 1,250,386,007.63 | 1,201,742,424.73 |
-48,643,582.90 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 79,074,552.41 | 79,074,552.41 |
|
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 32,004,604.56 | 32,004,604.56 |
|
| 其中：应收利息 | 61,369.86 | 61,369.86 |
|
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
32
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 存货 | 241,906,313.90 | 241,906,313.90 |
|
|---|---|---|---|
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动 | |||
| 资产 | |||
| 其他流动资产 | 594,180,740.54 | 137,954,513.39 |
-456,226,227.15 |
| 流动资产合计 | 3,281,880,678.27 | 3,233,237,095.37 |
-48,643,582.90 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 250,978,298.59 | -250,978,298.59 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 1,946,750.96 | 1,946,750.96 |
|
| 长期股权投资 | 27,637,625.24 | 27,637,625.24 |
|
| 其他权益工具投资 | 216,346,953.06 | 216,346,953.06 |
|
| 其他非流动金融资产 | 46,105,389.12 | 46,105,389.12 |
|
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,065,603,948.96 | 1,065,603,948.96 |
|
| 在建工程 | 86,917,656.56 | 86,917,656.56 |
|
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 156,516,368.98 | 156,516,368.98 |
|
| 开发支出 | 3,907,554.18 | 3,907,554.18 |
|
| 商誉 | 47,109,401.10 | 47,109,401.10 |
|
| 长期待摊费用 | 69,324,822.79 | 69,324,822.79 |
|
| 递延所得税资产 | 71,244,979.60 | 78,944,056.59 |
7,699,076.99 |
| 其他非流动资产 | 188,332,216.22 | 188,332,216.22 |
|
| 非流动资产合计 | 1,969,519,623.18 | 1,988,692,743.76 |
19,173,120.58 |
| 资产总计 | 5,251,400,301.45 | 5,221,929,839.13 |
-29,470,462.32 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
33
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 拆入资金 | |||
|---|---|---|---|
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其 | |||
| 变动计入当期损益的金融 | |||
| 负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 139,034,161.03 | 139,034,161.03 |
|
| 预收款项 | 406,816,819.30 | 406,816,819.30 |
|
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 89,421,386.38 | 89,421,386.38 |
|
| 应交税费 | 66,833,201.24 | 66,833,201.24 |
|
| 其他应付款 | 204,054,293.13 | 204,054,293.13 |
|
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 5,926,216.16 | 5,926,216.16 |
|
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动 | |||
| 负债 | |||
| 预计负债-流动 | 7,089,982.65 | 7,089,982.65 |
|
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 913,249,843.73 | 913,249,843.73 |
|
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
34
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 长期应付职工薪酬 | |||
|---|---|---|---|
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 64,087,301.69 | 64,087,301.69 |
|
| 递延所得税负债 | 6,702,786.97 | 8,497,574.16 |
1,794,787.19 |
| 其他非流动负债 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 |
|
| 非流动负债合计 | 85,790,088.66 | 87,584,875.85 |
1,794,787.19 |
| 负债合计 | 999,039,932.39 | 1,000,834,719.58 |
1,794,787.19 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 400,100,000.00 | 400,100,000.00 |
|
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,803,348,923.10 | 2,803,348,923.10 |
|
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 23,018,472.89 | 23,694,130.23 |
675,657.34 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 76,604,752.25 | 76,604,752.25 |
|
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 861,887,446.79 | 831,303,904.93 |
-30,583,541.86 |
| 归属于母公司所有者权益 | 4,164,959,595.03 | ||
4,135,051,710.51 |
-29,907,884.52 |
||
| 合计 | |||
| 少数股东权益 | 87,400,774.03 | 86,043,409.04 |
-1,357,364.99 |
| 所有者权益合计 | 4,252,360,369.06 | 4,221,095,119.55 |
-31,265,249.51 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,251,400,301.45 | 5,221,929,839.13 |
-29,470,462.32 |
调整情况说明
根据财政部于2017年陆续发布修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准 则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》及《企业会计准则第37号——金融工具 列报》（以下统称“新金融工具准则”）的要求，公司需对原采用的相关会计政策进行相应变更，并自2019年1 月1日起执行新金融工具准则。
母公司资产负债表
| 母公司资产负债表 | |||
|---|---|---|---|
| 单位：元 | |||
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 215,628,733.50 | 215,628,733.50 |
|
| 交易性金融资产 | 430,124,145.21 | 430,124,145.21 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
35
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 以公允价值计量且其 | |||
|---|---|---|---|
| 变动计入当期损益的金融 | |||
| 资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 4,438,584.86 | 4,353,751.66 |
-84,833.20 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 2,937,801.21 | 2,937,801.21 |
|
| 其他应收款 | 1,540,782,231.40 | 1,540,782,231.40 |
|
| 其中：应收利息 | 911,824.65 | 911,824.65 |
|
| 应收股利 | 88,750,000.00 | 88,750,000.00 |
|
| 存货 | 677,746.03 | 677,746.03 |
|
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动 | |||
| 资产 | |||
| 其他流动资产 | 468,288,691.55 | 38,164,546.34 |
-430,124,145.21 |
| 流动资产合计 | 2,232,753,788.55 | 2,232,668,955.35 |
-84,833.20 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 196,764,269.00 | -196,764,269.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,012,822,661.88 | 3,012,822,661.88 |
|
| 其他权益工具投资 | 203,326,268.91 | 203,326,268.91 |
|
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 6,180,097.96 | 6,180,097.96 |
|
| 在建工程 | 2,040,000.00 | 2,040,000.00 |
|
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 130,968,066.60 | 130,968,066.60 |
|
| 开发支出 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
36
深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 商誉 | |||
|---|---|---|---|
| 长期待摊费用 | 876,641.68 | 876,641.68 |
|
| 递延所得税资产 | 9,498.20 | 26,344.51 |
16,846.31 |
| 其他非流动资产 | 40,377,008.80 | 40,377,008.80 |
|
| 非流动资产合计 | 3,390,038,244.12 | 3,396,617,090.34 |
6,578,846.22 |
| 资产总计 | 5,622,792,032.67 | 5,629,286,045.69 |
6,494,013.02 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其 | |||
| 变动计入当期损益的金融 | |||
| 负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 17,568,619.70 | 17,568,619.70 |
|
| 预收款项 | 10,127,800.27 | 10,127,800.27 |
|
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 24,807,835.48 | 24,807,835.48 |
|
| 应交税费 | 3,526,747.24 | 3,526,747.24 |
|
| 其他应付款 | 288,162,809.24 | 288,162,809.24 |
|
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动 | |||
| 负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 344,193,811.93 | 344,193,811.93 |
|
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 |
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深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 预计负债 | |||
|---|---|---|---|
| 递延收益 | 1,556,771.63 | 1,556,771.63 |
|
| 递延所得税负债 | 984,299.99 | 984,299.99 |
|
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,556,771.63 | 2,541,071.62 |
984,299.99 |
| 负债合计 | 345,750,583.56 | 346,734,883.55 |
984,299.99 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 400,100,000.00 | 400,100,000.00 |
|
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 4,625,889,053.05 | 4,625,889,053.05 |
|
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 5,577,699.92 | 5,577,699.92 |
|
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 76,604,752.25 | 76,604,752.25 |
|
| 未分配利润 | 174,447,643.81 | 174,379,656.92 |
-67,986.89 |
| 所有者权益合计 | 5,277,041,449.11 | 5,282,551,162.14 |
5,509,713.03 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,622,792,032.67 | 5,629,286,045.69 |
6,494,013.02 |
调整情况说明
根据财政部于2017年陆续发布修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准 则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》及《企业会计准则第37号——金融工具 列报》（以下统称“新金融工具准则”）的要求，公司需对原采用的相关会计政策进行相应变更，并自2019年1 月1日起执行新金融工具准则。
2 、 2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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